Anlage
(zu § 12 Absatz 1 bis 3)
Stimmrechtsmitteilung
an die BaFin per Fax (+49(0)228 4108-3119) oder per Post (BaFin, Referat WA 12/WA 13, Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main) und an den Emittenten
| [ ] Stimmrechtsmitteilung
oder
[ ] Korrektur einer am _______________________ veröffentlichten Stimmrechtsmitteilung |
| 1. Angaben zum Emittenten (Name, Anschrift) |
| 2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich)
[ ] Erwerb/Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten
[ ] Erwerb/Veräußerung von Instrumenten
[ ] Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte Sonstiger Grund: |
| 3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen |
| Name sowie bei natürlichen Personen Geburtsdatum: | Registrierter Sitz und Staat: |
| 4. Namen der Aktionäre mit 3 % oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3. |
| 5. Datum der Schwellenberührung |
| 6. Gesamtstimmrechtsanteile |
| Anteil Stimmrechte
(Summe 7.a.) | Anteil Instrumente
(Summe 7.b.1. + 7.b.2.) | Summe Anteile
(Summe 7.a. + 7.b.) | Gesamtzahl Stimmrechte |
| neu | % | % | % | |
| letzte Mitteilung | % | % | % | |
| 7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen |
| a. Stimmrechte (§§ 33, 34 WpHG) |
| ISIN | absolut | in % |
Direkt
(§ 33 WpHG) | zugerechnet
(§ 34 WpHG) | Direkt
(§ 33 WpHG) | zugerechnet
(§ 34 WpHG) |
| | | % | % |
| | | % | % |
| Summe | | | % |
| b.1. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) |
| Art des Instruments | Fälligkeit/Verfall | Ausübungszeitraum/Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| | | | % |
| | | | % |
| | | | % |
| | Summe | | % |
| b.2. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) |
| Art des Instruments | Fälligkeit/ Verfall | Ausübungszeitraum/Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| | | | | % |
| | | | | % |
| | | | | % |
| | | Summe | | % |
| 8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte Zutreffendes ankreuzen)
[ ] Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch werden dem Mitteilungspflichtigen über von ihm beherrschte Unternehmen Stimmrechte des Emittenten (1.) zugerechnet.
[ ] Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen (bei mehr als 4 Unternehmen ist eine Anlage zu verwenden; diese kann entweder in Form einer Tabelle oder in Form eines Organigramms erstellt werden; aus einem Organigramm dürfen sich ausschließlich die Informationen ergeben, die auch in eine Tabelle aufzunehmen sind; wird eine Anlage in Tabellenform verwendet, ist der Mitteilung an die BaFin zusätzlich immer ein einfaches Organigramm beizufügen. |
| Unternehmen | Stimmrechte in %,
wenn 3 % oder höher | Instrumente in %,
wenn 5 % oder höher | Summe in %,
wenn 5 % oder höher |
| % | % | % |
| % | % | % |
| % | % | % |
| % | % | % |
| 9. Bei Vollmacht gemäß § 34 Abs. 3 WpHG
(nur möglich bei einer Zurechnung nach § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG)
Datum der Hauptversammlung:
Gesamtstimmrechtsanteil nach der Hauptversammlung: ____ % (entspricht Stimmrechten) |
| 10. Sonstige Erläuterungen: |
Datum, Unterschrift
Annex (nur für BaFin)
| 1. Angaben zum Mitteilungspflichtigen: |
| Anschrift: |
| [ ] Registrierter Sitz | [ ] nur Geschäftsanschrift |
| Ansprechpartner:
Telefon:
Telefax:
E-Mail: _______________ @ |
| 2. Angaben zum Absender (wenn nicht identisch mit Mitteilungspflichtigen):
Name:
Unternehmen:
Anschrift:
Telefon:
Telefax:
E-Mail: _______________ @ |
| 3. Sonstige Erläuterungen: |
| Anlage
(zu § 12 Absatz 1)
Stimmrechtsmitteilung
| 1. Angaben zum Emittenten |
| Name: | LEI: | |
| Straße, Haus-Nr.: | PLZ: | Ort: |
| 2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich) |
| [ ] | Erwerb bzw. Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten |
| [ ] | Erwerb bzw. Veräußerung von Instrumenten |
| [ ] | Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte |
| [ ] | Sonstiger Grund: |
| 3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen |
| Natürliche Person (Vorname, Nachname): | Juristische Person: |
| Geburtsdatum: | Registrierter Sitz, Staat: |
| 4. Namen der Aktionäre mit 3 % oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3. |
| 5. Datum der Schwellenberührung: |
| 6. Gesamtstimmrechtsanteile |
| Anteil Stimmrechte
(Summe 7.a.) | Anteil Instrumente
(Summe 7.b.1. + 7.b.2.) | Summe Anteile
(Summe 7.a. + 7.b.) | Gesamtzahl der Stimmrechte nach § 41 WpHG |
| neu | % | % | % | |
| letzte Mitteilung | % | % | % | |
| 7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen |
| a. Stimmrechte (§§ 33, 34 WpHG) |
| ISIN | absolut | in % |
Direkt
(§ 33 WpHG) | Zugerechnet
(§ 34 WpHG) | Direkt
(§ 33 WpHG) | Zugerechnet
(§ 34 WpHG) |
| | | % | % |
| | | % | % |
| Summe | | % |
| b.1. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG |
| Art des Instruments | Fälligkeit/Verfall | Ausübungszeitraum/ Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| | | | % |
| | | | % |
| | | | % |
| | Summe | | % |
| b.2. Instrumente i. S. d. § 38 Abs. 1 Nr. 2 WpHG |
| Art des Instruments | Fälligkeit/Verfall | Ausübungszeitraum/Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| | | | | % |
| | | | | % |
| | | | | % |
| | | Summe | | % |
| 8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte Zutreffendes ankreuzen)
[ ] Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen, die Stimmrechte des Emittenten (1.) halten oder denen Stimmrechte des Emittenten zugerechnet werden.
[ ] Vollständige Kette der Tochterunternehmen, beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen: |
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3 % oder höher | Instrumente in %, wenn 5 % oder höher | Summe in %, wenn 5 % oder höher |
| % | % | % |
| % | % | % |
| % | % | % |
| % | % | % |
9. Bei Vollmacht gemäß § 34 Abs. 3 WpHG
(nur möglich bei einer Zurechnung nach § 34 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG)
Datum der Hauptversammlung:
Gesamtstimmrechtsanteile (6.) nach der Hauptversammlung |
| Anteil Stimmrechte | Anteil Instrumente | Summe Anteile |
| % | % | % |
| 10. Sonstige Informationen: |
......................................, ...............................................................................
Datum, Unterschrift
Anhang zur Anlage
(nur für BaFin)
1. Angaben zum Mitteilungspflichtigen:
Straße:
Haus-Nr.:
PLZ:
Ort:
Staat:
| bei juristischen Personen: | [ ] Registrierter Sitz | [ ] nur Geschäftsanschrift |
Ansprechpartner:
Telefon:
Telefax:
E-Mail:
|
2. Angaben zum Absender (wenn abweichend von 1.):
Name:
Unternehmen:
Straße:
Hausnummer:
PLZ:
Ort:
Staat:
Telefon:
Telefax:
E-Mail:
|
| 3. Sonstige Informationen: |
|
Für einen individuellen Ausdruck passen Sie bitte die