VO (EU) 231/2013
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Kapitel I
Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Begriffsbestimmungen
Kapitel II
Allgemeine Bestimmungen
Abschnitt 1
Berechnung der verwalteten Vermögenswerte
Artikel 2 Berechnung des Gesamtwerts der verwalteten Vermögenswerte
Artikel 3 Laufende Überwachung der verwalteten Vermögenswerte
Artikel 4 Gelegentliche Überschreitung der Schwelle
Artikel 5 Mit der Registrierung vorzulegende Informationen
Abschnitt 2
Berechnung von Hebelfinanzierungen
Artikel 6 Allgemeine Bestimmungen zur Berechnung von Hebelfinanzierungen
Artikel 7 Berechnung des Risikos eines AIF anhand der Brutto-Methode
Artikel 8 Berechnung des Risikos eines AIF anhand der Commitment-Methode
Artikel 9 Methoden zur Erhöhung des Risikos eines AIF
Artikel 10 Umrechnungsmethoden für Derivate
Artikel 11 Duration-Netting-Regelungen
Abschnitt 3
Zusätzliche Eigenmittel und Berufshaftpflichtversicherung
Artikel 12 Berufshaftungsrisiken
Artikel 13 Qualitative Anforderungen im Zusammenhang mit Berufshaftpflichtrisiken
Artikel 14 Zusätzliche Eigenmittel
Artikel 15 Berufshaftpflichtversicherung
Kapitel III
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von AIFM
Abschnitt 1
Allgemeine Grundsätze
Artikel 16 Allgemeine Pflichten der zuständigen Behörden
Artikel 17 Pflicht, im besten Interesse des AIF oder der Anleger des AIF und der Integrität des Marktes zu handeln
Artikel 18 Gebotene Sorgfalt
Artikel 19 Gebotene Sorgfalt bei Anlagen in eingeschränkt liquide Vermögenswerte
Artikel 20 Gebotene Sorgfalt bei der Auswahl und Bestellung von Gegenparteien und Primebrokern
Artikel 21 Ehrlichkeit, Redlichkeit und gebotene Sachkenntnis
Artikel 22 Ressourcen
Artikel 23 Faire Behandlung der AIF-Anleger
Artikel 24 Anreize
Artikel 25 Wirkungsvoller Einsatz von Ressourcen und Verfahren - Bearbeitung von Aufträgen
Artikel 26 Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
Artikel 27 Ausführung von Handelsentscheidungen für den verwalteten AIF
Artikel 28 Platzierung von AIF-Handelsaufträgen bei anderen Ausführungseinrichtungen
Artikel 29 Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen
Abschnitt 2
Interessenkonflikte
Artikel 30 Arten von Interessenkonflikten
Artikel 31 Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten
Artikel 32 Interessenkonflikte im Zusammenhang mit der Rücknahme von Anlagen
Artikel 33 Verfahren und Maßnahmen zur Prävention und Steuerung von Interessenkonflikten
Artikel 34 Steuerung von Interessenkonflikten
Artikel 35 Überwachung von Interessenkonflikten
Artikel 36 Offenlegung von Interessenkonflikten
Artikel 37 Strategien für die Ausübung von Stimmrechten
Abschnitt 3
Risikomanagement
Artikel 38 Risikomanagement-Systeme
Artikel 39 Ständige Risikomanagement-Funktion
Artikel 40 Grundsätze für das Risikomanagement
Artikel 41 Bewertung, Überwachung und Überprüfung der Risikomanagement-Systeme
Artikel 42 Funktionale und hierarchische Trennung der Risikomanagement-Funktion
Artikel 43 Schutzvorkehrungen gegen Interessenkonflikte
Artikel 44 Risikolimits
Artikel 45 Risikomessung und -management
Abschnitt 4
Liquiditätsmanagement
Artikel 46 Liquiditätsmanagementsystem und -verfahren
Artikel 47 Liquiditätsrisikoüberwachung und -steuerung
Artikel 48 Liquiditätsmanagement-Limits und -Stresstests
Artikel 49 Kohärenz von Anlagestrategie, Liquiditätsprofil und Rücknahmegrundsätzen
Abschnitt 5
Anlagen in Verbriefungspositionen
Artikel 50 Begriffsbestimmungen
Artikel 51 Vorschriften über den Selbstbehalt
Artikel 52 Qualitative Anforderungen an Sponsoren und Originatoren
Artikel 53 Qualitative Anforderungen an AIFM mit Risiken aus Verbriefungen
Artikel 54 Korrektivmaßnahmen
Artikel 55 Besitzstandsklausel
Artikel 56 Auslegung
Abschnitt 6
Organisatorische Anforderungen - allgemeine Grundsätze
Artikel 57 Allgemeine Anforderungen
Artikel 58 Elektronische Datenverarbeitung
Artikel 59 Rechnungslegungsverfahren
Artikel 60 Kontrolle durch das Leitungsgremium, die Geschäftsleitung und die Aufsichtsfunktion
Artikel 61 Ständige Compliance-Funktion
Artikel 62 Ständige Innenrevisionsfunktion
Artikel 63 Persönliche Geschäfte
Artikel 64 Aufzeichnung von Portfoliogeschäften
Artikel 65 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
Artikel 66 Aufzeichnungspflichten
Abschnitt 7
Bewertung
