Druck- und LokalversionFür einen individuellen Ausdruck passen Sie bitte die
Einstellungen in der Druckvorschau Ihres Browsers an.
Regelwerk, EU 2016, Allgemeines - EU Bund
Frame öffnen

Durchführungsverordnung (EU) 2016/1646 der Kommission vom 13. September 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf Hauptindizes und anerkannte Börsen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen

(Text von Bedeutung für den EWR)

(ABl. Nr. L 245 vom 14.09.2016 S. 5 A;
VO (EU) 2022/1650 - ABl. L 249 vom 27.09.2022 S. 1 Inkrafttreten)



Ergänzende Informationen
Liste zur Ergänzung, Verlängerung und Festlegung der VO (EU) 575/2013

Die Europäische Kommission -

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 1, insbesondere auf Artikel 197 Absatz 8,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 dürfen in einem Hauptindex vertretene Aktien oder Wandelschuldverschreibungen von Instituten als anerkennungsfähige Sicherheit verwendet werden. Ein Kriterium für die Anerkennungsfähigkeit einer Sicherheit ist, dass diese ausreichend liquide sein muss. Um für die Zwecke dieser Verordnung als Hauptindex gelten zu können, sollten Aktienindizes daher hauptsächlich aus Aktien bestehen, bei denen nach vernünftigem Ermessen davon ausgegangen werden kann, dass sie von einem Institut bei Bedarf liquidierbar sind. Dies dürfte der Fall sein, wenn mindestens 90 % der Komponenten eines Index einen Streubesitz von mindestens 500.000.000 EUR oder, falls keine Informationen über den Streubesitz vorliegen, eine Marktkapitalisierung von mindestens 1.000.000.000 EUR aufweisen.

(2) Auch sollten die Institute Instrumente als anerkennungsfähige Sicherheiten verwenden dürfen, die in Bezug auf die Märkte, auf denen sie tätig sind, liquide sind und ein Mindestmaß an Liquidität erzielen, unabhängig davon, ob ein Markt in der Union oder in einem Drittland niedergelassen ist. Daher sollte ein Aktienindex als Hauptindex gelten können, wenn er nicht mehr als die Hälfte der Gesamtzahl der Unternehmen vertritt, deren Aktien an dem Markt, auf dem der Index basiert, gehandelt werden, sofern der durchschnittliche Tagesumsatz mindestens 100.000 EUR beträgt und der Index außerdem zwei der folgenden drei Kriterien erfüllt: die gesamte Marktkapitalisierung des Index beträgt mindestens 40 % der Marktkapitalisierung aller Unternehmen, deren Anteile an diesem Markt gehandelt werden; der Gesamtumsatz im Handel mit den Komponenten des Index beträgt mindestens 40 % des Gesamtumsatzes im gesamten Aktienhandel an diesem Markt; der Index dient als Basiswert für Derivatprodukte.

(3) Indizes auf Wandelschuldverschreibungen sollten nur dann als Hauptindizes gelten können, wenn die in den Index eingehenden Schuldverschreibungen in Aktien wandelbar sind, von denen mindestens 90 % einen Streubesitz von mindestens 500.000.000 EUR oder, falls keine Informationen über den Streubesitz vorliegen, eine Marktkapitalisierung von mindestens 1.000.000.000 EUR aufweisen.

(4) Werden die Kriterien für die Geltung als Hauptindex von zwei Indizes erfüllt, von denen einer eine Teilmenge des anderen bildet, sollte der Einfachheit halber nur der umfassendere der beiden Indizes in die Liste der Hauptindizes aufgenommen werden.

(5) Gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 dürfen Schuldverschreibungen von bestimmten Instituten, die keine Bonitätsbeurteilung einer externen Ratingagentur (ECAI) haben, als anerkennungsfähige Sicherheit verwendet werden, wenn sie eine Reihe von Bedingungen erfüllen, von denen eine besagt, dass sie an einer anerkannten Börse notiert sein müssen.

(6) Um für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 als anerkannte Börse gelten zu können, muss eine Börse die in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 72 genannten Bedingungen erfüllen. Eine dieser Bedingungen, nämlich die als zweite Bedingung genannte Vorgabe, dass die Börse über einen Clearingmechanismus verfügen muss, dürfte von sämtlichen geregelten Märkten, an denen die in Anhang II der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Finanzinstrumente nicht gehandelt werden, aufgrund der Tatsache erfüllt werden, dass sie nach der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates 2 als geregelter Markt zugelassen sind und dass nach Maßgabe der Richtlinie 2004/39/EG Regeln und Verfahren für das Clearing und die Abrechnung von Geschäften bestehen.

