VO (EU) 150/2013
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Kapitel 1
Registrierung
Abschnitt 1
Allgemeine Bestimmungen
Artikel 1 Identifikation des Unternehmens, Rechtstellung und Derivatekategorie
Artikel 2 Strategien und Verfahren
Abschnitt 2
Eigentümer
Artikel 3 Eigentümer des Transaktionsregisters
Artikel 4 Eigentümerübersicht
Abschnitt 3
Organisationsstruktur, Unternehmensführung und Compliance
Artikel 5 Organisationsplan
Artikel 6 Unternehmensführung
Artikel 7 Interne Kontrolle
Artikel 8 Rechtskonformität
Artikel 9 Geschäftsleitung und Mitglieder des Leitungsorgans
Abschnitt 4
Mitarbeiter und Vergütung
Artikel 10 Strategien und Verfahren für die Mitarbeiter
Artikel 11 Zuverlässigkeit und fachliche Eignung
Abschnitt 5
Finanzielle Ressourcen für die Ausführung der Transaktionsregistertätigkeit
Artikel 12 Finanzberichte und Geschäftspläne
Abschnitt 6
Interessenkonflikte
Artikel 13 Regelung von Interessenkonflikten
Artikel 14 Vertraulichkeit
Artikel 15 Auflistung und Minderung von Interessenkonflikten
Abschnitt 7
Ressourcen und Verfahren
Artikel 16 Informationstechnologische Ressourcen und Auslagerung
Artikel 17 Nebendienstleistungen
Abschnitt 8
Zugangsregeln
Artikel 18 Transparenz hinsichtlich der Zugangsregeln
Artikel 19 Überprüfung der Vollständigkeit und Richtigkeit der Daten
Artikel 20 Transparenz hinsichtlich der Preispolitik
Abschnitt 9
Operationelle Zuverlässigkeit
Artikel 21 Operationelles Risiko
Abschnitt 10
Aufbewahrungspflichten
Artikel 22 Aufbewahrungsgrundsätze
Abschnitt 11
Datenverfügbarkeit
Artikel 23 Mechanismen zur Gewährleistung der Datenverfügbarkeit
Artikel 23a Direkter und umgehender Zugang zu Daten durch die Behörden
Kapitel 2
Ausweitung einer Registrierung
Artikel 23b Ausweitung einer Registrierung
Kapitel 3
Gebühren und Überprüfung
Artikel 23c Zahlung von Gebühren
Artikel 24 Überprüfung der Richtigkeit und Vollständigkeit des Antrags