umwelt-online: Investmentmeldeverordnung (5)

zurück

24.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Depotwährung (Einheit der gehandelten Menge) erläutert die als Zahl angegebene Nominale (Menge) und ist abhängig von der Notierungsart. Als Depotwährung gelten auch Stücke (in der Regel bei Aktien) und Kontrakte (in der Regel bei Derivaten).

24.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

24.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 24.1)

24.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 24.1)

25.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Nominale (Menge), auf die der ausgeführte Auftrag oder das Geschäft lautet.

Ob es sich bei der Nominale (Menge) um Stück, Euro-Nennwert, Dollar- Nennwert usw. oder um Kontrakte handelt, ist dem Feld "Depotwährung" zu entnehmen.

25.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

25.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 25.1)

25.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 25.1)

26.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Handelswährung erläutert den in Feld 27 als Zahl angegebenen Abschlusskurs oder Preis.

26.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

26.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 26.1)

26.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 26.1)

27.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Abschlusskurs/Preis bezieht sich auf das gemeldete Geschäft. Bei Wert-papieren ist dies der Kurs und bei Optionen der Preis (Optionspreis).

Zu beachten ist, dass keine der in dem Meldesatz angegebenen Währungen mit der (nicht meldepflichtigen) Abrechnungswährung identisch sein muss.

27.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

27.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 27.1)

27.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 27.1)

28.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Emittentennummer lt. dem WM-Daten-Feld GD245.

28.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

28.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 28.1)

28.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 28.1)

29.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die ursprüngliche Emittentennummer lt. dem WM-Feld GD240.

29.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

29.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 29.1)

29.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 29.1)

30.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist gemäß WM-GD195 zu füllen.

30.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

30.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 30.1)

30.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 30.2.1)

31.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die ISIN (International Securities Identification Number) des gehandelten Wertpapiers oder - soweit vorhanden - des gehandelten Derivats.

31.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

31.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 31.1)

31.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 31.1)

32.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld beschreibt die Wertpapierkennnummer. Es enthält die Kennung des Staates, aus dem die Kennnummer stammt.

32.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

32.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 32.1)

32.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 32.1)

33.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das gehandelte Wertpapier kann alternativ zur "ISIN" durch eine deutsche "WKN" oder eine andere nationale Kennnummer beschrieben werden. Das Wertpapier ist nicht meldepflichtig, wenn Nachforschungen des meldepflichtigen Unternehmens ergeben, dass keine nationale Kennnummer verfügbar ist.

Die Kennnummer ist in Abhängigkeit der "Kennzeichen der Gattungsart" anzugeben. Die Verwendung einer hausinternen Kennnummer ist nicht zulässig.

33.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

33.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 33.1)

33.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 33.1)

34.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld hat bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten zu enthalten.

34.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

34.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten. Diese wird von der Deutsche Börse AG ergänzt, um die Zuordnung zur Gegenseite des Geschäfts, die nur die Stamm-WKN meldet, zu ermöglichen.

34.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

35.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist eine geeignete Wertpapierbezeichnung einzutragen, welche auch im Handelsverkehr üblicherweise verwendet wird.

35.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

35.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld unterteilt sich ursprünglich in zwei Felder. Handelt es sich um ein Wertpapier, welches im WM-Gattungsstamm enthalten ist, so wird dieses Feld von der Deutsche Börse AG dann gefüllt, wenn im Feld "Gattungsart" DE eingestellt ist und für beide Felder der WP-Bezeichnung kein Eintrag existiert.

In allen anderen Fällen wird die Gattung bzw. das Derivat im Meldesatz vom Meldepflichtigen verbal beschrieben (Name des Emittenten bzw. Produktbezeichnung, Zusatzangaben über Wertpapierart, Seriennummer, Hinweis auf Floater und dergleichen).

35.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 35.2.1)

36.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Einheit der Effektennotiz (Notierungsart) erläutert den als Zahl angegebenen Kurs (Stückzahl, Prozentnotiz usw.).

36.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

36.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 36.1)

36.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 36.1)

37.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - den Zinssatz des gehandelten Wertpapiers.

37.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

37.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 37.1)

37.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 37.1)

38.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - die Endfälligkeit des gehandelten Wertpapiers.

38.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

38.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 38.1)

38.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 38.1)

39.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Art des gehandelten Derivats.

39.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

39.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 39.1)

39.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

40.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Underlying wird entweder als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben.

40.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

40.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 40.1)

40.2.2 Verfahren Makler - XONTRO

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

41.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld "Identifikation des Underlying" muss als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben werden. Es darf keine hausinterne "WKN" verwendet werden.

41.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

41.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 41.1)

41.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

42.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Preismultiplikator ist nur bei Eurex-Geschäften gefüllt und beinhaltet die im Kontrakt enthaltene Stückzahl.

42.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

42.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 42.1)

42.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

43.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld gibt die Versionsnummer der Option an.

