umwelt-online: Archivdatei - InvMV - Investmentmeldeverordnung - Verordnung über die Meldepflichten nach § 10 Abs. 1 und 2 des Investmentgesetzes (4)

umwelt-online: Investmentmeldeverordnung (4)

Meldepflichtige im Sinne dieser Feldbeschreibung sind Meldepflichtige nach § 10 Abs. 2 InvG, soweit nicht ausdrücklich etwas anderes bestimmt ist.

Für Geschäfte aus der Börsengeschäftsabwicklung, die nicht über die "Gruppe Deutsche Börse" gemeldet werden, ist im Rahmen des Verfahrens über "BaFin direkt oder über geeignete Dritte" stets das Verfahren der zweiten Alternative über die "Gruppe Deutsche Börse" anzuwenden.

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
1	Art der Identifikation des Meldepflichtigen	E 2011

1.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es sollte die Identifikationsart "F" gewählt werden.

1.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

1.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Der Meldepflichtige wird über die Kennung des Bank Identifier Code (BIC), die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer identifiziert. Letztere ist nur zulässig, wenn der Meldepflichtige nicht über eine Kennung des Bank Identifier Code (BIC), eine Identifikationsnummer der BaFin, eine Kassenvereinsnummer, eine deutsche Bankleitzahl oder einen Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems verfügt.

Es soll die BIC-Kennung oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

BaFin-Identifikation
Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
deutsche Bankleitzahl,
Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
Börsensystemnummer der BaFin

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

K	4	numerisch	Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler
B	8	numerisch	deutsche Bankleitzahl
M	5	alphanumerisch	Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems
D	8	numerisch	Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer)
W	8	numerisch	Identifikationsnummer der BaFin
F	11	alpha- numerisch	Kennung des BIC

1.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es darf außer "F" nur die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer gewählt werden, also "K".

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
1.1	A 1		F = Kennung des BIC
1.2.1	A 1		F = Kennung des BIC W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin
1.2.2	A 1		F = Kennung des BIC K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
2	Identifikation des Meldepflichtigen	E 2012

2.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es sollte die Kennung des BIC eingegeben werden.

2.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

2.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Abhängig von der Art der Identifikation des Meldepflichtigen ist in diesem Feld die Identifikation selbst einzutragen (für nähere Erläuterungen siehe vorheriges Feld).

2.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist die Kennung des BIC, die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer einzugeben.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
2.1	A 11		(wenn Feld 1 = F)
2.2.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8 A 11		(wenn Feld 1 = W) (wenn Feld 1 = K) (wenn Feld 1 = B) (wenn Feld 1 = M) (wenn Feld 1 = D) (wenn Feld 1 = F)
2.2.2	A 11 N 4		(wenn Feld 1 = F) (wenn Feld 1 = K)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
3	Art der Identifikation (Sondervermögen)	E 82 D 22

3.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Sondervermögen, für das der gemeldete Kauf oder Verkauf erfolgte, näher identifiziert. Für das angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart (siehe Feld 17) getätigt. Das Sondervermögen wird über seine Wertpapierkennnummer identifiziert.

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

alpha- numerisch

WKN des Sondervermögens

3.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

3.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 3.1)

3.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist "G" einzutragen.

Bezug	Dimension	Format	Werteliste
3.1	A 1		G = Identifikation des Sondervermögens
3.2.1	A 1		G = Identifikation des Sondervermögens
3.2.2	A 1		G = Identifikation des Sondervermögens

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
4	Identifikation (Sondervermögen)	E 82 D 23

4.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die deutsche Wertpapierkennnummer (WKN) des Sondervermögens ist hier einzustellen. Bei Meldeerleichterungen im Rahmen des § 19 InvMV erfolgt hier der Eintrag "SAMMELID".

4.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

4.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 4.1)

4.2.2 XONTRO-Meldesatz

Für das hier angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart getätigt.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
4.1	A 6		(wenn Feld 3 = G)
4.2.1	A 6		(wenn Feld 3 = G)
4.2.2	A 6		(wenn Feld 3 = G)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
5	Art der Identifikation (Makler)	E 7221

5.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Wird von einem deutschen Makler ein Geschäft vermittelt, ist in diesem Feld der Vermittlungsmakler anzugeben. Das nach § 9 WpHG meldepflichtige Institut wird über die BaFin-Identifikation oder die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler identifiziert.

