umwelt-online: Archivdatei - InvMV - Investmentmeldeverordnung - Verordnung über die Meldepflichten nach § 10 Abs. 1 und 2 des Investmentgesetzes (2)

umwelt-online: Investmentmeldeverordnung (2)

Tabelle S 21 (Gliederung der Vermögens Dositionen)

Schlüsselgruppen					Endschlüssel	Ebene	Struktur	Pos.schl.	Kommentar	Identifikation
WA					WA	1	Amtlich gehandelte Wertpapiere	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WA	A				WAA	2	Aktien	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WA	Z				WAZ	2	Verzinsliche Wertpapiere	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WA	1				WAI	2	Indexzertifikate	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WA	S				WAS	2	Andere Wertpapiere (a] 4)	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WO					WO	1	In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere [b]	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WO	A				WOA	2	Aktien	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WO	Z				WOZ	2	Verzinsliche Wertpapiere	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WO	1				WOI	2	Indexzertifikate	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WO	S				WOS	2	Andere Wertpapiere (a]	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE					WE	1	Neuemissionen (b]	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	A				WEA	2	Zulassung zum amtlichen Handel vorgesehen	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	A	A			WEAA	3	Aktien	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	A	Z			WEAZ	3	Verzinsliche Wertpapiere	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	A	1			WEAI	3	Indexzertifikate	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	A	S			WEAS	3	Andere Wertpapiere [a]	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	0				WEO	2	Einbeziehung in organisierte Märkte vorgesehen [b]	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	0	A			WEOA	3	Aktien	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	0	Z			WEOZ	3	Verzinsliche Wertpapiere	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	0	1			WEOI	3	Indexzertifikate	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WE	0	S			WEOS	3	Andere Wertpapiere [a]	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WN					WN	1	Nichtnotierte Wertpapiere (b]	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
WN	A				WNA	2	Aktien	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WN	Z				WNZ	2	Verzinsliche Wertpapiere	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WN	1				WNI	2	Indexzertifikate	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
WN	S				WNS	2	Andere Wertpapiere (a]	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
IM					IM	1	Anteile an Immobilien-Sondervermögen	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
IM	E				IME	2	Gruppeneigene Immobilien-Investmentanteile	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
IM	F				IMF	2	Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
IN					IN	1	Sonstige Investmentanteile	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
IN	E				INE	2	KAG-eigene sonstige Investmentanteile	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
IN	G				ING	2	Gruppeneigene sonstige Investmentanteile	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
IN	F				INF	2	Gruppenfremde sonstige Investmentanteile	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
VG					VG	1	Verbriefte Geldmarktinstrumente und Schuldscheindarlehen	j		Bei Geldmarktinstrumenten ISIN wenn existent, sonst nur Name; bei Schuldscheindarlehen EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
DE					DE	1	Derivate	s	Unterscheidung call/put durch Anhängen von C/P an den Endschlüssel. Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	W				DEW	2	Derivate auf einzelne Wertpapiere	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	W	R	A		DEWRA	3	Optionsrechte auf Aktien	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	W	R	R		DEWRR	3	Optionsrechte auf Renten	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	0				DEO	2	Wertpapier-Optionsscheine	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	0	S	A		DEOSA	3	Optionsscheine auf Aktien	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	0	S	R		DEOSR	3	Optionsscheine auf Renten	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	T				DET	2	Wertpapier-Terminkontrakte	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	T	A			DETA	3	Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktien	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	T	R			DETR	3	Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	1				DEI	2	Aktienindex-Derivate	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	1	1			DEII	3	Aktienindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	1	R	A		DEIRA	3	Optionsrechte auf Aktienindices	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	1	R	T		DEIRT	3	Optionsrechte auf Aktienindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	1	S	A		DEISA	3	Optionsscheine auf Aktienindices	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	1	S	T		DEIST	3	Optionsscheine auf Aktienindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z				DEZ	2	Zins-Derivate	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	Z			DEZZ	3	Zinsterminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	1			DEZI	3	Rentenindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	R	Z		DEZRZ	3	Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	R	1		DEZRI	3	Optionsrechte auf Rentenindices	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	R	S		DEZRS	3	Optionsrechte auf Rentenindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	S	Z		DEZSZ	3	Optionsscheine auf Zinsterminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	S	1		DEZSI	3	Optionsscheine auf Rentenindices	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	Z	S	S		DEZSS	3	Optionsscheine auf Rentenindex-Terminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D				DED	2	Devisen-Derivate	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	D	T			DEDT	3	Devisenterminkontrakte	s	long/short-Position wird durch das Vorzeichen definiert. Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	D	T	R		DEDTR	4	Optionsrechte auf Devisen	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	T	R	D	DEDTRD	4	Optionsrechte auf Devisenterminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	T	S		DEDTS	4	Optionsscheine auf Devisen	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	T	S	D	DEDTSD	4	Optionsscheine auf Devisenterminkontrakte	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	S			DEDS	3	Swaps	s	Unterscheidung receiver/payer durch Anhängen von R/P an den Endschlüssel. Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
DE	D	S	W		DEDSW	4	Währungsswaps	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	S	Z		DEDSZ	4	Zinsswaps	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	S	S		DEDSS	4	Zins-Währungsswaps	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
DE	D	S	0		DEDSO	4	Swap Options	j		ISIN Underlying wenn existent, sonst nur Name
BA					BA	1	Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds [c]	s	Schlüssel für Sonstiges	Emi.nr. od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
BA	E				BAE	2	EUR-Guthaben bei:	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
BA	T				BAT	2	Vorzeitig kündbares Termingeld	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
BA	S				BAS	2	Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
BA	A				BAA	2	Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
BA	N				BAN	2	Nicht verbriefte Geldmarktinstrumente	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
BA	F				BAF	2	Geldmarktfonds	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
BA	F	E			BAFE	3	KAG-eigene Geldmarktfonds	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
BA	F	G			BAFG	3	Gruppeneigene Geldmarktfonds	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
BA	F	F			BAFF	3	Gruppenfremde Geldmarktfonds	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
PW					PW	1	Rückzahlungsforderungen aus in Pension genommenen Wertpapieren	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
SS					SS	1	Sonstige Vermögensgegenstände [d]	s	Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
SS	Z				SSZ	2	Zinsansprüche	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
SS	D				SSD	2	Dividendenansprüche	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
SS	E				SSE	2	Einschüsse (Initial Margins)	j		Bezeichnung
SS	A				SSA	2	Ansprüche auf Ausschüttung	j		ISIN wenn existent, sonst nur Name
KR					KR	1	Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme	s	Schlüssel für Sonstiges	EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
KR	E				KRE	2	EUR-Kredite	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
KR	W				KRW	2	Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
KR	S				KRS	2	Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen	j		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
SV					SV	1	Sonstige Verbindlichkeiten	j		Sammelposition
ZA					ZA	1	Ausnahmen nach §§ 62, 63 InvG	j	aus SV Stammblatt	Schlüsselnummer im Identifikationsfeld 62 od. 63 für jede Ausnahme eine Position