43.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

43.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 43.1)

43.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

44.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Währung des Basispreises der Option erläutert den in Feld 45 als Zahl angegebenen Basispreis.

44.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

44.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 44.1)

44.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

45.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Basispreis der Option ist bei Call/Kaufoption und Put/Verkaufsoption zur vollständigen Beschreibung der gehandelten Serien obligatorisch.

45.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

45.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 45.1)

45.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

46.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Notierungsart des Basispreises dient seiner näheren Beschreibung.

46.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

46.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 46.1)

46.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

47.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Fälligkeit des Derivats ist das Verfallsdatum gemäß den Produktspezifikationen. Wenn der Tag vom Meldepflichtigen nicht ermittelt werden kann, ist nur Jahr und Monat anzugeben und der Tag mit 00 zu belegen.

47.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

47.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 47.1)

47.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

48.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

(siehe § 18 Satz 1 InvMV)

48.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

48.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 48.1)

48.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 48.1)

49.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

49.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

49.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

49.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

50.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

(siehe § 18 Satz 2 und 3 InvMV)

50.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

50.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Das von den Meldepflichtigen gemeldete Kennzeichen "J" ist in "A" zu ändern

(im Übrigen siehe 50.1).

50.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzunehmen.

51.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Valutadatum eines Wertpapiergeschäfts ist der Tag, an dem vereinbarungsgemäß die Geldverrechnung (Geldvaluta) vorgenommen wird.

Das Feld ist in der Regel nur belegt, wenn eine besondere Valuta als Erklärung für einen vom Markt wesentlich abweichenden Kurs dient.

51.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

51.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 51.1)

51.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 51.1)

In diesem Feld ist bei Meldungen nach § 10 Abs. 2 InvG zur eindeutigen Zuordnung stets die Bezeichnung "INVMV" einzutragen.

53.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

53.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

Das Sendedatum ist vom Meldepflichtigen oder einem von diesem Beauftragten unmittelbar vor dem Senden zu füllen.

53.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld wird von der Deutsche Börse AG gefüllt, wenn die Sätze aufbereitet werden. Dieses Datum enthält den Kalendertag der Erstellung des Meldesatzes durch die Deutsche Börse AG. Es wird beim File-Transfer dem Vorsatz des übertragenen Meldesatzes entnommen und ist im Dialog das Erfassungsdatum (Sendedatum).

53.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist das Datum, an dem der Meldesatz aus dem XONTRO-Maklersatz generiert wird, einzustellen.

54.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist pro Tag und Melder eine fortlaufende Nummerierung der Sätze in dieses Feld zu generieren. Beginnend mit der Nummer 1.

54.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

54.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält die laufende Nummer der Sätze pro Tag.

Beim File-Transfer wird die ISN vom Melder vergeben und beginnt täglich mit der Nummer 1.

Im Dialog wird die Meldenummer täglich mit 900001 beginnend von der Deutsche Börse AG vergeben.

54.2.2 XONTRO-Meldesatz

Pro Tag sollte eine laufende Nummer generiert werden, die für jeden Block des File-Transfers mit 1 beginnt.

55.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen, die auch im Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" verwendet wurde, in diesem Feld einzustellen.

55.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

55.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld wird automatisch bei dem SWIFT-Datentransfer generiert. Es enthält die SWIFT-Adresse des Melders.

55.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen aus dem Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" einzustellen.

Dies entspricht ebenfalls dem Eintrag im Feld Identifikation (Makler).

56.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält das Eingangsdatum, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.

56.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

56.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält das Eingangsdatum bei der Deutsche Börse AG.

56.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält das Datum, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.

57.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.

57.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

57.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit bei der Deutsche Börse AG.

57.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält die Uhrzeit, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.

58.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

58.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

58.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

58.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld ist zu füllen, um den Handel unter Maklern mit sich ändernden Geschäftsnummern lückenlos nachvollziehen zu können.

Sollte sich im Laufe eines Geschäfts die Geschäftsnummer ändern, z.B. wegen einer Aufgabenweitergabe, so ist die ursprüngliche Geschäftsnummer in diesem Feld einzutragen.

Dieses Feld ist nur bei Aufgabenschließung und -weitergabe relevant.

59.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

59.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

59.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

59.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld kennzeichnet und klassifiziert ein Aufgabegeschäft des Maklers. Das Aufgabe-Kennzeichen der Makler ist in dieses Feld zu übertragen.

60.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

60.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

60.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

60.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält zusätzliche Informationen über das entstandene maklervermittelte Geschäft.

Aus dem XONTRO-Maklersatz ist die Abruf-Gruppe-Makler in dieses Feld zu übertragen.

61.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

61.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

61.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Wenn ein gemeldeter Geschäftssatz im änderungsfähigen Online-Bestand geändert wird, so ist das Datum der letzten Änderung einzutragen.

61.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

ENDE