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

W	8	numerisch	Identifikationsnummer der BaFin
K	4	numerisch	Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler

5.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

5.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 5.1)

5.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist ausschließlich die Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer "K" des Vermittlungsmaklers zulässig.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
5.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer
5.2.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer
5.2.2	A 1		K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
6	Identifikation (Makler)	E 7222

6.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Identifikation ist gemäß der "Art der Identifikation des Maklers" zu füllen (siehe nähere Erläuterungen vorheriges Feld).

6.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

6.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 6.1)

6.2.2 XONTRO-Meldesatz

Bei einem Vermittlungsgeschäft des Maklers sind die Felder "Art der Identifikation (Makler)" und "Identifikation (Makler)" entsprechend den Feldern "Art der Identifikation des Meldepflichtigen" und "Identifikation des Meldepflichtigen" zu füllen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
6.1	N 8 N 4		(wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K)
6.2.1	N 8 N 4		(wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K)
6.2.2	N 8 N 4		(wenn Feld 5 = W) (wenn Feld 5 = K)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
7	Art der Identifikation (Kontrahent)	E 7231

7.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Diese Felder "Art der Identifikation (Kontrahent)" und "Identifikation (Kontrahent)" geben Auskunft über den Geschäftskontrahenten, sofern dieser selbst nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG meldepflichtig ist. Der hier angegebene Kontrahent stellt die Gegenseite zu der gemeldeten Geschäftsart dar.

Grundsätzlich kommen hier als Geschäftspartner alle Meldepflichtigen nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG in Frage. Dieses Feld bleibt bei Geschäften, die von einem deutschen Börsenmakler vermittelt wurden, leer. Bei allen anderen Geschäften muss jedoch der Kontrahent genannt werden, so z.B. bei Geschäften von XETRA-Teilnehmern wie auch bei Eurex-Geschäften unter Angabe des zentralen Kontrahenten.

Der Kontrahent ist über die Kennung des BIC, die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die Kennung des BIC oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

BaFin-Identifikation,
Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
deutsche Bankleitzahl,
Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
Börsensystemnummer der BaFin.

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

K	4	numerisch	Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler
B	8	numerisch	deutsche Bankleitzahl
M	5	alpha-numerisch	Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems
D	8	numerisch	Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer)
W	8	numerisch	Identifikationsnummer der BaFin
F	11	alpha-numerisch	Kennung nach dem BIC

7.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

7.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 7.1)

7.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
7.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer
			B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin F = Kennung nach dem BIC
7.2.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin F = Kennung nach dem BIC
7.2.2	A 1		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
8	Identifikation (Kontrahent)	E 7232

8.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld wird entsprechend der unter "Art der Identifikation (Kontrahent)" gemachten Ausführungen gefüllt.

8.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

8.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 8.1)

8.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
8.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8 A 11		(wenn Feld 7 = W) (wenn Feld 7 = K) (wenn Feld 7 = B) (wenn Feld 7 = M) (wenn Feld 7 = D) (wenn Feld 7 = F)
8.2.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8 A 11		(wenn Feld 7 = W) (wenn Feld 7 = K) (wenn Feld 7 = B) (wenn Feld 7 = M) (wenn Feld 7 = D) (wenn Feld 7 = F)
8.2.2	N 8		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
9	Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)	E 7241

9.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Felder "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des ersten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.

Der Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
deutsche Bankleitzahl,
Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
Börsensystemnummer der BaFin.

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

K	4	numerisch	Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler
B	8	numerisch	deutsche Bankleitzahl
M	5	alpha- numerisch	Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems
D	8	numerisch	Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer)
W	8	numerisch	Identifikationsnummer der BaFin

9.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

9.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 9.1)

9.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
9.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin
9.2.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin
9.2.2	A 1		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
10	Identifikation (1. Zwischenkommissionär)	E 7242

10.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zu füllen.

10.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

10.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 10.1)

10.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
10.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8		(wenn Feld 9 = W) (wenn Feld 9 = K) (wenn Feld 9 = B) (wenn Feld 9 = M) (wenn Feld 9 = D)
10.2.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8		(wenn Feld 9 = W) (wenn Feld 9 = K) (wenn Feld 9 = B) (wenn Feld 9 = M) (wenn Feld 9 = D)
10.2.2	N 8		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
11	Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)	E 7243

11.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Felder "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des zweiten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.

