Für einen individuellen Ausdruck passen Sie bitte die Einstellungen in der Druckvorschau Ihres Browsers an. Regelwerk, EU 2018, Wirtschaft/Finanzwesen - EU Bund

Die Europäische Kommission -

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds ¹, insbesondere auf Artikel 37 Absatz 4,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Zusätzlich zu den in den Richtlinien 2009/65/EG ² und 2011/61/EU ³ des Europäischen Parlaments und des Rates vorgesehenen Berichtspflichten sind weitere Berichtspflichten notwendig, um sicherzustellen, dass die zuständigen Behörden Risiken am Markt für Geldmarktfonds wirksam aufdecken, überwachen und eindämmen können.

(2) Nach Artikel 37 der Verordnung (EU) 2017/1131 müssen Geldmarktfonds den für sie zuständigen Behörden eine detaillierte Datenaufstellung übermitteln. Um zu gewährleisten, dass die Erhebung der einschlägigen Daten durch die zuständigen Behörden in der gesamten Europäischen Union in einheitlicher Weise erfolgt, und um sicherzustellen, dass die zuständigen Behörden über die wichtigsten Entwicklungen auf dem Markt für Geldmarktfonds informiert sind und zu einer Gesamtanalyse der potenziellen Auswirkungen des Markts für Geldmarktfonds in der Union beitragen können, müssen die Daten den zuständigen Behörden in der gesamten EU in einheitlicher Weise übermittelt werden. Darüber hinaus erleichtert die Verwendung einer einheitlichen Meldevorlage die Durchführung der mit den Berichtspflichten der Geldmarktfonds verbundenen Verfahren und Prozesse und verringert die einschlägigen Kosten.

(3) Um eine wirksame Beaufsichtigung innerhalb der Union zu gewährleisten, müssen diese Daten an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) weitergeleitet werden, damit eine zentrale Datenbank für Geldmarktfonds eingerichtet werden kann.

(4) Die vorliegende Verordnung basiert auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, den die ESMA der Kommission vorgelegt hat.

(5) Die ESMA hat zu dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, auf den sich diese Verordnung stützt, öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates ⁴ eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt.

(6) Der Geltungsbeginn dieser Durchführungsverordnung sollte auf das Datum des Inkrafttretens der Verordnung (EU) 2017/1131 abgestimmt werden, damit die nationalen Behörden die Informationen zusammentragen können, die an die in Artikel 37 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2017/1131 genannte Datenbank der ESMA zu übermitteln sind

- hat folgende Verordnung erlassen:

Artikel 1

Geldmarktfondsverwalter verwenden die Meldevorlage im Anhang dieser Verordnung, wenn sie einer für einen bestimmten Geldmarktfonds zuständigen Behörde nach Artikel 37 der Verordnung (EU) 2017/1131 Bericht erstatten.

Artikel 2

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Sie gilt ab dem 21. Juli 2018.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 17. April 2018

.

Sofern nicht anders angegeben, sind alle Angaben auf Teilfondsebene zu machen.

