VO (EG) 1060/2009
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Titel I
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen

Artikel 1 Gegenstand

Artikel 2 Geltungsbereich

Artikel 3 Begriffsbestimmungen

Artikel 4 Verwendung von Ratings

Artikel 5 Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit

Artikel 5a Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute

Artikel 5b Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken

Artikel 5c Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht

Titel II
Abgabe von Ratings

Artikel 6 Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten

Artikel 6a Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen

Artikel 6b Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer Ratingagentur

Artikel 7 Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen

Artikel 8 Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings

Artikel 8a Länderratings

Artikel 8b - gestrichen -

Artikel 8c Doppeltes Rating strukturierter Finanzinstrumente

Artikel 8d Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen

Artikel 9 Auslagerung

Artikel 10 Bekanntgabe und Präsentation von Ratings

Artikel 11 Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben

Artikel 11a Europäische Ratingplattform

Artikel 12 Transparenzbericht

Artikel 13 Gebühren

Titel III
Beaufsichtigung der Ratingtätigkeit

Kapitel I
Registrierungsverfahren

Artikel 14 Registrierungspflicht

Artikel 15 Registrierungsantrag

Artikel 16 Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA

Artikel 17 Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA

Artikel 18 Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen

Artikel 19 Registrierungs- und Aufsichtsgebühren

Artikel 20 Widerruf der Registrierung

Kapitel II
Beaufsichtigung durch die ESMA

Artikel 21 ESMA

Artikel 22 Zuständige Behörden

Artikel 22a Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden Anforderungen

Artikel 23 Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden

Artikel 23a Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten Befugnisse

Artikel 23b Informationsersuchen

Artikel 23c Allgemeine Untersuchungen

Artikel 23d Prüfungen vor Ort

Artikel 23e Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen

Artikel 24 Aufsichtsmaßnahmen der ESMA

Artikel 25 Anhörung der betroffenen Personen

Artikel 25a Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a, 8b, 8c und 8d verantwortliche sektorale zuständige Behörden

Kapitel III
Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen Behörden

Artikel 26 Pflicht zur Zusammenarbeit

Artikel 27 Informationsaustausch

Artikel 30 Delegation von Aufgaben von der ESMa auf die zuständigen Behörden

Artikel 31 Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen Behörden

Artikel 32 Berufsgeheimnis

Kapitel IV
Zusammenarbeit mit Drittländern

Artikel 34 Vereinbarung über Informationsaustausch

Artikel 35 Offenlegung von Informationen aus Drittländern

Titel IIIA
Zivilrechtliche Haftung der Ratingagenturen

Artikel 35a Zivilrechtliche Haftung

Titel IV
Sanktionen, Ausschussverfahren, Berichterstattung und Übergangs- und Schlussbestimmungen

Kapitel I
Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung

Artikel 36 Sanktionen

Artikel 36a Geldbußen

Artikel 36b Zwangsgelder

Artikel 36c Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind

Artikel 36d Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder

Artikel 36e Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union

Artikel 37 Änderungen der Anhänge

Artikel 38 Ausschussverfahren

Artikel 38a Ausübung der Befugnisübertragung

Artikel 38b Widerruf der Befugnisübertragung

Artikel 38c Einwände gegen delegierte Rechtsakte

Artikel 39 Berichte

Artikel 39a Personal und Ressourcen der ESMA

Artikel 39b Berichtspflichten

Kapitel II
Übergangs- und Schlussbestimmungen

Artikel 40 Übergangsbestimmungen

Artikel 40a Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMA

Artikel 41 Inkrafttreten

Anhang I Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten

Abschnitt A
Organisatorische Anforderungen

Abschnitt B
Operationelle Anforderungen

Abschnitt C
Vorschriften für Ratinganalysten und sonstige direkt an Ratingtätigkeiten beteiligte Personen

Abschnitt D
Vorschriften für die Gestaltung von Ratings und Ratingausblicken

I. Allgemeine Pflichten

II. Zusätzliche Pflichten bei Ratings für strukturierte Finanzinstrumente

III. Zusätzliche Pflichten bei Länderratings

Abschnitt E
Angaben

I. Allgemeine Angaben

II. Regelmäßige Angaben

III. Transparenzbericht

Anhang II Für den Antrag auf Registrierung beizubringende Informationen

Anhang III Liste der Verstöße nach Artikel 24 Absatz 1 und Artikel 36a Absatz 1

I. Verstöße im Zusammenhang mit Interessenkonflikten, organisatorischen oder operationellen Anforderungen

II. Verstöße im Zusammenhang mit Aufsichtstätigkeiten

III. Verstöße im Zusammenhang mit Vorschriften zur Offenlegung

Anhang IV Liste der Anpassungskoeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zwecks Anwendung des Artikels 36a Absatz 3

I. Anpassungskoeffizienten aufgrund erschwerender Faktoren

II. Anpassungskoeffizienten aufgrund mildernder Faktoren