Regelwerk, EU chronologisch, EU 2006
Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 1 Gegenstand und Anwendungsbereich
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Artikel 3 Geschäfte, die sich in einem Portfoliogeschäft auf einzelne Aktien beziehen und Volumengewichtete Durchschnittspreisgeschäfte (VWAP-Geschäfte)
Artikel 4 Verweise auf den Handelstag
Artikel 5 Verweise auf ein Geschäft
Artikel 6 Erstzulassung einer Aktie zum Handel an einem geregelten Markt
Kapitel II
Führung von Aufzeichnungen: Kundenaufträge und -geschäfte
Artikel 7 Aufzeichnung von Kundenaufträgen und Handelsentscheidungen
(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 8 Aufzeichnung von Geschäften
(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel III
Meldung von Geschäften
Artikel 9 Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes
(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 10 Alternative Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes
(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 11 Liste der Finanzinstrumente
(Artikel 25 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 12 Meldekanäle
(Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 13 Inhalt der Meldung eines Geschäfts
(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 14 Austausch von Meldungen über Geschäfte
(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 15 Ersuchen um Zusammenarbeit und Informationsaustausch
(Artikel 58 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 16 Bestimmung der wesentlichen Bedeutung für das Betreiben eines geregelten Marktes in einem Aufnahmemitgliedstaat
(Artikel 56 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel IV
Markttransparenz
Abschnitt 1
Vorhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte und MTF
Artikel 17 Vorhandels-Transparenzpflichten
(Artikel 29 und 44 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 18 Ausnahmen auf der Grundlage des Marktmodells und des Auftrags- bzw. Geschäftstyps
(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 19 Verweise auf ein ausgehandeltes Geschäft
(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 20 Ausnahmen für Aufträge mit großem Volumen
(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 sowie fünfter Unterabsatz von Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 2
Vorhandels-Transparenzpflichten für systematische Internalisierer
Artikel 21 Kriterien zur Festlegung, ob eine Wertpapierfirma ein systematischer Internalisierer ist
(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 7 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 22 Bestimmung liquider Aktien
(Artikel 27 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 23 Standardmarktgröße
(Artikel 27 Absatz 1 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 24 Kursofferten, die die vorherrschenden Marktbedingungen widerspiegeln
(Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 25 Ausführung von Aufträgen durch systematische Internalisierer
(Artikel 27 Absatz 3 fünfter Unterabsatz und Artikel 27 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 26 Auftragsgröße von Kleinanlegern
(Artikel 27 Absatz 3 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 3
Nachhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte, MTF und Wertpapierfirmen
Artikel 27 Nachhandels-Transparenzpflichten
(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 28 Verzögerte Veröffentlichung von Großgeschäften
(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Abschnitt 4
Gemeinsame Bestimmungen für die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz
Artikel 29 Veröffentlichung und Verfügbarkeit von Daten über die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz
(Artikel 27 Absatz 3, Artikel 28 Absatz 1, Artikel 29 Absatz, Artikel 44 Absatz 1 und Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 30 Öffentliche Verfügbarkeit von Vorhandels- und Nachhandelsinformationen
(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 31 Veröffentlichung von Kunden-Limitaufträgen
(Artikel 22 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 32 Vorkehrungen zur Veröffentlichung von Informationen
(Artikel 22 Absatz 2, Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 33 Berechnungen und Schätzungen für Aktien, die zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind
(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 34 Veröffentlichung und Auswirkungen der Ergebnisse der angeforderten Berechnungen und Schätzungen
(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel V
Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel
Artikel 35 Übertragbare Wertpapiere
(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG
Artikel 36 Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen
(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 37 Derivate
(Artikel 40 Absätze 1 und 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel VI
Derivative Finanzinstrumente
Artikel 38 Merkmale anderer derivativer Finanzinstrumente
(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Artikel 39 Derivate in Abschnitt C Ziffer 10 des Anhangs I zur Richtlinie 2004/39/EG
(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG)
Kapitel VII
Schlussbestimmungen
Artikel 40 Überprüfungen
Artikel 41 Inkrafttreten
Tabelle 1 Liste der Felder zu Meldezwecken
Tabelle 2 Weitere Einzelheiten zur Verwendung durch die zuständigen Behörden
Tabelle 1 Im Sinne von Artikel 17 zu veröffentlichende Informationen
Tabelle 2 Aufträge mit großem Volumen im Vergleich zum marktüblichen Geschäftsumfang
Tabelle 3 Standardmarktgröße