Posten		Art der Daten	Zu meldende Daten
A) Gilt für alle Geldmarktfonds
	(1) Allgemeine Merkmale, Identifizierung des Geldmarktfonds und des Geldmarktfondsverwalters
	(A.1.1)	Berichtszeitraum
	(A.1.2)	Nationaler Code des Geldmarktfonds, der von der für den Geldmarktfonds zuständigen Behörde vergeben wurde
	(A.1.3)	LEI des Geldmarktfonds	Rechtsträgerkennung (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.1.4)	EZB-Code (MFI-ID-Code) des Geldmarktfonds
	(A.1.5)	Bezeichnung des Geldmarktfonds
	(A.1.6)	Handelt es sich bei dem Geldmarktfonds um einen OGAW oder um einen AIF?	OGAW AIF
	(A.1.7)	Wird der Geldmarktfonds ausschließlich über Arbeitnehmersparpläne vertrieben, die nationalen Rechtsvorschriften unterliegen und deren Anleger ausschließlich natürliche Personen sind (gemäß Artikel 16 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2017/1131 1)?	(Ja/Nein)
	(A.1.8)	Sitz des Geldmarktfonds	ISO 3166 - Ländercode
	(A.1.9)	Mitgliedstaat, in dem der Geldmarktfonds zugelassen ist	ISO 3166 - Ländercode
	(A.1.10)	Mitgliedstaaten, in denen der Geldmarktfonds vertrieben wird	Liste der Länder (ISO 3166 - Ländercode)
	(A.1.11)	Auflegedatum des Geldmarktfonds	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
	(A.1.12)	Basiswährung des Geldmarktfonds	Währungscode nach ISO 4217 (3 alphabetische Zeichen)
	(A.1.13)	Nationaler Code des Geldmarktfondsverwalters, der von der für den Geldmarktfonds zuständigen Behörde vergeben wurde
	(A.1.14)	Nationaler Code des Geldmarktfondsverwalters, der von der für den Geldmarktfondsverwalter zuständigen Behörde vergeben wurde
	(A.1.15)	LEI des Geldmarktfondsverwalters	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.1.16)	EZB-Code (MFI-ID-Code) des Geldmarktfondsverwalters
	(A.1.17)	Name des Geldmarktfondsverwalters
	(A.1.18)	Land, in dem der Geldmarktfondsverwalter zugelassen ist
	(A.1.19)	LEI der Verwahrstelle des Geldmarktfonds	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.1.20)	Nationaler Code der Verwahrstelle des Geldmarktfonds
	(A.1.21)	Offizielle Bezeichnung der Verwahrstelle des Geldmarktfonds
	(2) Art des Geldmarktfonds
	(A.2.1)	Art des Geldmarktfonds [bitte eine Angabe]	kurzfristiger VNAV-Geldmarktfonds kurzfristiger CNAV-Geldmarktfonds für öffentliche Schuldtitel kurzfristiger LVNAV-Geldmarktfonds Standard-VNAV-Geldmarktfonds
	(3) Sonstige Eigenschaften des Geldmarktfonds
	a) Angaben zu Master-/Feeder-Strukturen (Geldmarktfonds, der ausschließlich über einen Arbeitnehmersparplan vertrieben wird, welcher nationalen Rechtsvorschriften unterliegt und dessen Anleger ausschließlich natürliche Personen sind)
	(A.3.1)	Wenn der Geldmarktfonds die Voraussetzungen des Artikels 16 Absatz 5 der Verordnung (EU) 2017/1131 erfüllt, ist anzugeben, ob es sich bei dem Geldmarktfonds um einen Master- oder um einen Feeder-Fonds handelt [bitte eine Angabe].	Master Feeder
	Wenn es sich bei dem Geldmarktfonds um einen Feeder handelt:
	(A.3.2)	LEI des Masters des Geldmarktfonds	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.3.3)	Nationaler Code des Masters des Geldmarktfonds
	(A.3.4)	Offizielle Bezeichnung des Masters des Geldmarktfonds
	b) Angaben zu Anteilsklassen
	(A.3.5)	Hat der Geldmarktfonds Anteilsklassen?	(Ja/Nein)
	(A.3.6)	Wenn der Geldmarktfonds Anteilsklassen hat, bitte den ISIN-Code der einzelnen Anteilsklassen angeben.	ISIN-Code nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.3.7)	Wenn der Geldmarktfonds Anteilsklassen hat, bitte die Währung der verschiedenen Anteilsklassen angeben.	Währungscode nach ISO 4217 (3 alphabetische Zeichen)
	c) Angaben zu Vorgängerfonds oder Liquidierung (einmalige Berichterstattung)