Der zweite Zwischenkommissionär darf nur bei Angabe des ersten angegeben werden.

Der zweite Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
deutsche Bankleitzahl,
Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
Börsensystemnummer der BaFin.

Meldepflicht-Art	Meldepflicht- Kennung		Erläuterung
	Länge	Feldtyp

K	4	numerisch	Kassenvereinsnummer oder EDV- Nummer der Makler
B	8	numerisch	deutsche Bankleitzahl
M	5	alpha- numerisch	Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems
D	8	numerisch	Börsensystemnummer der BaFin (Stelle 1 bis 2: `99` Stelle 3 bis 8: int. Kennnummer)
W	8	numerisch	Identifikationsnummer der BaFin

11.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

11.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 11.1)

11.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
11.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin
			K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin
11.2.1	A 1		W = Identifikationsnummer der BaFin K = Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler B = deutsche Bankleitzahl M = Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems D = Börsensystemnummer der BaFin
11.2.2	A 1		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
12	Identifikation (2. Zwischenkommissionär)	E 7244

12.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zu füllen.

12.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

12.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 12.1)

12.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
12.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8		(wenn Feld 11 = W) (wenn Feld 11 = K) (wenn Feld 11 = B) (wenn Feld 11 = M) (wenn Feld 11 = D)
12.2.1	N 8 N 4 N 8 A 5 N 8		(wenn Feld 11 = W) (wenn Feld 11 = K) (wenn Feld 11 = B) (wenn Feld 11 = M) (wenn Feld 11 = D)
12.2.2	N 8		(blank)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
13	Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses	E 31 P 11

13.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses einzustellen.

13.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

13.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 13.1)

13.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 13.1)

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
13.1	N 8	JHJJMMTT	(Datum)
13.2.1	N 8	JHJJMMTT	(Datum)
13.2.2	N 8	JHJJMMTT	(Datum)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
14	Uhrzeit des Geschäftsabschlusses	E 31 P 12

14.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses entsprechend dem Eintrag im Feld "Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses"; wenn die Angabe von Sekunden nicht möglich ist, so ist "00" anzugeben.

14.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

14.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 14.1)

14.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 14.1)

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
14.1	N 6	HHMMSS	(Uhrzeit MEZ/MESZ)
14.2.1	N 6	HHMMSS	(Uhrzeit MEZ/MESZ)
14.2.2	N 6	HHMMSS	(Uhrzeit MEZ/MESZ)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
15	Interne Meldenummer	E 721

15.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält eine vom Meldepflichtigen vergebene Nummer und damit die vom Gesetz verlangte Identifikation des Geschäfts. Die Nummer ist notwendig, um bei eventuellen Verdachtsmomenten den Vorgang beim Meldepflichtigen weiter zu verfolgen.

15.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

15.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 15.1)

15.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld ist inhaltlich entsprechend dem Feld "Referenz zum Börsengeschäft" zu füllen.

Generell ist die Geschäftsnummer einzutragen. Ist eine Geschäftsnummer auf Grund eines Stornos entstanden, so ist diese durch eine neue Geschäftsnummer zu ersetzen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
15.1	A 33		(ANSI Zeichensatz)
15.2.1	A 33		(S.W.I.F.T.-konforme Zeichen)
15.2.2	A 33		(S.W.I.F.T.-konforme Zeichen)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
16	Referenz zum Börsengeschäft	E 21

16.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Angabe einer Geschäftsreferenz existiert in diesen Meldungen nicht. Aus diesem Grunde ist die Konstante "NONREF" einzustellen.

16.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

16.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 16.1)

16.2.2 XONTRO-Meldesatz

Das Feld muss auf jeden Fall die Geschäftsnummer - zusammengesetzt aus Börse, Datum und laufender Geschäftsnummer - enthalten.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
16.1	A 16		NONREF
16.2.1	A 16		NONREF
16.2.2	A 16	NNNJJMMTTNNNNNNN	(Geschäftsnummer)

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
17	Geschäftsart	E 23

17.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Geschäftsart ist entweder "Kauf" oder "Verkauf". Die Einträge für das Feld "Geschäftsart" "Bought (B)" und "Sold (S)" sind in die Attribute "K" und "V" umzusetzen.