Artikel 67 Grundsätze und Verfahren für die Bewertung von Vermögenswerten des AIF
Artikel 68 Verwendung von Modellen zur Bewertung von Vermögenswerten
Artikel 69 Kohärente Anwendung der Bewertungsgrundsätze und -verfahren
Artikel 70 Regelmäßige Überprüfung der Bewertungsgrundsätze und -verfahren
Artikel 71 Überprüfung des Werts der einzelnen Vermögenswerte
Artikel 72 Berechnung des Nettoinventarwerts je Anteil
Artikel 73 Berufliche Garantien
Artikel 74 Häufigkeit der Bewertung von Vermögenswerten offener AIF
Abschnitt 8
Übertragung von Funktionen des AIFM
Artikel 75 Allgemeine Grundsätze
Artikel 76 Objektive Gründe für die Übertragung
Artikel 77 Merkmale des Beauftragten
Artikel 78 Übertragung der Portfolioverwaltung oder des Risikomanagements
Artikel 79 Wirksame Beaufsichtigung
Artikel 80 Interessenkonflikte
Artikel 81 Zustimmung zur Unterbeauftragung und Mitteilung der Unterbeauftragung
Artikel 82 Briefkastenfirmen und nicht mehr als Verwalter eines AIF zu betrachtende AIFM
Kapitel IV
Verwahrstelle
Abschnitt 1
Einzelheiten des schriftlichen Vertrags
Artikel 83 Einzelheiten des Vertrags
Abschnitt 2
Allgemeine Kriterien zur Bewertung der aufsichtlichen Regulierung und Aufsicht von Verwahrstellen in Drittländern
Artikel 84 Kriterien zur Bewertung der aufsichtlichen Regulierung und Aufsicht einer Verwahrstelle in einem Drittland
Abschnitt 3
Verwahrfunktionen, Sorgfaltspflichten und Pflicht zur getrennten Verwahrung
Artikel 85 Bargeldüberwachung - allgemeine Anforderungen
Artikel 86 Überwachung der Cashflows des AIF
Artikel 87 Pflichten im Zusammenhang mit Zeichnungen
Artikel 88 Zu verwahrende Finanzinstrumente
Artikel 89 Verwahrpflichten im Zusammenhang mit verwahrten Vermögenswerten
Artikel 90 Verwahrpflichten im Zusammenhang mit der Überprüfung der Eigentumsverhältnisse und der Aufzeichnungspflicht
Artikel 91 Berichtspflichten von Primebrokern
Artikel 92 Aufsichtspflichten - allgemeine Anforderungen
Artikel 93 Pflichten bezüglich Zeichnung und Rücknahme
Artikel 94 Pflichten im Zusammenhang mit der Bewertung von Anteilen
Artikel 95 Pflichten hinsichtlich der Ausführung von Anweisungen des AIFM
Artikel 96 Pflichten hinsichtlich der zeitnahen Abwicklung von Transaktionen
Artikel 97 Pflichten hinsichtlich der Ertragsausschüttung des AIF
Artikel 98 Sorgfaltspflichten
Artikel 99 Trennungspflicht
Abschnitt 4
Abhandenkommen von Finanzinstrumenten, Haftungsbefreiung und objektive Gründe
Artikel 100 Abhandenkommen eines verwahrten Finanzinstruments
Artikel 101 Haftungsbefreiung nach Artikel 21 Absatz 12 der Richtlinie 2011/61/EU
Artikel 102 Objektive Gründe für die vertragliche Vereinbarung einer Haftungsbefreiung seitens der Verwahrstelle
Kapitel V
Transparenzanforderungen, Hebelfinanzierung, Vorschriften in Bezug auf Drittländer und Austausch von Informationen über die potenziellen Auswirkungen der AIFM-Tätigkeit
Abschnitt 1
Jahresbericht, Informationspflichten gegenüber den Anlegern und Informationspflichten gegenüber den zuständigen Behörden
Artikel 103 Grundsätze für den Jahresbericht
Artikel 104 Inhalt und Form der Bilanz oder der Vermögens- und Verbindlichkeitenübersicht und der Aufstellung der Erträge und Aufwendungen
Artikel 105 Bericht über die Tätigkeiten im abgelaufenen Geschäftsjahr
Artikel 106 Wesentliche Änderungen
Artikel 107 Offenlegung der Vergütung
Artikel 108 Regelmäßige Informationspflichten gegenüber den Anlegern
Artikel 109 Reguläre Informationspflichten gegenüber den Anlegern
Artikel 110 Informationspflichten gegenüber den zuständigen Behörden
Artikel 111 Einsatz von Hebelfinanzierungen in beträchtlichem Umfang
Abschnitt 2
AIFM, die hebelfinanzierte AIF verwalten
Artikel 112 Beschränkungen für die Verwaltung von AIF
Abschnitt 3
Besondere Vorschriften in Bezug auf Drittländer
Artikel 113 Allgemeine Anforderungen
Artikel 114 Mechanismen, Instrumente und Verfahren
Artikel 115 Datenschutz
Abschnitt 4
Austausch von Informationen über die potenziellen Systemauswirkungen der AIFM-Tätigkeit
Artikel 116 Austausch von Informationen über potenzielle Systemauswirkungen der AIFM-Tätigkeit
Kapitel VI
Schlussbestimmungen
Artikel 117 Inkrafttreten
Anhang I Methoden zur Erhöhung des Risikos eines AIF
Anhang II Anrechnungsmethoden für Derivate
Anhang III Duration-Netting-Regelungen
Anhang IV Formblatt für die Berichterstattung: AIFM