(7) Wird der Clearingmechanismus von einer zentralen Gegenpartei (CCP) gestellt, sollte diese CCP die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates 3 erfüllen. Bei den wenigen Derivatebörsen, die nicht von einer CCP bedient werden, sollten die in der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 niedergelegten Einschussvorschriften als Maßstab für die Beurteilung herangezogen werden, ob die von den betreffenden Börsen erhobenen Einschussforderungen angemessen sind.

(8) Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Durchführungsstandards, die der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurden.

(9) Am 17. Dezember 2015 setzte die Kommission die ESMA von ihrer Absicht in Kenntnis, den Entwurf des technischen Durchführungsstandards mit Änderungen zu billigen, um der Tatsache Rechnung zu tragen, dass einige Aktienindizes, die die Kriterien für die Geltung als Hauptindex erfüllen, in der im Entwurf des Standards vorgesehenen Liste nicht enthalten waren. In ihrer förmlichen Stellungnahme vom 28. Januar 2016 bekräftigte die ESMA ihren ursprünglichen Standpunkt und legte keinen geänderten technischen Durchführungsstandard vor, der den Änderungsvorschlägen der Kommission Rechnung getragen hätte. Der Entwurf des technischen Durchführungsstandards sollte daher mit den Änderungen angenommen werden, die erforderlich sind, um zu vermeiden, dass Indizes ausgeschlossen werden, die die Kriterien für die Geltung als Hauptindex für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 erfüllen.

(10) Die ESMA hat zu dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, auf dem diese Verordnung basiert, offene öffentliche Anhörungen durchgeführt und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 4 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt. Die ESMA hat keine ausführliche Analyse der potenziell anfallenden Kosten und des Nutzens des Entwurfs technischer Durchführungsstandards angestellt, da dies im Verhältnis zu deren Anwendungsbereich und Auswirkungen unangemessen gewesen wäre

- hat folgende Verordnung erlassen:

Artikel 1 Hauptindizes

Die Hauptindizes für die Zwecke des Artikels 197 Absatz 8 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sind in Anhang I dieser Verordnung aufgeführt.

Artikel 2 Anerkannte Börsen

Die anerkannten Börsen für die Zwecke des Artikels 197 Absatz 8 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sind in Anhang II dieser Verordnung aufgeführt.

Artikel 3 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 13. September 2016

1) ABl. Nr. L 176 vom 27.06.2013 S. 1.

2) Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente, zur Änderung der Richtlinien 85/611/EWG und 93/6/EWG des Rates und der Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates (ABl. Nr. L 145 vom 30.04.2004 S. 1).

3) Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. Nr. L 201 vom 27.07.2012 S. 1).

4) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. Nr. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).

.

Nach Artikel 197 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 präzisierte HauptindizesAnhang I 22

Tabelle 1: Aktienindizes

Index

Land/Region

Austrian Traded IndexÖsterreich
BEL 20Belgien
CETOP20Mitteleuropa
CNX 100Indien
CSI 300 IndexChina
EGX 30Ägypten
FTSE 350Vereinigtes Königreich
FTSE All World EuropeEuropa
FTSE All-World IndexWeltweit
FTSE MIBItalien
FTSE Nasdaq Dubai UAE 20 IndexVereinigte Arabische Emirate
FTSE RAFI Emerging IndexAufstrebende Märkte
FTSE Straits Times IndexSingapur
FTSE/JSE Capped Top 40Südafrika
FTSE/JSE Industrial 25Südafrika
Hang Seng Mainland 100 IndexHongkong
HDAXDeutschland
IBEX 35Spanien
IBOVESPABrasilien
ISEQ 20Irland
KOSPI 100Südkorea
MSCI ACWI IndexWeltweit
MSCI EM 50Aufstrebende Märkte
NASDAQ-100Vereinigte Staaten
Nikkei 300Japan
NYSE ARCA China IndexChina
OBXNorwegen
OMX Copenhagen 25Dänemark
OMX Helsinki 25Finnland
OMXS60Schweden
Qatar Exchange General IndexKatar
S&P 500Vereinigte Staaten
S&P BSE 100Indien
S&P Latin America 40Lateinamerika
S&P/ASX 100Australien
S&P/BMV IPCMexiko
S&P/NZX 10Neuseeland
S&P/TSX 60Kanada
SBF 120Frankreich
SET 50Thailand
SMI ExpandedSchweiz
STOXX Asia/Pacific 600Asien, Pazifischer Raum
STOXX Europe 600Europa
TOPIX Mid 400Japan
TSEC Taiwan 50Taiwan
WIG20Polen

.

