VO (EU) 2017/1129
- Inhalt =>
Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 1 Gegenstand, Anwendungsbereich und Ausnahmen
Artikel 2 Begriffsbestimmungen
Artikel 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen
Artikel 4 Erstellung eines Prospekts auf freiwilliger Basis
Artikel 5 Spätere Weiterveräußerung von Wertpapieren
Kapitel II
Erstellung des Prospekts
Artikel 6 Der Prospekt
Artikel 7 Die Prospektzusammenfassung
Artikel 8 Der Basisprospekt
Artikel 9 Das einheitliche Registrierungsformular
Artikel 10 Aus mehreren Einzeldokumenten bestehende Prospekte
Artikel 11 Prospekthaftung
Artikel 12 Gültigkeit des Prospekts, des Registrierungsformulars und des einheitlichen Registrierungsformulars
Kapitel III
Inhalt und Aufmachung des Prospekts
Artikel 13 Mindestangaben und Aufmachung
Artikel 14 Vereinfachte Offenlegungsregelung für Sekundäremissionen
Artikel 14a EU-Wiederaufbauprospekt
Artikel 15 EU-Wachstumsprospekt
Artikel 15a EU-Wachstumsemissionsprospekt
Artikel 16 Risikofaktoren
Artikel 17 Endgültiger Emissionskurs und endgültiges Emissionsvolumen der Wertpapiere
Artikel 18 Nichtaufnahme von Informationen
Artikel 19 Aufnahme von Informationen mittels Verweis
Kapitel IV
Regeln für die Billigung und die Veröffentlichung des Prospekts
Artikel 20 Prüfung und Billigung des Prospekts
Artikel 21 Veröffentlichung des Prospekts
Artikel 21a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
Artikel 22 Werbung
Artikel 23 Nachträge zum Prospekt
Kapitel V
Grenzüberschreitende Angebote, Zulassungen zum Handel an einem geregelten Markt und Sprachenregelung
Artikel 24 Unionsweite Geltung gebilligter Prospekte
Artikel 25 Notifizierung von Prospekten und Nachträgen und Mitteilung der endgültigen Bedingungen
Artikel 26 Notifizierung von Registrierungsformularen oder einheitlichen Registrierungsformularen
Artikel 27 Sprachenregelung
Kapitel VI
Besondere Vorschriften für in Drittländern niedergelassene Emittenten
Artikel 28 Öffentliches Angebot von Wertpapieren oder Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt mittels eines nach Maßgabe dieser Verordnung erstellten Prospekts
Artikel 29 Gleichwertigkeit
Artikel 30 Zusammenarbeit mit Drittländern
Kapitel VII
ESMA und zuständige Behörden
Artikel 31 Zuständige Behörden
Artikel 32 Befugnisse der zuständigen Behörden
Artikel 33 Zusammenarbeit zwischen zuständigen Behörden
Artikel 34 Zusammenarbeit mit der ESMA
Artikel 35 Berufsgeheimnis
Artikel 36 Datenschutz
Artikel 37 Vorsichtsmaßnahmen
Kapitel VIII
Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Massnahmen
Artikel 38 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und andere verwaltungsrechtliche Maßnahmen
Artikel 39 Wahrnehmung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
Artikel 40 Rechtsmittel
Artikel 41 Meldung von Verstößen
Artikel 42 Veröffentlichung von Entscheidungen
Artikel 43 Meldung von Sanktionen an die ESMA
Kapitel IX
Delegierte Rechtsakte und Durchführungsrechtsakte
Artikel 44 Wahrnehmung der Befugnisübertragung
Artikel 45 Ausschussverfahren
Kapitel X
Schlussbestimmungen
Artikel 46 Aufhebung
Artikel 47 ESMA-Bericht über Prospekte
Artikel 47a - gestrichen -
Artikel 48 Überprüfung
Artikel 48a Übergangsbestimmungen
Artikel 49 Inkrafttreten und Geltung
Anhang I Prospekt
I. ZusammenfassungII. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige Behörde
III. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld
IV. Lagebericht, einschließlich der Nachhaltigkeitsberichterstattung
V. Erklärung zum Geschäftskapital
VI. Risikofaktoren
VII. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere
VIII. Einzelheiten zum Wertpapierangebot/zur Zulassung zum Handel
IX. ESG-bezogene Informationen
X. Unternehmensführung
XI. Finanzinformationen
XII. Informationen über Anteilseigner und Wertpapierinhaber
XIII. Dividendenpolitik
XIV. Informationen über den Garantiegeber
XV. Informationen über die zugrunde liegenden Wertpapiere und den Emittenten der zugrunde liegenden Wertpapiere
XVI. Informationen über die Zustimmung
XVII. Verfügbare Dokumente
Anhang II Registrierungsformular
I. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige BehördeII. Strategie, Leistungsfähigkeit und Unternehmensumfeld
III. Lagebericht, einschließlich Nachhaltigkeitsberichterstattung
IV. Risikofaktoren
V. Unternehmensführung
VI. Finanzinformationen
VII. Informationen über Anteilseigner und Wertpapierinhaber
VIII. Dividendenpolitik
IX. Verfügbare Dokumente
Anhang III Wertpapierbeschreibung
I. Zweck, verantwortliche Personen, Informationen Dritter, Sachverständigenberichte und Billigung durch die zuständige BehördeII. Erklärung zum Geschäftskapital
III. Risikofaktoren
IV. Modalitäten und Bedingungen der Wertpapiere
V. Einzelheiten zum Wertpapierangebot/zur Zulassung zum Handel