	Wenn der Geldmarktfonds mit einem anderen Fonds verschmolzen wurde, bitte Folgendes angeben:
	(A.3.8)	Datum der Verschmelzung	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
	Wenn der Geldmarktfonds liquidiert wird, bitte Folgendes angeben:
	(A.3.9)	Datum der Liquidierung	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
	(4) Portfolioindikatoren des Geldmarktfonds
	a) Gesamtwert der Vermögenswerte (für die Zwecke der Meldevorlage nach der Geldmarktfondsverordnung wird davon ausgegangen, dass der Gesamtwert der Vermögenswerte dem Nettoinventarwert entspricht - siehe Feld A.4.1)
	b) Nettoinventarwert (NAV) (Teilfondsebene - nicht Anteilsklasse)
	(A.4.1)	Nettoinventarwert des Geldmarktfonds (Teilfondsebene)	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
	(A.4.2)	Nettoinventarwert des Geldmarktfonds	(in Basiswährung)
	c) Gewichtete durchschnittliche Zinsbindungsdauer (WAM)
	(A.4.3)	Gewichtete durchschnittliche Zinsbindungsdauer des Geldmarktfonds, berechnet gemäß Artikel 2 Nummer 19 der Verordnung (EU) 2017/1131	(in Tagen)
	d) Gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit (WAL)
	(A.4.4)	Gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit des Geldmarktfonds, berechnet gemäß Artikel 2 Nummer 20, Artikel 24 Absatz 1 Buchstabe b und Artikel 25 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2017/1131	(in Tagen)
	e) Liquiditätsindikatoren
	Liquiditätsprofil des Portfolios
	(A.4.5)	% der Vermögenswerte, die für den täglichen Liquiditätspuffer infrage kommen (täglich fällig werdende Vermögenswerte im Sinne der Artikel 24 und 25 der Verordnung (EU) 2017/1131)	%
	(A.4.6)	% der Vermögenswerte, die für den wöchentlichen Liquiditätspuffer infrage kommen (wöchentlich fällig werdende Vermögenswerte im Sinne der Artikel 24 und 25 der Verordnung (EU) 2017/1131)	%
	(A.4.7)	Liquiditätsprofil des Portfolios	Prozentsatz des Portfolios, der innerhalb folgender Fristen liquide gemacht werden kann
Frist	1 Tag oder weniger 2-7 Tage 8-30 Tage mehr als 30 Tage
	f) Rendite
	(A.4.8)	Kumulierte Renditen	%
Zeitspanne	YTD 1 Monat 3 Monate 1 Jahr 3 Jahre 5 Jahre
	(A.4.9)	Kalenderjahr-Performance (Nettorendite) der repräsentativsten Anteilsklasse	%
Zeitspanne	Jahr N-1 Jahr N-2 Jahr N-3
	(A.4.10)	Monatliche Portfoliovolatilität und monatliche Portfoliovolatilität des Schatten-NAV (sofern zutreffend)	%
Zeitspanne	1 Jahr 2 Jahre 3 Jahre
	(5) Stresstests zum Geldmarktfonds
	a) Ergebnisse der Stresstests zum Geldmarktfonds
	(A.5.1)	Ergebnisse der Liquiditäts-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.2)	Ergebnisse der Kreditrisiko-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.3)	Ergebnisse der Wechselkurs-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.4)	Ergebnisse der Zinssatz-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.5)	Ergebnisse der Rückgabemengen-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.6)	Ergebnisse der Stresstests zum Spread bei Indizes, an die die Zinssätze von Portfoliowertpapieren gebunden sind, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.7)	Ergebnisse der Makro-Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.8)	Ergebnisse der multivariaten Stresstests, die im Berichtszeitraum gemäß Artikel 28 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1131 und den entsprechenden Leitlinien der ESMA zu Stresstest-Szenarien in Bezug auf den Geldmarktfonds durchgeführt wurden
	(A.5.9)	Bei CNAV- und LVNAV-Geldmarktfonds sind die Ergebnisse der in den Feldern A.5.1 bis A.5.8 genannten Stresstests in Bezug auf die Differenz zwischen dem konstanten NAV pro Anteil und dem NAV pro Anteil anzugeben.
	b) Vorgeschlagener Maßnahmenplan (sofern zutreffend)
