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Regelwerk, EU 2019, Wirtschaft/Finanzwesen - EU Bund

Durchführungsverordnung (EU) 2019/2028 der Kommission vom 29. November 2019 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 in Bezug auf die Zuordnungstabellen mit den Entsprechungen zwischen den Kreditrisikobewertungen externer Ratingagenturen und den in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates genannten Bonitätsstufen

(Text von Bedeutung für den EWR)

(ABl. L 313 vom 04.12.2019 S. 34)



Hinweis: s. Liste zur Ergänzung, Verlängerung und Festlegung der VO 575/2013

Die Europäische Kommission -

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen 1, insbesondere auf Artikel 136 Absatz 1 Unterabsatz 3,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) In Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 der Kommission 2 ist festgelegt, inwiefern die Bonitätsbeurteilungen externer Ratingagenturen ("ECAI") den in Teil 3 Titel II Kapitel 2 Abschnitt 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Bonitätsstufen entsprechen ("Zuordnung").

(2) Im Zuge der jüngsten Änderungen an Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 durch die Durchführungsverordnung (EU) 2018/634 der Kommission 3 wurden die quantitativen und qualitativen Faktoren geändert, die einigen Zuordnungen von Bonitätsbeurteilungen in Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 zugrunde liegen. Darüber hinaus haben einige ECAI ihre Bonitätsbeurteilungen auf neue Marktsegmente ausgeweitet, sodass neue Ratingskalen und -typen entstanden sind. Daher ist es erforderlich, die Zuordnungen der betreffenden ECAI zu aktualisieren.

(3) Seit Erlass der Durchführungsverordnung (EU) 2018/634 wurde eine weitere Ratingagentur gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates 4 zugelassen. Da nach Artikel 136 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 für jede ECAI eine entsprechende Zuordnung festzulegen ist, muss für diese neu zugelassene ECAI eine Zuordnung vorgenommen werden. Die von der neu zugelassenen ECAI angewandten Bonitätsbeurteilungen basieren auf derselben Methodik wie jene ihrer Muttergesellschaft, bei der es sich um eine Drittland-ECAI handelt, für die bereits eine Zuordnung in Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 festgelegt worden ist. Daher ist es in diesem besonderen Fall angemessen, dass die Zuordnung der neu zugelassenen ECAI der für diese Drittland-ECAI festgelegten Zuordnung entspricht.

(4) Diese Verordnung basiert auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (die "Europäischen Aufsichtsbehörden") gemeinsam vorgelegt wurde.

(5) Die Europäischen Aufsichtsbehörden haben zu diesem Entwurf öffentliche Konsultationen durchgeführt, die potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 5 eingesetzten Interessengruppe Bankensektor, die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 6 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 7 eingesetzten Interessengruppe Versicherung und Rückversicherung eingeholt.

(6) Die Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 sollte daher entsprechend geändert werden

- hat folgende Verordnung erlassen:

Artikel 1 Änderung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799

Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 erhält die Fassung des Anhangs der vorliegenden Verordnung.

Artikel 2 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. November 2019

1) ABl. L 176 vom 27.06.2013 S. 1.

2) Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 der Kommission vom 7. Oktober 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf die Zuordnung der Bonitätsbeurteilungen des Kreditrisikos durch externe Ratingagenturen gemäß Artikel 136 Absätze 1 und 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (ABl. L 275 vom 12.10.2016 S. 3).

3) Durchführungsverordnung (EU) 2018/634 der Kommission vom 24. April 2018 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) 2016/1799 in Bezug auf die Zuordnungstabellen mit den Entsprechungen zwischen den Kreditrisikobewertungen externer Ratingagenturen und den in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates genannten Bonitätsstufen (ABl. L 105 vom 25.04.2018 S. 14).

4) Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302 vom 17.11.2009 S. 1).

5) Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 12).

6) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).

7) Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/79/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 48).

.

Anhang

"Anhang III
Zuordnungstabellen für die Zwecke des Artikels 16

Bonitätsstufe123456
ACRA Europe, a.s (vormals European Rating Agency, a.s.)
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Globale Skala für kurzfristige RatingsS1S2S3, S4, NS
AM Best Europe Rating Services
Skala für langfristige Emittentenratingsaaa, aa+, aa, aa-a+, a, a-bbb+, bbb, bbb-bb+, bb, bb-b+, b, b-ccc+, ccc, ccc-, cc, c, d, e, f, s
Skala für langfristige Emissionsratingsaaa, aa+, aa, aa-a+, a, a-bbb+, bbb, bbb-bb+, bb, bb-b+, b, b-ccc+, ccc, ccc-, cc, c, d, s
Skala für Ratings der FinanzkraftA++, A+A, A-B++, B+B, B-C++, C+C, C-, D, E, F, S
Skala für kurzfristige EmittentenratingsAMB-1+AMB-1-AMB-2

