VO (EU) 2017/589
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Kapitel I
Allgemeine organisatorische Anforderungen
Artikel 1 Allgemeine organisatorische Anforderungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 2 Aufgaben der Compliance-Funktion
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 3 Personalaustattung
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 4 Auslagerung und Beschaffung von IT-Dienstleistungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Kapitel II
Belastbarkeit der Handelssysteme
Abschnitt 1
Test und Einführung von Systemen und Strategien für Handelsalgorithmen
Artikel 5 Allgemeine Methodologie
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 6 Konformitätstests
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 7 Testumgebungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 8 Kontrollierte Einführung von Algorithmen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Abschnitt 2
Verwaltung im Anschluss an die Einführung
Artikel 9 Jährliche Selbstbeurteilung und Validierung
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 10 Stresstests
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 11 Umgang mit wesentlichen Änderungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Abschnitt 3
Mittel zur Sicherstellung der Belastbarkeit
Artikel 12 Kill-Funktion
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 13 Automatisiertes Überwachungssystem für die Aufdeckung von Marktmanipulation
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 14 Notfallvorkehrungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 15 Vorhandelskontrollen bei Auftragseingabe
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 16 Echtzeitüberwachung
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 17 Nachhandelskontrollen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 18 Sicherheit und Zugangsbeschränkungen
(Artikel 17 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)
Kapitel III
Direkter elektronischer Zugang
Artikel 19 Allgemeine Bestimmungen für den direkten elektronischen Zugang
(Artikel 17 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 20 Kontrollpflichten der DEA-Bereitsteller
(Artikel 17 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 21 Spezifikationen für die Systeme von DEA-Bereitstellern
(Artikel 17 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 22 Due-Diligence-Prüfungen potenzieller DEA-Kunden
(Artikel 17 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 23 Regelmäßige Überprüfung von DEA-Kunden
(Artikel 17 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)
Kapitel IV
Als allgemeine Clearing-Mitglieder auftretende Wertpapierfirmen
Artikel 24 Systeme und Kontrollen von Wertpapierfirmen, die als allgemeine Clearing-Mitglieder auftreten
(Artikel 17 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 25 Due-Diligence-Prüfungen potenzieller Clearing-Kunden
(Artikel 17 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 26 Positionslimits
(Artikel 17 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 27 Offenlegung von Informationen über erbrachte Dienstleistungen
(Artikel 17 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)
Kapitel V
Hochfrequente algorithmische Handelstechnik und Schlussbestimmungen
Artikel 28 Inhalt und Format der Auftragsaufzeichnungen
(Artikel 17 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
Artikel 29 Inkrafttreten und Anwendung
(Artikel 17 Absatz 2 der Richtlinie 2014/65/EU)
Anhang I
Von Wertpapierfirmen bei der Selbstbeurteilung gemäß Artikel 9 Absatz 1 zu berücksichtigende Kriterien
Anhang II
Inhalt und Format der Auftragsaufzeichnungen gemäß Artikel 28
Tabelle 1 Legende zu den Tabellen 2 und 3Tabelle 2 Informationen über jede ursprüngliche Entscheidung über den Handel und eingehende Kundenaufträge
Tabelle 3 Informationen mit Bezug auf ausgehende und ausgeführte Aufträge