17.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

17.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 17.1)

17.2.2 XONTRO-Meldesatz

Da ein XONTRO-Maklersatz beide Seiten eines Geschäfts beinhaltet, ist dieser in zwei Sätze zu unterteilen, nämlich in die Kauf- und Verkaufseite. Dementsprechend ist dann auch das Feld Geschäftsart mit "K" oder "V" zu besetzen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
17.1	A 1		K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold
17.2.1	A 1		K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold
17.2.2	A 1		K = Kauf = Bought V = Verkauf = Sold

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
18	Geschäftstyp	E 31 P 3

18.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Geschäftstyp ist von den Meldepflichtigen zu benutzen, um Besonderheiten in den Meldedaten zu erläutern.

18.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

18.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 18.1)

18.2.2 XONTRO-Meldesatz

Das IW-, Groß- oder Sammelorder-Feld des Maklersatzes ist hier in den Feldwert "4" umzusetzen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
18.1	N 2		1 = Bruttoabrechnung 2 = Nettoabrechnung 3 = Aggregation von Geschäften 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder
18.2.1	N 2		1 = Bruttoabrechnung 2 = Nettoabrechnung 3 = Aggregation von Geschäften 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder
18.2.2	N 2		1 = Bruttoabrechnung 4 = IW-, Groß- oder Sammelorder

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
19	Kennzeichnung Eigenbestand	E 31 P 17

19.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld kennzeichnet, ob bei dem Geschäft der Eigenbestand betroffen ist oder nicht.

19.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

19.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 19.1)

19.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist der Eintrag "N" vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
19.1	A 1		J = der Eigenbestand ist betroffen N = der Eigenbestand ist nicht betroffen
19.2.1	A 1		J = der Eigenbestand ist betroffen N = der Eigenbestand ist nicht betroffen
19.2.2	A 1		(blank) N = der Eigenbestand ist nicht betroffen

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
20	Kennzeichen Effektengeschäft	E 82 D 21

20.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld gibt Auskunft über das Wesen des gemeldeten Effektengeschäfts, ob es sich um ein Kunden- oder Eigengeschäft handelt.

Zwischen dem "Kennzeichen Effektengeschäft" und dem "Kennzeichen Eigenbestand" existiert folgende Beziehung:

"Kennzeichen Effektengeschäft" = "K"

"Kennzeichen Eigenbestand" = "J" oder "N"

"Kennzeichen Effektengeschäft" = "E"

"Kennzeichen Eigenbestand" = " J"

20.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

20.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 20.1)

20.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Bestand existieren nur Kundengeschäfte.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
20.1	A 1		K = Kundengeschäft E = Eigengeschäft
20.2.1	A 1		K = Kundengeschäft E = Eigengeschäft
20.2.2	A 1		K = Kundengeschäft

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
21	Kennzeichen Börsenpreis	E 31 P 15

21.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld kennzeichnet, ob es sich um einen Börsenpreis im Sinne des § 24 BörsG handelt oder nicht.

21.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

21.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 21.1)

21.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 21.1)

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
21.1	A 1		J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis
21.2.1	A 1		J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis
21.2.2	A 1		J = Börsenpreis N = kein Börsenpreis

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
22	Staat des Geschäftsabschlusses

22.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist der Staat, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben.

22.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

22.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 22.1)

22.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist stets der Eintrag "DE" vorzusehen.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
22.1	A 2		(WM-Tabelle L 02 ISO 3166)
22.2.1	A 2		(WM-Tabelle L 02 ISO 3166)
22.2.2	A 2		"DE"

Feld-Nr.	Bezeichnung	Label
23	Handelssegment	E 31 P 14

23.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Handelssegment, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben. Ist das Handelssegment nicht bekannt, wird ausschließlich der Staat, in dem das Geschäft stattgefunden hat, im Feld "Staat" angegeben. Im Allgemeinen handelt es sich hierbei um den Staat des Börsenplatzes. Die Schlüssel für die Handelssegmente sind grundsätzlich der WM-Tabelle G 32 zu entnehmen. Weitere Schlüssel für Handelssegmente sind entsprechend den Verlautbarungen der BaFin zu berücksichtigen.

23.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

23.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 23.1)

23.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist immer der deutsche Börsenplatz anzugeben.

Technische Beschreibung
Bezug	Dimension	Format	Werteliste
23.1	A 3		(WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin)
23.2.1	A 3		(WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin)
23.2.2	A 3		(WM-Tabelle G 32 oder Verlautbarung der BaFin)

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