VO (EU) 2017/392
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Kapitel I
Allgemeine Vorschriften
Artikel 1 Begriffsbestimmungen
Kapitel II
Bestimmung der wichtigsten Währungen und praktische Modalitäten für die Anhörung der betreffenden Behörden
Artikel 2 Bestimmung der wichtigsten Währungen
Kapitel III
Zulassung von Zentralverwahrern
Abschnitt 1
Allgemeine Angaben zu beantragenden Zentralverwahrern
Artikel 4 Benennung und Rechtsstellung von beantragenden Zentralverwahrern
Artikel 5 Allgemeine Informationen zu Strategien und Verfahren
Artikel 6 Informationen zu Dienstleistungen und Tätigkeiten des Zentralverwahrers
Artikel 7 Informationen zu Gruppen
Abschnitt 2
Finanzmittel für die Erbringung von Dienstleistungen durch den beantragenden Zentralverwahrer
Artikel 8 Finanzberichte, Geschäftsplan und Sanierungsplan
Abschnitt 3
Organisatorische Anforderungen
Artikel 9 Organisationsplan
Artikel 10 Personalpolitik und personalpolitische Verfahren
Artikel 11 Instrumente zur Überwachung der Risiken und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle
Artikel 12 Compliance-, interne Kontrollfunktion und interne Auditfunktion
Artikel 13 Geschäftsleitung, Leitungsorgan und Gesellschafter
Artikel 14 Bewältigung von Interessenkonflikten
Artikel 15 Vertraulichkeit
Artikel 16 Nutzerausschuss
Artikel 17 Aufbewahrungspflichten
Abschnitt 4
Wohlverhaltensregeln
Artikel 18 Ziele
Artikel 19 Bearbeitung von Beschwerden
Artikel 20 Teilnahmeanforderungen
Artikel 21 Transparenz
Artikel 22 Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen
Abschnitt 5
Anforderungen an durch Zentralverwahrer erbrachte Dienstleistungen
Artikel 23 Einbuchung im Effektengiro
Artikel 24 Vorgesehener Abwicklungstag und Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von gescheiterten Abwicklungen
Artikel 25 Integrität der Emission
Artikel 26 Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer und ihrer Kunden
Artikel 27 Wirksamkeit der Lieferung und Abrechnung
Artikel 28 Barausgleich
Artikel 29 Regeln und Verfahren bei Ausfall eines Teilnehmers
Artikel 30 Übertragung der Vermögenswerte von Kunden und Teilnehmern im Falle eines Entzugs der Zulassung
Abschnitt 6
Aufsichtsrechtliche Anforderungen
Artikel 31 Rechtliche Risiken
Artikel 32 Allgemeine Geschäftsrisiken
Artikel 33 Operationelle Risiken
Artikel 34 Anlagepolitik
Artikel 35 Eigenkapitalanforderungen
Artikel 36 Zentralverwahrer-Verbindungen
Abschnitt 8
Zugang zu Zentralverwahrern
Artikel 37 Zugangsregeln
Abschnitt 9
Zusätzliche Angaben
Artikel 38 Ersuchen um zusätzliche Angaben
Kapitel IV
Beteiligungen von Zentralverwahrern an bestimmten juristischen Personen
Artikel 39 Kriterien für die Beteiligungen eines Zentralverwahrers
Artikel 40 Auskunftspflicht gegenüber der zuständigen Behörde
Artikel 41 Für die Überprüfungen relevante regelmäßige Informationen
Artikel 42 Im Rahmen der Überprüfungen und Bewertungen vorzulegende statistische Daten
Artikel 43 Sonstige Informationen
Artikel 45 Austausch von Informationen zwischen den zuständigen Behörden gemäß Artikel
Kapitel VI
Anerkennung eines in einem Drittstaat ansässigen Zentralverwahrers
Artikel 46 Inhalt des Antrags
Kapitel VII
Instrumente zur Überwachung der Risiken
Artikel 47 Instrumente zur Überwachung der Risiken der Zentralverwahrer
Artikel 48 Ausschüsse für die Risikoüberwachung
Artikel 49 Aufgaben der Mitarbeiter in Schlüsselposition im Hinblick auf die Risiken
Artikel 50 Interessenkonflikte
Artikel 51 Verfahren bei den Prüfungen
Artikel 52 Austausch von Prüfergebnissen mit dem Nutzerausschuss
Kapitel VIII
Aufzeichnungspflichten
Artikel 53 Allgemeine Anforderungen
Artikel 54 Aufzeichnungen über Transaktionen/Abwicklungsanweisungen
Artikel 56 Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen
Artikel 57 Geschäftsaufzeichnungen
Artikel 58 Zusätzliche Aufzeichnungen
Kapitel IX
Massnahmen für den Abgleich
Artikel 59 Allgemeine Maßnahmen für den Abgleich