	(A.5.10)	Bitte angeben, welcher Maßnahmenplan gemäß Artikel 28 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2017/1131 vorgeschlagen wurde.	Freier Text
	(6) Angaben zu den im Portfolio des Geldmarktfonds gehaltenen Vermögenswerten
	a) Geldmarktinstrumente, zulässige Verbriefungen und forderungsunterlegte Geldmarktpapiere
	Die folgenden Felder A.6 sind unter Verwendung einer zeilenweise aufgebauten Meldevorlage auszufüllen.
	(A.6.1)	Art des Geldmarktinstruments, der zulässige Verbriefungen und der forderungsunterlegten Geldmarktpapiere [bitte eine oder mehrere Angaben]
		Bitte die Art der Geldmarktinstrumente, zulässigen Verbriefungen und forderungsunterlegten Geldmarktpapiere angeben	Geldmarktinstrumente nach Artikel 10 der Verordnung (EU) 2017/1131 Verbriefungen gemäß Artikel 13 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 der Kommission 2 ABCP gemäß Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2017/1131 einfache, transparente und standardisierte Verbriefung oder ABCP gemäß Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2017/1131
		Wenn es sich bei dem Vermögenswert um ein Geldmarktinstrument handelt, bitte die Felder A.6.2 bis A.6.20 ausfüllen.
	(A.6.2)	Beschreibung des Geldmarktinstruments
	(A.6.3)	ISIN des Geldmarktinstruments	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.6.4)	CFI des Geldmarkinstruments (sofern verfügbar und sofern die ISIN nicht verfügbar ist)	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
	(A.6.5)	LEI des Emittenten	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.6.6)	Name des Emittenten
	(A.6.7)	Emittentenkategorie Die Emittentenkategorien sind unter den angegebenen Kategorien auszuwählen [bitte eine Angabe]	Staat (EU) Staat (Nicht-EU) Zentralbank (EU) Zentralbank (Nicht-EU) Regionale Körperschaft Lokale Körperschaft Nationale Körperschaft EU-Körperschaft (ausgenommen nationale Körperschaft) Nicht-EU-Körperschaft Supranationale Körperschaft (EU) Supranationale Körperschaft (Nicht-EU) Kreditinstitut Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften
	(A.6.8)	Land des Emittenten des Geldmarktinstruments	ISO 3166 - Ländercode
	(A.6.9)	Fälligkeitsdatum des Geldmarktinstruments	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
	(A.6.10)	Währung des Geldmarktinstruments	(Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)
	(A.6.11)	Menge des Geldmarktinstruments
	(A.6.12)	Kurs des Geldmarktinstruments ohne Stückzinsen	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
	(A.6.13)	Kurs des Geldmarktinstruments ohne Stückzinsen	(in Basiswährung)
	(A.6.14)	Aufgelaufene Zinsen
	(A.6.15)	Aufgelaufene Zinsen	(in Basiswährung, wenn A.6.14 auf EUR lautet)
	(A.6.16)	Gesamtmarktwert des Geldmarktinstruments	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
	(A.6.17)	Gesamtmarktwert des Geldmarktinstruments	(in Basiswährung)
	(A.6.18)	Für die Preisfindung des Geldmarktinstruments verwendete Methode	Bewertung zu Marktpreisen Bewertung zu Modellpreisen Bewertung zu fortgeführten Anschaffungskosten
	(A.6.19)	Ist das Ergebnis des internen Verfahrens zur Bewertung der Kreditqualität positiv oder negativ?	(positiv/negativ)
	(A.6.20)	Bitte das Datum der nächsten Zinsanpassung angeben (Artikel 10 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2017/1131)	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
		Wenn es sich bei dem Vermögenswert um eine zulässige Verbriefung oder um ein forderungsunterlegtes Geldmarktpapier handelt, bitte die Felder A.6.21 bis A.6.37 ausfüllen.
	(A.6.21)	Beschreibung der zulässigen Verbriefung bzw. des forderungsunterlegten Geldmarktpapiers
