RL 2014/65/EU
- Inhalt =>
Titel I
Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Anwendungsbereich
Artikel 2 Ausnahmen
Artikel 3 Fakultative Ausnahmen
Artikel 4 Begriffsbestimmungen
Titel II
Zulassung von Wertpapierfirmen und Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit
Kapitel I
Zulassungsbedingungen und -Verfahren
Artikel 5 Zulassungsanforderung
Artikel 6 Umfang der Zulassung
Artikel 7 Verfahren für die Erteilung der Zulassung und die Ablehnung von Anträgen auf Zulassung
Artikel 8 Entzug von Zulassungen
Artikel 9 Leitungsorgan
Artikel 10 Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
Artikel 11 Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs
Artikel 12 Beurteilungszeitraum
Artikel 13 Beurteilung
Artikel 14 Mitgliedschaft in einem zugelassenen Anlegerentschädigungssystem
Artikel 15 Anfangskapitalausstattung
Artikel 16 Organisatorische Anforderungen
Artikel 16a Ausnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung
Artikel 17 Algorithmischer Handel
Artikel 18 Handel und Abschluss von Geschäften über MTF und OTF
Artikel 19 Besondere Anforderungen für MTF
Artikel 20 Besondere Anforderungen für OTF
Kapitel II
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit von Wertpapierfirmen
Abschnitt 1
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 21 Regelmäßige Überprüfung der Voraussetzungen für die Erstzulassung
Artikel 22 Allgemeine Verpflichtung zur laufenden Überwachung
Artikel 23 Interessenkonflikte
Abschnitt 2
Bestimmungen zum Anlegerschutz
Artikel 24 Allgemeine Grundsätze und Kundeninformation
Artikel 25 Beurteilung der Eignung und Zweckmäßigkeit sowie Berichtspflicht gegenüber Kunden
Artikel 26 Erbringung von Dienstleistungen über eine andere Wertpapierfirma
Artikel 27 Verpflichtung zur kundengünstigsten Ausführung von Aufträgen
Artikel 28 Vorschriften für die Bearbeitung von Kundenaufträgen
Artikel 29 Verpflichtungen von Wertpapierfirmen bei der Bestellung vertraglich gebundener Vermittler
Artikel 29a Dienstleistungen für professionelle Kunden
Artikel 30 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
Abschnitt 3
Markttransparenz und -integrität
Artikel 31 Überwachung der Einhaltung der Regeln des MTF oder des OTF und anderer rechtlicher Verpflichtungen
Artikel 32 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel an einem MTF oder einem OTF
Abschnitt 4
KMU-Wachstumsmärkte
Artikel 33 KMU-Wachstumsmärkte
Kapitel III
Rechte von Wertpapierfirmen
Artikel 34 Freiheit der Wertpapierdienstleistung und der Anlagetätigkeit
Artikel 35 Errichtung einer Zweigniederlassung
Artikel 36 Zugang zu geregelten Märkten
Artikel 37 Zugang zu zentralen Gegenparteien, Clearing- und Abrechnungssystemen sowie Recht auf Wahl eines Abrechnungssystems
Artikel 38 Vereinbarungen mit einer zentralen Gegenpartei und über Clearing und Abrechnung in Bezug auf MTF
Kapitel IV
Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen
Abschnitt 1
Erbringung von Dienstleistungen oder Ausübung von Tätigkeiten durch Errichtung einer Zweigniederlassung
Artikel 39 Errichtung einer Zweigniederlassung
Artikel 40 Mitteilungspflicht
Artikel 41 Erteilung der Zulassung
Artikel 42 Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden
Abschnitt 2
Entzug von Zulassungen
Artikel 43 Entzug der Zulassung
Titel III
Geregelte Märkte
Artikel 44 Zulassung und anwendbares Recht
Artikel 45 Anforderungen an das Leitungsorgan eines Marktbetreibers
Artikel 46 Anforderungen an Personen mit wesentlichem Einfluss auf die Verwaltung des geregelten Marktes
Artikel 47 Organisatorische Anforderungen
Artikel 48 Belastbarkeit der Systeme, Notfallsicherungen ("circuit breakers") und elektronischer Handel
Artikel 49 Tick-Größen
Artikel 50 - gestrichen -
