VO (EU) 389/2013
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Titel I
Gemeinsame allgemeine Bestimmungen
Kapitel 1
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
Artikel 1 Gegenstand
Artikel 2 Geltungsbereich
Artikel 3 Begriffsbestimmungen
Kapitel 2
Registrierungssystem
Artikel 4 Unionsregister
Artikel 5 Nationale KP-Register und KP-Register der Union
Artikel 6 Transaktionsprotokoll der Europäischen Union
Artikel 7 Kommunikationsverbindungen zwischen Registern, ITL und EUTL
Artikel 8 Nationale Verwalter und Verwalter des KP-Registers
Kapitel 3
Konten
Abschnitt 1
Allgemeine Vorschriften für alle Konten
Artikel 9 Konten
Artikel 10 Kontostatus
Artikel 11 Kontoverwaltung
Artikel 12 Benachrichtigungen durch den Zentralverwalter
Abschnitt 2
Eröffnung und Aktualisierung von Konten
Artikel 13 Eröffnung von vom Zentralverwalter verwalteten Konten
Artikel 14 Eröffnung von Konten für nationale Verwaltungsplattformen im Unionsregister
Artikel 15 Eröffnung eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate im Unionsregister
Artikel 16 Eröffnung von Anlagenbetreiberkonten im Unionsregister
Artikel 17 Eröffnung von Luftfahrzeugbetreiberkonten im Unionsregister
Artikel 18 Eröffnung von Personen- und Händlerkonten im Unionsregister
Artikel 19 Eröffnung nationaler Besitzkonten im Unionsregister
Artikel 20 Eröffnung von Konten für externe Handelsplattformen im Unionsregister
Artikel 21 Eröffnung von Prüferkonten im Unionsregister
Artikel 22 Ablehnung einer Kontoeröffnung
Artikel 23 Kontobevollmächtigte
Artikel 24 Ernennung und Zulassung von Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten
Artikel 25 Aktualisierung der Kontoangaben und der Angaben über Kontobevollmächtigte
Artikel 26 Liste der Vertrauenskonten
Abschnitt 3
Schließung von Konten
Artikel 27 Schließung von Konten
Artikel 28 Schließung von Anlagenbetreiberkonten
Artikel 29 Schließung von Luftfahrzeugbetreiberkonten
Artikel 30 Schließung von Prüferkonten
Artikel 31 Schließung des LTE-Erfüllungskontos
Artikel 32 Positiver Kontostand bei Kontoschließung
Artikel 33 Schließung von Konten und Amtsenthebung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Verwalters
Abschnitt 4
Sperrung des Kontozugangs
Artikel 34 Sperrung des Kontozugangs
Titel II
Besondere Vorschriften für das Unionsregister des EU-Emissionshandelssystems
Kapitel 1
Geprüfte Emissionen und Erfüllung
Artikel 35 Geprüfte Emissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers
Artikel 36 Sperrung von Konten wegen Nichtmitteilung geprüfter Emissionen
Artikel 37 Bestimmung des Erfüllungsstatus
Kapitel 2
Transaktionen
Abschnitt 1
Allgemeines
Artikel 39 Ausführung von Übertragungen
Artikel 40 Art von Zertifikaten und Endgültigkeit von Transaktionen
Abschnitt 2
Generierung von Zertifikaten
Artikel 41 Generierung von Zertifikaten
Abschnitt 3
Kontoübertragungen vor der Auktionierung und Zuteilung
Artikel 42 Übertragung zu versteigernder allgemeiner Zertifikate
Artikel 43 Übertragung kostenlos zuzuteilender allgemeiner Zertifikate
Artikel 44 Übertragung allgemeiner Zertifikate in die Reserve für neue Marktteilnehmer
Artikel 45 Übertragung zu versteigernder Luftverkehrszertifikate
Artikel 46 Übertragung kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate
Artikel 47 Übertragung von Luftverkehrszertifikaten in die Sonderreserve
Artikel 48 Übertragung allgemeiner Zertifikate auf das EU- Gesamtkonto
Artikel 49 Übertragung von Luftverkehrszertifikaten auf das EU- Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate
Artikel 50 Löschung von Luftverkehrszertifikaten
Abschnitt 4
Zuteilung an ortsfeste Anlagen
Artikel 51 Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen im EUTL
Artikel 52 Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen
Artikel 53 Kostenlose Zuteilung allgemeiner Zertifikate
Abschnitt 5
Zuteilung an Luftfahrzeugbetreiber
Artikel 54 Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate im EUTL
Artikel 55 Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate
Artikel 56 Kostenlose Zuteilung von Luftverkehrszertifikaten
Artikel 57 Rückübertragung von Luftverkehrszertifikaten
Abschnitt 6
Verwendung von CER und ERU
Artikel 58 Im Unionsregister verbuchte internationale Gutschriften
Artikel 59 Erfassung der Tabellen der Verwendungsrechte für internationale Gutschriften im EUTL
Artikel 60 Verwendung internationaler Gutschriften durch Tausch gegen Zertifikate
Artikel 61 Berechnung der verbleibenden Verwendungsrechte für internationale Gutschriften
Abschnitt 7
Versteigerung
Artikel 62 Erfassung von Auktionstabellen im EUTL
Artikel 63 Änderungen der Auktionstabellen
Artikel 64 Versteigerung von Zertifikaten
Abschnitt 8
Handel
Abschnitt 9
Abgabe von Zertifikaten
Artikel 67 Abgabe von Zertifikaten
Abschnitt 10
Löschung von Zertifikaten und Löschung von Kyoto - Einheiten