	(A.6.22)	ISIN der zulässigen Verbriefung bzw. des forderungsunterlegten Geldmarktpapiers	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.6.23)	Land des Sponsors der zulässigen Verbriefung bzw. des forderungsunterlegten Geldmarktpapiers	ISO 3166 - Ländercode
	(A.6.24)	LEI des Sponsors	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.6.25)	Name des Sponsors
	(A.6.26)	Art der Basiswerte	Forderungen aus Lieferungen und Leistungen Verbraucherdarlehen Leasinggeschäfte Kreditkartenforderungen Darlehen an Unternehmen oder KMU Hypothekendarlehen auf Wohnimmobilien Hypothekendarlehen auf Gewerbeimmobilien Sonstige Vermögenswerte
	(A.6.27)	Fälligkeitsdatum	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
	(A.6.28)	Währung	(Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)
	(A.6.29)	Menge
	(A.6.30)	Kurs ohne Stückzinsen	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
	(A.6.31)	Kurs ohne Stückzinsen	(in Basiswährung)
	(A.6.32)	Aufgelaufene Zinsen
	(A.6.33)	Aufgelaufene Zinsen	(in Basiswährung, wenn A.6.30 auf EUR lautet)
	(A.6.34)	Gesamtmarktwert	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
	(A.6.35)	Gesamtmarktwert	(in Basiswährung)
	(A.6.36)	Für die Preisfindung der zulässigen Verbriefung bzw. des forderungsunterlegten Geldmarktpapiers verwendete Methode	Bewertung zu Marktpreisen Bewertung zu Modellpreisen Bewertung zu fortgeführten Anschaffungskosten
	(A.6.37)	Ist das Ergebnis des internen Verfahrens zur Bewertung der Kreditqualität positiv oder negativ?	(positiv/negativ)
	b) Sonstige Vermögenswerte
	(A.6.38)	Art der sonstigen Vermögenswerte [bitte eine Angabe] Die Art der sonstigen Vermögenswerte ist unter den Vermögenswerten in Artikel 9 der Verordnung (EU) 2017/1131 auszuwählen.	Einlagen bei Kreditinstituten gemäß Artikel 12 der Verordnung (EU) 2017/1131 umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß Artikel 15 der Verordnung (EU) 2017/1131 Pensionsgeschäfte gemäß Artikel 14 der Verordnung (EU) 2017/1131 Anteile an anderen Geldmarktfonds gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) 2017/1131 Finanzderivate gemäß Artikel 13 der Verordnung (EU) 2017/1131, darunter: Finanzderivative, die an einem geregelten Markt gehandelt werden (bitte angeben, ob das jeweilige Finanzderivat unter Artikel 50 Absatz 1 Buchstabe a, b oder c der Richtlinie 2009/65/EG fällt) Finanzderivate, die nicht an einer Börse gehandelt werden Zusätzliche flüssige Mittel (gemäß Artikel 50 Absatz 2 der Richtlinie 2009/65/EG )
		Wenn es sich bei dem sonstigen Vermögenswert um ein Finanzderivat handelt, bitte die Felder A.6.39 bis A.6.60 ausfüllen.
	(A.6.39)	Art des Derivatekontrakts
	(A.6.40)	ISIN des Finanzderivats	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
	(A.6.41)	UPI des Finanzderivats (sofern die ISIN nicht verfügbar ist)
	(A.6.42)	FISN des Finanzderivats (Kurzbezeichnung)	ISO 18774
	(A.6.43)	CFI-Code des Finanzderivats (sofern verfügbar und sofern die ISIN nicht verfügbar ist)	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
(A.6.44)	Art des Finanzderivats nach Artikel 13 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2017/1131 [bitte eine Angabe]	Zinssatz Währungen Zinsindizes Währungsindizes
(A.6.45)	Bezeichnung des Basiswerts
(A.6.46)	Typ der Identifizierung des Basiswerts 3	I = ISIN X = Index
(A.6.47)	Identifizierung des Basiswerts	Bei Basiswert vom Typ I: ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code) Bei Basiswert vom Typ X: sofern verfügbar ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code), andernfalls vom Index-Anbieter zugewiesene vollständige Bezeichnung des Index
(A.6.48)	Nennwährung 1 4	Währungscode nach ISO 4217
(A.6.49)	Nennwährung 2 5	Währungscode nach ISO 4217
(A.6.50)	Land des Finanzderivats	ISO 3166 - Ländercode