Tabelle S 22 (Gliederung der Vermögenspositionen bei Immobilien-Sondervermögen)

Hauptschlüssel	Unterschlüssel	Feinschlüssel	Endschlüssel	Gliederungspunkte der Vermögensaufstellung
				Gliederungspunkt	Gesetzliche Grundlage	Kommentar	Identifikation
L	M		ILM	Grundstücke	§ 44 Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 i.V.m. § 79 InvG	Schlüssel für Sonstiges	Sammelposition
L	M	1	ILMI	Mietwohngrundstücke			Sammelposition
L	G	1	ILGI	Geschäftsgrundstücke			Sammelposition
L	X	1	ILXI	gemischt genutzte Grundstücke			Sammelposition
L	A	1	ILAI	andere Grundstücke und Rechte (gemäß § 67 Abs. 2 InvG)			Sammelposition
L	B	1	ILGI	Grundstücke im Zustand der Bebauung			Sammelposition
L	U	1	ILUI	unbebaute Grundstücke			Sammelposition
B	M		IBM	Beteiligungen an Immobilien-Gesellschaften		Schlüssel für Sonstiges	Sammelposition
B	M	E	IBME	Mehrheitsbeteiligungen an Immobilien-Gesellschaften	§ 68 Abs. 6 InvG		Sammelposition
B	M	1	IBMI	Minderheitsbeteiligungen an Immobilien-Gesellschaften			Sammelposition
B			IB	Liquiditätsanlagen		Schlüssel für Sonstiges	EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
B	B		IBB	Bankguthaben	Anlagegrenzen bezüglich Einrichtungen und Liquidität		EMI od. BLZ wenn existent, sonst nur Name
B	1		IBI	Geldmarktinstrumente	Anlagegrenzen bezüglich Einrichtungen und Liquidität		ISIN wenn existent, sonst nur Name
B	S		IBS	Investmentanteile bzw. Anteile an Spezial-Sondervermögen gemäß § 80 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvG			ISIN wenn existent, sonst nur Name
W			IW	Wertpapiere		Schlüssel für Sonstiges	ISIN wenn existent, sonst nur Name
W	A	1	IWAI	Wertpapiere gemäß § 80 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 Buch- stabe A InvG			ISIN wenn existent, sonst nur Name
W	B	1	IWBI	Wertpapiere gemäß § 80 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 Buch- stabe b InvG			ISIN wenn existent, sonst nur Name
F	S		IFS	Sonstige Vermögens- gegenstände		Schlüssel für Sonstiges	Sammelposition
F	B	1	IFBI	Forderung aus der Grundstücksbewirtschaftung			Sammelposition
F	G	1	IFGI	Forderungen an Immobilien-Gesellschaften aus Darlehensgewährung	25 %-Grenze für Darlehen an Immobiliengesellschaften		Sammelposition
F	1	1	IFII	sonstige Forderungen an Immobiliengesellschaften			Sammelposition
F	Z	1	IFZI	Zinsansprüche			Sammelposition
F	S	1	IFSI	Andere			Sammelposition
V			IV	Verbindlichkeiten aus		Schlüssel für Sonstiges	Sammelposition
V	K	1	IVKI	Krediten			Sammelposition
V	P	1	IVPI	davon besichert (gemäß § 82 Abs. 3 InvG)	50 %-Grenze für Belastungen		Sammelposition
V	B	1	IVBI	Grundstückskäufen und Bauvorhaben			Sammelposition
V	W	1	IVWI	Grundstücksbewirtschaftung			Sammelposition
V	P	P	IVPP	Pensionsgeschäften			Sammelposition
V	D	1	IVDI	Wertpapier-Darlehens- Geschäften			Sammelposition
V	S	1	IVSI	anderen Gründen			Sammelposition
R	S	1	IRSI	Rückstellungen		Schlüssel für Sonstiges	Sammelposition
G			IG	Gebundene Mittel des Sondervermögens	informative Angaben auf Grundlage der Anlagegrenzen nach § 80 Abs. 1 Satz 1 InvG	Schlüssel für Sonstiges
G	B		1GB	Benötigte Mittel zur Sicherstellung einer ordnungsgemäßen laufenden Bewirtschaftung			Sammelposition
G	A		IGA	Für die nächste Ausschüttung vorgesehene Mittel			Sammelposition
G	V		IGV	Zur Erfüllung von Verbindlichkeiten aus rechtswirksam
				geschlossenen Grundstückskaufverträgen, aus Darlehensverträgen, die für die bevorstehenden Anlagen in bestimmten Immobilien und für bestimmte Baumaßnahmen erforderlich werden, sowie aus Bauverträgen erforderliche Mittel, sofern die Verbindlichkeiten in den folgenden zwei Jahren fällig werden			Sammelposition