VI. ESG-bezogene Informationen werte, falls zutreffend)
VII. Informationen über den Garantiegeber
VIII. Informationen über die zugrunde liegenden Wertpapiere und den Emittenten der zugrunde liegenden Wertpapiere
IX. Informationen über die Zustimmung
Anhang IV Informationen, die in den EU-Folgeprospekt für Aktien und andere, Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind
I. ZusammenfassungII. Informationen über den Emittenten
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren
V. Finanzinformationen
VI. Dividendenpolitik
VII. Trendinformationen
VIII. Gewinnprognosen und -schätzungen
IX. Einzelheiten zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel
X. Wesentliche Information über die Aktien
XI. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse
XII. Lock-up-Vereinbarungen
XIII. Erklärung zum Geschäftskapital
XIV. Interessenkonflikte
XV. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission
XVI. Verfügbare Dokumente
Anhang V Informationen, die in den EU-Folgeprospekt für andere Wertpapiere als Aktien oder Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind
I. ZusammenfassungII. Informationen über den Emittenten (Registrierungsformular)
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren (Registrierungsformular/Wertpapierbeschreibung)
V. Finanzinformationen (Registrierungsformular)
VI. Trendinformationen (Registrierungsformular)
VII. Einzelheiten zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel (Wertpapierbeschreibung)
VIII. Wesentliche Information über die Wertpapiere (Wertpapierbeschreibung)
IX. Gründe für das Angebot, Verwendung der Erlöse und gegebenenfalls ESG-bezogene Informationen (Wertpapierbeschreibung)
X. Interessenkonflikte (Wertpapierbeschreibung)
XI. Verfügbare Dokumente (Registrierungsformular)
Anhang Va In den EU-Wiederaufbauprospekt aufzunehmende Mindestangaben
I. Zusammenfassung
II. Name des Emittenten, Land der Gründung, Link zur Website des Emittenten
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
1. Verantwortlichkeitserklärung2. Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren
V. Abschlüsse
VI. Dividendenpolitik
VII. Trendinformationen
VIII. Bedingungen des Angebots, feste Zusagen und Zeichnungsabsichten sowie wesentliche Merkmale der Übernahme- und Platzierungsvereinbarungen
IX. Wesentliche Informationen zu den Aktien und zu deren Zeichnung
X. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse
XI. Erhalt staatlicher Beihilfen
XII. Erklärung zum Geschäftskapital
XIII. Kapitalausstattung und Verschuldung
XIV. Interessenkonflikte
XV. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission
XVI. Verfügbare Dokumente
Anhang VI Entsprechungstabelle
(gemäß Artikel 46)
Anhang VII Informationen, die in den EU-Wachstumsemissionsprospekt für Aktien und andere, Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzunehmen sind
I. Zusammenfassung
II. Informationen über den Emittenten
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
A. VerantwortlichkeitserklärungB. Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren
V. Wachstumsstrategie und Überblick über die Geschäftstätigkeit
A. Wachstumsstrategie und -zieleB. Haupttätigkeiten und wichtigste Märkte
C. Investitionen
D. Gewinnprognosen und -schätzungen
VI. Organisationsstruktur
VII. Unternehmensführung
VIII. Finanzinformationen
IX. Lagebericht, gegebenenfalls einschließlich der Nachhaltigkeitsberichterstattung
X. Dividendenpolitik
XI. Angaben zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel
XII. Wesentliche Information über die Aktien
XIII. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erlöse
XIV. Erklärung zum Geschäftskapital
XV. Interessenkonflikte
XVI. Verwässerung und Aktienbesitz nach der Emission
XVII. Verfügbare Dokumente
Anhang VIII Informationen, die in den EU-Wachstumsprospekt für andere Wertpapiere als Aktien oder Aktien gleichzustellende übertragbare Wertpapiere von Unternehmen aufzuneh sind
I. Zusammenfassung
II. Informationen über den Emittenten
III. Verantwortlichkeitserklärung und Erklärung zur zuständigen Behörde
A. VerantwortlichkeitserklärungB. Erklärung zur zuständigen Behörde
IV. Risikofaktoren
V. Wachstumsstrategie und Überblick über die Geschäftstätigkeit
VI. Organisationsstruktur
VII. Unternehmensführung
VIII. Finanzinformationen
IX. Angaben zum Wertpapierangebot oder zur Zulassung zum Handel
X. Wesentliche Information über die Wertpapiere
XI. Gründe für das Angebot, Verwendung der Erlöse und gegebenenfalls ESG-bezogene Informationen
XII. Interessenkonflikte
XIII. Verfügbare Dokumente
Anhang IX Informationen, die in das Dokument nach Artikel 1 Absatz 4 Unterabsatz 1 Buchstaben da und db und nach Artikel 1 Absatz 5 Unterabsatz 1 Buchstabe ba aufzunehmen sind