(A.6.51)	Fälligkeitsdatum des Finanzderivats	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
(A.6.52)	Engagement in Bezug auf das Finanzderivat	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.53)	Engagement in Bezug auf das Finanzderivat	(in Basiswährung)
(A.6.54)	Marktwert des Finanzderivats	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.55)	Marktwert des Finanzderivats	(in Basiswährung)
(A.6.56)	Marktwert der erhaltenen Sicherheiten (in Bezug auf das Finanzderivat)	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.57)	Marktwert der erhaltenen Sicherheiten (in Bezug auf das Finanzderivat)	(in Basiswährung)
(A.6.58)	Bitte das Datum der nächsten Zinsanpassung angeben (Artikel 10 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2017/1131)	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
(A.6.59)	Name der Gegenpartei
(A.6.60)	LEI der Gegenpartei	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
	Wenn es sich bei dem sonstigen Vermögenswert um einen Anteil an einem anderen Geldmarktfonds handelt, bitte die Felder A.6.61 bis A.6.71 ausfüllen.
(A.6.61)	Beschreibung des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds
(A.6.62)	ISIN des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.63)	LEI des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds (sofern die ISIN nicht verfügbar ist)
(A.6.64)	CFI-Code des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds (sofern verfügbar und sofern die ISIN nicht verfügbar ist)	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
(A.6.65)	Währung	(Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)
(A.6.66)	Land des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds	ISO 3166 - Ländercode
(A.6.67)	Marktwert des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.68)	Marktwert des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds	(in Basiswährung)
(A.6.69)	Menge
(A.6.70)	Preis des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds (NAV je Anteil an einem anderen Geldmarktfonds)	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.71)	Preis des Anteils an einem anderen Geldmarktfonds (NAV je Anteil an einem anderen Geldmarktfonds)	(in Basiswährung)
	Wenn es sich bei dem sonstigen Vermögenswert um eine Einlage oder um zusätzliche flüssige Mittel handelt, bitte die Felder A.6.72 bis A.6.81 ausfüllen.
(A.6.72)	Beschreibung der Einlage bzw. der zusätzlichen flüssigen Mittel
(A.6.73)	ISIN der Einlage bzw. der zusätzlichen flüssigen Mittel	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.74)	CFI der Einlage bzw. der zusätzlichen flüssigen Mittel (sofern verfügbar und sofern die ISIN nicht verfügbar ist)	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
(A.6.75)	Land der Einlage bzw. der zusätzlichen flüssigen Mittel	ISO 3166 - Ländercode
(A.6.76)	Name der Gegenpartei
(A.6.77)	LEI der Gegenpartei	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.78)	Fälligkeitsdatum der Einlage bzw. der zusätzlichen flüssigen Mittel	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
(A.6.79)	Währung	(Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)
(A.6.80)	Engagement in Bezug auf die Einlage bzw. die zusätzlichen flüssigen Mittel	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.81)	Engagement in Bezug auf die Einlage bzw. die zusätzlichen flüssigen Mittel	(in Basiswährung)
	Wenn es sich bei dem sonstigen Vermögenswert um ein Pensionsgeschäft oder ein umgekehrtes Pensionsgeschäft handelt, bitte die Felder A.6.82 bis A.6.99 ausfüllen.
(A.6.82)	Beschreibung des Pensionsgeschäfts bzw. des umgekehrten Pensionsgeschäfts