Nach Artikel 197 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 präzisierte anerkannte BörsenAnhang II 22

Tabelle 1: Anerkannte Börsen, an denen die in Anhang II der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Geschäfte nicht gehandelt werden

Geregelter Markt

MIC

AIAF - MERCADO DE RENTA FIJAXDRF, SEND
ATHENS EXCHANGE SECURITIES MARKETXATH
BADEN-WÜRTTEMBERGISCHE WERTPAPIERBÖRSESTUC, STUA
BÖRSE BERLINBERC, BERA, EQTB, EQTA
BÖRSE DÜSSELDORFDUSC, DUSA
BÖRSE MÜNCHENMUNC, MUNA
BOLSA DE BARCELONAXBAR, SBAR
BOLSA DE BILBAOXBIL, SBIL
BOLSA DE MADRIDXMAD, MERF
BOLSA DE VALENCIAXVAL
BONDSPOT SECURITIES MARKETRPWC
BOURSE DE LUXEMBOURGXLUX
BRATISLAVA STOCK EXCHANGEXBRA
BUCHAREST STOCK EXCHANGEXBSE
BUDAPEST STOCK EXCHANGEXBUD
BULGARIAN STOCK EXCHANGE - SOFIA JSCXBUL
CBOE EUROPECCXE
CME AMSTERDAMBTAM
CYPRUS STOCK EXCHANGEXCYS
ELECTRONIC BOND MARKETMOTX
ELECTRONIC ETF AND ETC/ETN MARKET - ETFplusETFP
ELECTRONIC SECONDARY SECURITIES MARKETHDAT
ELECTRONIC SHARE MARKETMTAA
EURONEXT AMSTERDAMXAMS
EURONEXT BRUSSELSXBRU
EURONEXT DUBLINXMSM
EURONEXT EXPANDXOAS
EURONEXT LISBONXLIS
EURONEXT OSLOXOSL
EURONEXT PARISXPAR
FRANKFURTER WERTPAPIERBÖRSE (REGULIERTER MARKT)FRAA, XETA
HANSEATISCHE WERTPAPIERBÖRSE HAMBURG (REGULIERTER MARKT)HAMA, HAMM
LJUBLJANA STOCK EXCHANGE OFFICIAL MARKETXLJU
MALTA STOCK EXCHANGEXMAL, IFSM
MARKET FOR INVESTMENT VEHICLES (MIV)MIVX
MTS GOVERNMENT MARKETMTSC
NASDAQ COPENHAGENXCSE
NASDAQ HELSINKIXHEL
NASDAQ ICELANDXICE
NASDAQ RIGAXRIS
NASDAQ STOCKHOLMXSTO
NASDAQ TALLINNXTAL
NASDAQ VILNIUSXLIT
NIEDERSÄCHSISCHE BÖRSE ZU HANNOVER (REGULIERTER MARKT)HANA
NORDIC GROWTH MARKET NGMXNGM
NXCHANGEXNXC
PRAGUE STOCK EXCHANGEXPRA
RM-SYSTEM CZECH STOCK EXCHANGEXRMZ
TRADEGATE BÖRSE (REGULIERTER MARKT)XGRM
VIENNA STOCKEXCHANGE OFFICIAL MARKET (AMTLICHER HANDEL)WBAH
WARSAW STOCK EXCHANGEXWAR, WBON, WETP
ZAGREB STOCK EXCHANGEXZAG
ASX LIMITEDXASX
CHI-X AUSTRALIA PTY LTDCHIA
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED (SEHK)SHKG
BOX OPTIONS EXCHANGE LLCXBOX
CBOE BYX EXCHANGE, INC. (EHEMALS BATS BYX EXCHANGE, INC.; BATS Y-EXCHANGE, INC.)BATY
CBOE BZX EXCHANGE, INC. (EHEMALS BATS BZX EXCHANGE, INC.; BATS EXCHANGE, INC.)BATS
CBOE C2 EXCHANGE, INC.C2OX
CBOE EDGA EXCHANGE, INC. (EHEMALS BATS EDGA EXCHANGE, INC.; EDGA EXCHANGE, INC.)EDGA
CBOE EDGX EXCHANGE, INC. (EHEMALS BATS EDGX EXCHANGE, INC.; EDGX EXCHANGE, INC.)EDGX
CBOE EXCHANGE, INC.CBSX
CHICAGO STOCK EXCHANGE, INC.XCHI
THE INVESTORS EXCHANGE LLCIEXG
MIAMI INTERNATIONAL SECURITIES EXCHANGEXMIO
MIAX PEARL, LLCMPRL
NASDAQ BX, INC. (EHEMALS NASDAQ OMX BX, INC.; BOSTON STOCK EXCHANGE)BOSD
NASDAQ GEMX, LLC (EHEMALS ISE GEMINI)GMNI
NASDAQ ISE, LLC (EHEMALS INTERNATIONAL SECURITIES EXCHANGE, LLC)XISX
NASDAQ MRX, LLC (EHEMALS ISE MERCURY)MCRY
NASDAQ PHLX LLC (EHEMALS NASDAQ OMX PHLX, LLC; PHILADELPHIA STOCK EXCHANGE)XPHL
THE NASDAQ STOCK MARKETXNAS
NEW YORK STOCK EXCHANGE LLCXNYS
NYSE ARCA, INC.ARCX
AQUA SECURITIES L.P.AQUA
ATS-1MSTX
ATS-4MSPL
ATS-6MSRP
BARCLAYS ATSBARX
BARCLAYS DIRECTEXBCDX
BIDS TRADING, L.P.BIDS
CIOICIOI
CITIBLOCCBLC
CITICROSSCICX
CODA MARKETS, INCCODA
CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLCCAES
DEUTSCHE BANK SECURITIES, INCDBSX
EBX LLCLEVL
INSTINCT XBAML
INSTINET CONTINUOUS BLOCK CROSSING SYSTEM (CBX)ICBX
INSTINET, LLC (INSTINET CROSSING, INSTINET BLX)XINS
INSTINET, LLC (BLOCKCROSS)BLKX
JPB-XJPBX
J.P. MORGAN ATS ('JPM-X')JPMX
JSVC LLC*
LIQUIDNET H2O ATSLIUH
LIQUIDNET NEGOTIATION ATSLIUS
LUMINEX TRADING & ANALYTICS LLCLMNX
NATIONAL FINANCIAL SERVICES, LLCNFSC
POSITITGI
SIGMA X2SGMT
SPOT QUOTE LLC*
SPREAD ZERO LLC*
UBS ATSUBSS
USTOCKTRADE*
VIRTU MATCHITVFMI
XEPJCX
*) MIC-Codes nicht verfügbar in ISO 10383 - Liste von Identifizierungscodes für Börsen und Märkte