AMB-3

AMB-4, d, e, f, s
Skala für kurzfristige EmissionsratingsAMB-1+AMB-1-AMB-2

AMB-3

AMB-4, d, s
ARC Ratings S.A.
Skala für mittel- und langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für mittel- und langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige EmittentenratingsA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
Skala für kurzfristige EmissionsratingsA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
ASSEKURATA Assekuranz Rating-Agentur GmbH
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC/C, D
Skala für kurzfristige UnternehmensratingsA++AB, C, D
Axesor Risk Management SL
Globale RatingskalaAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D, E
Banque de France
Globale Skala für langfristige Emittentenratings3++3+, 34+4, 5+5, 67, 8, 9, P
BCRA - Credit Rating Agency AD
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Globale Skala für kurzfristige RatingsA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
Skala für langfristige Ratings von RentenversicherernAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige Ratings von RentenversicherernA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
Skala für langfristige Ratings von PensionsfondsAAA pf, AA pfA pfBBB pfBB pfB pfC pf
Skala für langfristige Ratings von GarantiefondsAAA, AAABBBBBBC, D
Skala für kurzfristige Ratings von GarantiefondsA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
Capital Intelligence Ratings Ltd
Internationale Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBC, RS, SD, D
Internationale Skala für langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Internationale Skala für langfristige Ratings der Finanzkraft von VersicherernAAA, AAABBBBBBC, RS, SD, D
Internationale Skala für kurzfristige EmittentenratingsA1+A1A2, A3B, C, RS, SD, D
Internationale Skala für kurzfristige EmissionsratingsA1+A1A2, A3B, C, D
Internationale Skala für kurzfristige Ratings der Finanzkraft von VersicherernA1+A1A2, A3B, C, RS, SD, D
Cerved Rating Agency S.p.A.
Skala für langfristige UnternehmensratingsA1.1, A1.2, A1.3A2.1, A2.2, A3.1B1.1, B1.2B2.1, B2.2C1.1C1.2, C2.1
Creditreform Rating AG
Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBB, C, SD, D
Skala für langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBB, C, D
Skala für kurzfristige RatingsL1L2L3, NEL, D
CRIF Ratings S.r.1.
Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D1S, D
Skala für langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, DS
Skala für kurzfristige EmittentenratingsIG-1IG-2SIG-1, SIG-2, SIG-3, SIG-4
Skala für kurzfristige EmissionsratingsIG-1IG-2SIG-1, SIG-2, SIG-3, SIG-4
Dagong Europe Credit Rating Srl
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige RatingsA-1A-2, A-3B, C, D
DBRS Ratings
Skala für langfristige AnleiheratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für Ratings von Geldmarktpapieren und kurzfristigen VerbindlichkeitenR-1 H, R-1 MR-1 LR-2, R-3R-4, R-5, D
Skala für Ratings der FinanzkraftAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, R
Egan-Jones Ratings Co.
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige RatingsA-1+A-1A-2A-3, B, C, D
Euler Hermes Rating GmbH
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, SD, D
EuroRating Sp. z o.o.
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Fitch Ratings
Skala für langfristige Ratings des EmittentenausfallsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, RD, D
Unternehmensanleihen - Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C
Internationale Skala für langfristige Ratings der Finanzkraft von VersicherernAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C
Skala für Ratings von DerivatgegenparteienAAA dcr, AA dcrA dcrBBB dcrBB dcrB dcrCCC dcr, CC dcr, C dcr
Skala für kurzfristige RatingsF1+F1F2, F3B, C, RD, D
Skala für kurzfristige IFS-RatingsF1+F1F2, F3B, C
GBB-Rating Gesellschaft für Bonitätsbeurteilung mbH
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAA, BBBBBBCCC, CC, C, D
HR Ratings de México, S.A. de C.V.
Globale Skala für langfristige RatingsHR AAA(G)/HR AA(G)HR A(G)HR BBB(G)HR BB(G)HR B(G)HR C(G)/HR D(G)
Globale Skala für kurzfristige RatingsHR+1(G)/HR1(G)HR2(G)HR3(G)HR4(G), HR5(G), HR D(G)
ICAP Group S.A
Globale Skala für langfristige RatingsAA, ABB, BC, DE, FG, H
INC Rating Sp. z o.o.
Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Japan Credit Rating Agency Ltd
Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, LD, D
Skala für langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige EmittentenratingsJ-1+J-1J-2J-3, NJ, LD, D
Skala für kurzfristige EmissionsratingsJ-1+J-1J-2J-3, NJ, D
Kroll Bond Rating Agency
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige RatingsK1+K1K2, K3B, C, D
Kroll Bond Rating Agency Europe
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige RatingsK1+K1K2, K3B, C, D
modeFinance S.r.l.
Globale Skala für langfristige RatingsA1, A2A3B1B2B3C1, C2, C3, D
Moody's Investors Service
Globale Skala für langfristige RatingsAaa, AaABaaBaBCaa, Ca, C
Globale Skala für kurzfristige RatingsP-1P-2P-3NP
QIVALIO SAS (vormals Spread Research)
Globale Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Globale Skala für kurzfristige RatingsSR0SR1, SR2SR3, SR4, SR5, SRD
Rating-Agentur Expert RA GmbH
Internationale RatingskalaAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D, E
Internationale Skala zur ReliabilitätsbewertungAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D, E
Scope Ratings GmbH
Skala für langfristige RatingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für kurzfristige RatingsS-1+S-1S-2S-3, S-4
S&P Global Ratings Europe Limited
Skala für langfristige EmittentenratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, R, SD/D
Skala für langfristige EmissionsratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D
Skala für Ratings der Finanzkraft von VersicherernAAA, AAABBBBBBCCC, CC, SD/D, R
Skala für Ratings des mittleren MarktsegmentsMM1MM2MM3, MM4MM5, MM6MM7, MM8, MMD
Skala für kurzfristige EmittentenratingsA-1+A-1A-2, A-3B, C, R, SD/D
Skala für kurzfristige EmissionsratingsA-1+A-1A-2, A-3B, C, D
The Economist Intelligence Unit Ltd
Skala für LänderratingsAAA, AAABBBBBBCCC, CC, C, D"


UWS Umweltmanagement GmbHENDE