				Zusätzliche Sonderpositionen

Z	A		ZA	Ausnahmen nach § 62 InvG	aus SV Stammblatt		Schlüsselnummer im Identifikationsfeld 62; für jede Ausnahme eine Position

Tabelle T 3 (Anlagegrenzentabelle)

Feld	Name	Format	Inhalt	Tabelle	Attribute	Bemerkung
A1	typ	C3	Schlüssel der Art der Anlagegrenze nach S31/S32	S31/S32
E1	BEZUG_NAME	C50	Bezeichnung als Text, wenn in Spalte "Topf-Identifikation" in S31/S32 eine Angabe verlangt wird	S31/S32 Spalte Topf-Identifikation		Wenn eine Topf-Identifikation verlangt wird, muss BEZUG_NAME angegeben sein. Ggf. wird BEZUG_IDENT weggelassen, wenn keine Angabe möglich ist. Wird keine Topf-Identifikation verlangt, fallen beide weg.
E2	BEZUG_IDENT	C12	Identifikation, sofern eine der geforderten Kennnummern existent ist, wie in Spalte "Topf-Identifikation" in S31/S32 angegeben. Über das Attribut "art" wird definiert, welchen Typ diese hat.	S31/S32 Spalte Topf-Identifiation	art	Als "art" sind möglich: ISIN, WKN, BLZ (Bankleitzahl), EMI (Emittentennummer) oder BIC (BIC/SWIFT-Code).
E3	GRENZ_AUSLASTUNG	N25,5	Auslastung der Anlagegrenze. Das Attribut "art" definiert, wie die Angabe zu verstehen ist.	S31/S32 Spalte "Angabe absolut in Prozent"	art	Das Attribut "art" definiert, ob die Angabe in Fondswährung ("ABS") oder prozentual ("PRZ") erfolgt. Eine prozentuale Angabe erfolgt immer, wenn die Spalte "Angabe absolut in Prozent" in den Tabellen S31 und S32 markiert ist. Hierbei handelt es sich um Grenzen, die sich auf externe Zahlen und nicht das Fonds- vermögen beziehen. Anzugeben sind die Prozente als Ergebnis der Berechnung (Überschreitung in 101 bei einer Angabe von mehr als 200, bei 124 bei mehr als 10).
E4	GRENZ_KOMMENTAR	C100	Zusätzliche Bemerkungen zur Auslastung der Grenze			Optional
UE1	ZUORDNUNG	(0-n)	Unterelemente T4: Zuordnungen zu Positionen, die zu der Grenze zusammengezogen wurden	S31/S32 Spalte "Bezug Position"		Strukturelement: Über diese Elemente werden die Verbindungen zwischen T2 und T3 hergestellt. Die Anzahl Null ist nur zulässig, wo kein Positionsbezug hergestellt werden muss, also die Spalte "Bezug Position" in S31/S32 leer ist.

weiter .