(A.6.83)	ISIN des Pensionsgeschäfts bzw. des umgekehrten Pensionsgeschäfts	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.84)	CFI des Pensionsgeschäfts bzw. des umgekehrten Pensionsgeschäfts (sofern verfügbar und sofern die ISIN nicht verfügbar ist)	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
(A.6.85)	Land des Pensionsgeschäfts bzw. des umgekehrten Pensionsgeschäfts	ISO 3166 - Ländercode
(A.6.86)	Gegenparteikategorie Die Gegenparteikategorie ist unter den angegebenen Kategorien auszuwählen (siehe Artikel 20 Absatz 2 Buchstabe e der Verordnung (EU) 2017/1131) [bitte eine Angabe]	Staat (EU) Staat (Nicht-EU) Zentralbank (EU) Zentralbank (Nicht-EU) Regionale Körperschaft Lokale Körperschaft Nationale Körperschaft EU-Körperschaft (ausgenommen nationale Körperschaft) Nicht-EU-Körperschaft Supranationale Körperschaft (EU) Supranationale Körperschaft (Nicht-EU) Kreditinstitut Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaft Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaft
(A.6.87)	LEI der Gegenpartei	LEI nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.88)	Name der Gegenpartei
(A.6.89)	Fälligkeitsdatum des Pensionsgeschäfts bzw. des umgekehrten Pensionsgeschäfts	Datum nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
(A.6.90)	Währung	(Währungscode nach ISO 4217, 3 alphabetische Zeichen)
(A.6.91)	Engagement in Bezug auf das Pensionsgeschäft bzw. das umgekehrte Pensionsgeschäft (bei umgekehrten Pensionsgeschäften ist dies der Barmittelbetrag, der der Gegenpartei geliefert wird)	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.92)	Engagement in Bezug auf das Pensionsgeschäft bzw. das umgekehrte Pensionsgeschäft (bei umgekehrten Pensionsgeschäften ist dies der Barmittelbetrag, der der Gegenpartei geliefert wird)	(in Basiswährung)
(A.6.93)	Marktwert der erhaltenen Sicherheiten (in Bezug auf das Pensionsgeschäft bzw. das umgekehrte Pensionsgeschäft) (Betrag der vom Geldmarktfonds im Rahmen von Pensionsgeschäften erzielten Mittelzuflüsse (Artikel 14 Buchstabe d der Verordnung (EU) 2017/1131)	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.94)	Marktwert der erhaltenen Sicherheiten (in Bezug auf das Pensionsgeschäft bzw. das umgekehrte Pensionsgeschäft) (Betrag der vom Geldmarktfonds im Rahmen von Pensionsgeschäften erzielten Mittelzuflüsse (Artikel 14 Buchstabe d der Verordnung (EU) 2017/1131)	(in Basiswährung)
(A.6.95)	Ist das Ergebnis des internen Verfahrens zur Bewertung der Kreditqualität positiv oder negativ? (für die einzelnen liquide übertragbaren Wertpapiere oder (andere) Geldmarktinstrumente, die im Rahmen eines umgekehrten Pensionsgeschäfts gemäß Artikel 15 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2017/1131 entgegengenommen wurden) 6	(positiv/negativ)
Machen Sie im Zusammenhang mit den in Artikel 15 der Verordnung (EU) 2017/1131 genannten umgekehrten Pensionsgeschäften und Vermögenswerten, die der Geldmarktfonds entgegengenommen hat, bitte folgende Angaben:
(A.6.96)	ISIN der einzelnen Vermögenswerte	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
(A.6.97)	Marktwert der einzelnen Vermögenswerte	(in EUR) (ist die Basiswährung nicht der Euro, wird der von der Europäischen Zentralbank zuletzt festgesetzte Wechselkurs zugrunde gelegt)
(A.6.98)	Marktwert der einzelnen Vermögenswerte	(in Basiswährung)
(A.6.99)	Hat der Geldmarktfonds im Zusammenhang mit den umgekehrten Pensionsgeschäften Vermögenswerte gemäß Artikel 15 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2017/1131 entgegengenommen?	(Ja/Nein)
(7) Angaben zu den Verbindlichkeiten des Geldmarktfonds
a) Angaben zu den Anlegern - Konzentration der Anleger