Tabelle 2: Anerkannte Börsen, an denen die in Anhang II der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Geschäfte gehandelt werden

Geregelter Markt

MIC

ATHENS EXCHANGE DERIVATIVES MARKETXADE
BUDAPEST STOCK EXCHANGEXBUD
CBOE DERIVATIVESCDEX
EUREX DEUTSCHLANDXEUR
EURONEXT BRUSSELS DERIVATIVESXBRD
EURONEXT COM, COMMODITIES FUTURES AND OPTIONSXEUC
EURONEXT EQF, EQUITIES AND INDICES DERIVATIVESXEUE
EUROPEAN ENERGY EXCHANGEXEEE, XEER
FISH POOLFISH
HENEX FINANCIAL ENERGY MARKET - DERIVATIVES MARKETHEDE
HUDEX ENERGY EXCHANGEHUDX
ICEENDEX MARKETSNDEX
ITALIAN DERIVATIVES MARKETXDMI
MATIFXMAT
MEFF EXCHANGEXMRV, XMPW, XMFX
MERCADO DE FUTUROS E OPCOESMFOX
MONEPXMON
NASDAQ OSLONORX
NASDAQ STOCKHOLMXSTO
NOREXECONEXO
OMIP - POLO PORTUGUESOMIP
OSLO BØRSXOSL
WARSAW STOCK EXCHANGE/COMMODITIES/POLISH POWER EXCHANGE/COMMODITY DERIVATIVESPLPD
WARSAW STOCK EXCHANGE/FINANCIAL DERIVATIVESWDER


UWS Umweltmanagement GmbHENDEFrame öffnen