Artikel 51 Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel
Artikel 51a Besondere Bedingungen für die Zulassung von Aktien zum Handel
Artikel 52 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel an einem geregelten Markt
Artikel 53 Zugang zum geregelten Markt
Artikel 54 Überwachung der Einhaltung der Regeln des geregeltes Marktes und anderer rechtlicher Verpflichtungen
Artikel 55 Vereinbarungen mit einer zentralen Gegenpartei und über Clearing und Abrechnung
Artikel 56 Verzeichnis geregelter Märkte
Titel IV
Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
Artikel 57 Positionslimits für Warenderivate und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Derivaten von Emissionszertifikaten
Artikel 58 Nach Positionsinhaberkategorien aufgeschlüsselte Positionsmeldungen
Titel V
- gestrichen -
Abschnitt 1
- gestrichen -
Artikel 59 - gestrichen -
Artikel 60 - gestrichen -
Artikel 61 - gestrichen -
Artikel 62 - gestrichen -
Artikel 63 - gestrichen -
Abschnitt 2
- gestrichen -
Artikel 64 - gestrichen -
Abschnitt 3
- gestrichen -
Artikel 65 - gestrichen -
Abschnitt 4
- gestrichen -
Artikel 66 - gestrichen -
Titel VI
Zuständige Behörden
Kapitel I
Benennung, Befugnisse und Rechtsbehelfe
Artikel 67 Benennung der zuständigen Behörden
Artikel 68 Zusammenarbeit zwischen Behörden ein und desselben Mitgliedstaats
Artikel 69 Aufsichtsbefugnisse
Artikel 70 Sanktionen bei Verstößen
Artikel 71 Öffentliche Bekanntmachung von Entscheidungen
Artikel 72 Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
Artikel 73 Meldung von Verstößen
Artikel 74 Recht auf Einlegung eines Rechtsbehelfs
Artikel 75 Außergerichtliches Verfahren für Verbraucherbeschwerden
Artikel 76 Berufsgeheimnis
Artikel 77 Beziehungen zu Wirtschaftsprüfern
Artikel 78 Datenschutz
Kapitel II
Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten und der ESMA
Artikel 79 Pflicht zur Zusammenarbeit
Artikel 80 Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden bei der Überwachung, den Überprüfungen vor Ort oder den Ermittlungen
Artikel 81 Informationsaustausch
Artikel 82 Bindende Vermittlung
Artikel 83 Ablehnung der Zusammenarbeit
Artikel 84 Konsultation vor einer Zulassung
Artikel 85 Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
Artikel 86 Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
Artikel 87 Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
Artikel 87a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Kapitel III
Zusammenarbeit mit Drittländern
Artikel 88 Informationsaustausch mit Drittländern
Titel VII
Delegierte Rechtsakte
Artikel 89 Ausübung der Befugnisübertragung
Artikel 89a Ausschussverfahren
Artikel 90 Berichte und Überprüfung
Artikel 91 Änderung der Richtlinie 2002/92/EG
Artikel 92 Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
Artikel 93 Umsetzung
Artikel 94 Aufhebung
Artikel 95 Übergangsbestimmungen
Artikel 95a Übergangsbestimmung für die Zulassung von Kreditinstituten im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
Artikel 96 Inkrafttreten
Artikel 97 Adressaten
Anhang I Liste der Dienstleistungen und Tätigkeiten und Finanzinstrumente
Abschnitt A
Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten
Abschnitt B
Nebendienstleistungen
Abschnitt C
Finanzinstrumente
Abschnitt D
- gestrichen -
Anhang II Professionelle Kunden im Sinne dieser Richtlinie
I. Kategorien von Kunden, die als professionelle Kunden angesehen werden
II. Kunden, die auf Antrag als professionelle Kunden behandelt werden können
II.1. Einstufungskriterien
II.2. Verfahren
Teil A
Aufgehobene Richtlinie mit der Liste ihrer nachfolgenden Änderungen (gemäß Artikel 94)
Teil B
Fristen für die Umsetzung in innerstaatliches Recht (gemäß Artikel 94)
Anhang IV Entsprechungstabelle, genannt in Artikel 94