Artikel 60 Maßnahmen für den Abgleich von Kapitalmaßnahmen
Artikel 61 Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Registrierstellenmodells
Artikel 62 Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der Übertragungsstellen
Artikel 63 Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der allgemeinen Verwahrstellen
Artikel 64 Zusätzliche Maßnahmen, wenn andere Stellen am Abgleichverfahren beteiligt sind
Artikel 65 Probleme im Zusammenhang mit dem Abgleich
Kapitel X
Operationelle Risiken
Abschnitt 1
Ermittlung der operationellen Risiken
Artikel 66 Allgemeine operationelle Risiken und ihre Bewertung
Artikel 67 Potenzielle operationelle Risiken aufgrund von Teilnehmern
Artikel 68 Potenzielle operationelle Risiken aufgrund kritischer Versorgungsbetriebe und Dienstleister
Artikel 69 Potenzielle operationelle Risiken aufgrund anderer Zentralverwahrer oder Marktinfrastrukturen
Abschnitt 2
Methoden für den Test, die Beseitigung und Minimierung operationeller Risiken
Artikel 70 System und Rahmen für das Risikomanagement operationeller Risiken
Artikel 71 Integration und Einhaltung des Risikomanagementsystems operationeller Risiken und des unternehmensweiten Risikomanagementsystems
Artikel 72 Risikomanagement-Funktion für operationelle Risiken
Artikel 73 Prüfungen und Tests
Artikel 74 Abschwächung operationeller Risiken durch Versicherung
Abschnitt 3
IT-Systeme
Artikel 75 IT-Instrumente
Abschnitt 4
Fortführung des Geschäftsbetriebs
Artikel 76 Strategie und Grundsätze
Artikel 77 Business-Impact-Analyse
Artikel 78 Notfallsanierung
Artikel 79 Tests und Überwachung
Artikel 80 Aufrechterhaltung
Kapitel XI
Anlagepolitik
Artikel 81 Hochliquide Instrumente mit minimalem Markt- und Kreditrisiko
Artikel 82 Angemessener Zeitrahmen für den Zugang zu den Vermögenswerten
Artikel 83 Konzentrationsgrenzen bei einzelnen Stellen
Kapitel XII
Zentralverwahrer-Verbindungen
Artikel 84 Bedingungen für den angemessenen Schutz von verbundenen Zentralverwahrern und ihren Teilnehmern
Artikel 85 Überwachung und Beherrschung zusätzlicher Risiken, die sich aus dem Betrieb einer Zentralverwahrer-Verbindung über eine indirekte Verbindung oder einen Mittler ergeben
Artikel 86 Abgleichverfahren für verbundene Zentralverwahrer
Artikel 87 DVP-Abwicklung über Zentralverwahrer-Verbindungen
Kapitel XIII
Zugang zu einem Zentralverwahrer
Artikel 88 Antragerhaltende und antragstellende Parteien
Abschnitt 1
Kriterien für eine gerechtfertigte Ablehnung des Zugangs
Artikel 89 Seitens der Zentralverwahrer und der zuständigen Behörden zu berücksichtigende Risiken
Abschnitt 2
Verfahren für die Verweigerung des Zugangs
Artikel 90 Verfahren
Kapitel XIV
Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen
Artikel 91 Zentralverwahrer, die selbst bankartige Nebendienstleistungen erbringen
Artikel 92 Zentralverwahrer, die bankartige Nebendienstleistungen über ein benanntes Kreditinstitut erbringen
Artikel 93 Besondere Anforderungen
Artikel 94 Standardformulare und Mustertexte für den Antrag
Kapitel XV
Schlussbestimmungen
Artikel 95 Übergangsbestimmungen
Artikel 96 Inkrafttreten und Anwendung
Anhang I Angaben, die im Antrag auf Anerkennung von Drittland-Zentralverwahrern enthalten sein müssen
(Artikel 25 Absatz 12 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
Anhang II Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen eines Zentralverwahrers
(Artikel 29 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
A. Nichtbankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers, die kein Kredit- oder Liquiditätsrisiko bergenB. Bankartige Nebendienstleistungen des Zentralverwahrers in unmittelbarem Zusammenhang mit Kern- oder Nebendienstleistungen laut den Abschnitten A und B des Anhangs zur Verordnung (EU) Nr. 909/2014
Anhang III Muster für den Antrag eines Zentralverwahrers auf Benennung eines Kreditinstituts oder Erbringung bankartiger Nebendienstleistungen
(Artikel 55 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)
Muster 1