(A.7.1)	Angabe des ungefähren Prozentsatzes des Geldmarktfonds-Kapitals im wirtschaftlichen Eigentum der fünf wirtschaftlichen Eigentümer mit der höchsten Kapitalbeteiligung am Geldmarktfonds, als Prozentsatz des NAV des Geldmarktfonds; Anwendung des Transparenzansatzes auf die eigentlichen wirtschaftlichen Eigentümer, sofern bekannt/möglich	% (des NAV)
b) Angaben zu den Anlegern - Aufschlüsselung der Anlegerkonzentration
(A.7.2)	Aufschlüsselung der Anlegerkonzentration nach Anlegerstatus (Schätzwert, sofern keine genauen Informationen verfügbar sind): 1) professionelle Kunden (im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates 7 (MiFID 2)) 2) Kleinanleger (im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID 2))
	Professionelle Kunden (im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID 2)).	% (des NAV)
	Kleinanleger (im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID 2)).	% (des NAV)
c) Angaben zu den Anlegern - geografische Aufschlüsselung
(A.7.3)	Aufschlüsselung des Eigentums an den Geldmarktfondsanteilen nach Anlegergruppe; Anwendung des Transparenzansatzes auf die eigentlichen wirtschaftlichen Eigentümer, sofern bekannt/möglich	(% des NAV) Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften Banken Versicherungsgesellschaften Sonstige Finanzinstitute Pensionspläne/-fonds Öffentliche Haushalte Sonstige Organismen für gemeinsame Anlagen Haushalte Unbekannt
(A.7.4)	Geografische Aufschlüsselung der Anleger nach Land (Schätzwert, sofern keine genauen Informationen verfügbar sind)
	Land	(% des NAV, Land - ISO 3166 -2 Zeichen)
d) Angaben zu den Anlegern - Zeichnungs- und Rückgabetätigkeit
Rückgaben von Anlegern
(A.7.5)	Bitte die Häufigkeit der Rückgaben von Anlegern angeben. Bei mehreren Anteilsklassen bitte Angaben für die größte Anteilsklasse nach NAV [bitte eine Angabe].	täglich wöchentlich monatlich alle zwei Monate anders Keine Rückgaberechte
(A.7.6)	Welche Kündigungsfrist seitens der Anleger gilt für Rückgaben (in Tagen)?	Tage
(A.7.7)	Prozentualer Anteil am NAV des Geldmarktfonds, für den zum Berichtsdatum folgende besondere Regelungen gelten:
	Rückgabesperren	% des NAV
	Aussetzung des Anteilehandels	% des NAV
	Liquiditätsgebühren	% des NAV
	Sonstige Regelungen für das Management von illiquiden Vermögenswerten	Art der Regelung
		% des NAV
(A.7.8)	Nettoinventarwert des Geldmarktfonds im Berichtszeitraum	(in EUR, einschließlich der Auswirkungen von Zeichnungen und Rücknahmen) (am letzten Tag des Monats)
	Januar
	Februar
	März
	April
	Mai
	Juni
	Juli
	August
	September
	Oktober
	November
	Dezember
(A.7.9)	Zeichnungen im Berichtszeitraum	(in EUR)
	Januar
	Februar
	März
	April
	Mai
	Juni
	Juli
	August
	September
	Oktober
	November
	Dezember
(A.7.10)	Rücknahmen im Berichtszeitraum	(in EUR)
	Januar
	Februar
	März
	April
	Mai
	Juni
	Juli
	August
	September
	Oktober
	November
	Dezember
(A.7.11)	Zahlungen an Anleger	(in EUR)
	Januar
	Februar
	März
	April
	Mai
	Juni
	Juli
	August
	September
	Oktober
	November
	Dezember
(A.7.12)	Wechselkurs
	Januar
	Februar
	März
	April
	Mai
	Juni
	Juli
	August
	September
	Oktober
	November
	Dezember

LVNAV-Geldmarktfonds

1) Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds.

2) Delegierte Verordnung (EU) 2015/61 der Kommission vom 10. Oktober 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute (ABl. Nr. L 11 vom 17.01.2015 S. 1).

3) Finanzderivatidentifizierung in der EMIR-Verordnung

4) Währung des Nennwerts. Bei Zinsderivatkontrakten ist dies die Nennwährung von Leg 1.

5) Währung des Nennwerts. Bei Zinsderivatkontrakten ist dies die Nennwährung von Leg 2.

6) Nimmt der Geldmarktfonds als Sicherheiten verschiedene Vermögenswerte im Sinne des Artikels 15 Absatz 6 der Verordnung (EU) 2017/1131 entgegen, ist das Ergebnis für jeden Vermögenswert anzugeben.

7) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU

ENDE