Artikel 68 Löschung von Zertifikaten
Artikel 69 Löschung von Kyoto-Einheiten
Artikel 70 Rückgängigmachung endgültig abgeschlossener Vorgänge, die irrtümlicherweise veranlasst wurden
Kapitel 3
Verknüpfungen mit anderen Handelssystemen für Treibhausgasemissionen
Artikel 71 Umsetzung von Verknüpfungsabkommen und -vereinbarungen
Titel III
Besondere Bestimmungen für KP-Register
Artikel 72 Eröffnung von Personenkonten in KP-Registern
Artikel 73 Ausführung von Übertragungen
Artikel 73a Übertragung von innerhalb des EU-EHS ausgetauschten CER und ERU
(Gültig ab s. Art. 2
Artikel 73b Vergabe und Hinterlegung von AAUArtikel 73c Übertragung und Verwendung von Einheiten
Artikel 73d Löschung von Einheiten
Artikel 73e Ausbuchung von Einheiten
Artikel 73f Übertragung innerhalb des Unionsregisters
Artikel 73g Verrechnungsprozesse (Clearing) )
(Gültig ab s. Art. 2
Artikel 73h Verrechnungsprozess (Clearing) für Länder, die nicht Vertragspartei einer Vereinbarung über die gemeinsame Erfüllung sind )
Titel IV
Besondere Bestimmungen für Verbuchungstransaktionen im Rahmen der Entscheidung Nr. 406/2009
Artikel 74 Generierung von AEA
Artikel 75 Einheiten der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge
Artikel 76 Übertragung von AEA auf die einzelnen LTE-Erfüllungskonten
Artikel 77 Erfassung der relevanten Treibhausgasemissionsdaten
Artikel 78 Berechnung des Kontostands des LTE-Erfüllungskontos
Artikel 79 Bestimmung des Erfüllungsstatus
Artikel 80 Anwendung von Artikel 7 Absatz 1 Buchstaben a und c der Entscheidung Nr. 406/2009/EG
Artikel 81 Verwendung von internationalen Gutschriften, tCER und lCER
Artikel 82 Vorweginanspruchnahme von AEA (Carry forward)
Artikel 84 Übertragung von nicht in Anspruch genommenen Verwendungsrechten für Gutschriften auf Folgejahre (Carry over)
Artikel 85 Übertragungen von bis zu 5 % der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge eines Mitgliedstaats
Artikel 86 Übertragungen nach der Berechnung des Kontostands des Erfüllungskontos
Artikel 87 Übertragung von bis zu 3 % der Verwendungsrechte für Gutschriften
Artikel 88 Anpassungen
Artikel 89 Ersetzung von tCER und lCER
Artikel 90 Ausführung und Rückgängigmachung von
Titel V
Gemeinsame technische Bestimmungen
Kapitel 1
Technische Anforderungen des Registrierungssystems
Abschnitt 1
Zugänglichkeit
Artikel 91 Zugänglichkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL
Artikel 92 Helpdesks
Abschnitt 2
Sicherheit und Authentifizierung
Artikel 93 Authentifizierung des Unionsregisters und der nationalen KP-Register
Artikel 94 Zugang zu Konten im Unionsregister
Artikel 95 Authentifizierung und Autorisierung von Kontobevollmächtigten im Unionsregister
Artikel 96 Sperrung des Zugangs aufgrund eines Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften oder aufgrund eines Sicherheitsrisikos
Artikel 97 Sperre des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf betrügerische Transaktionen
Artikel 98 Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden und Benachrichtigung im Falle von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schweren Straftaten
Artikel 99 Aussetzung von Vorgängen
Artikel 99a Aussetzung von Verknüpfungsabkommen
Abschnitt 3
Automatisierte Prüfung, Aufzeichnung und Abschluss von Vorgängen
Artikel 100 Automatisierte Prüfung von Vorgängen
Artikel 101 Feststellung von Anomalien
Artikel 102 Feststellung von Anomalien im Unionsregister und in nationalen KP-Registern
Artikel 103 Datenabgleich - Feststellung von Abweichungen durch das EUTL
Artikel 104 Endgültiger Abschluss von Vorgängen
Abschnitt 4
Spezifikationen und Änderungsmanagement
Artikel 105 Datenaustausch- und technische Spezifikationen
Artikel 106 Änderungs- und Freigabemanagement
Kapitel 2
Aufzeichnungen, Berichterstattung, Vertraulichkeit und Gebühren
Artikel 107 Verarbeitung von Informationen und personenbezogenen Daten
Artikel 108 Aufzeichnungen
Artikel 109 Berichterstattung
Artikel 110 Vertraulichkeit
Artikel 111 Gebühren
Artikel 112 Funktionsstörung
Artikel 113 Durchführung
Artikel 114 Weitere Nutzung von Konten
Artikel 115 Inkrafttreten und Verwendungsbeschränkungen
Artikl 116 Änderungen der Verordnung (EU) Nr. 920/2010
Artikel 117 Aufhebung
Artikel 118 Inkrafttreten
Anhang I Tabelle I-I
Tabelle I-I Kontotypen und für jeden Kontotyp zulässige Einheitentypen (Artikel 9)
Anhang IIAuflagen und Bedingungen (Artikel 11)
Anhang III Mit dem Antrag auf Kontoeröffnung zu übermittelnde Angaben (Artikel 13, 14 und 19)
Tabelle III-I Kontoangaben für alle Konten
Anhang IV Für die Eröffnung eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate, eines Personenkontos, eines Händlerkontos oder eines Kontos einer externen Handelsplattform zu übermittelnde Angaben (Artikel 15, 18 und 20)
Anhang V Für die Eröffnung eines Prüferkontos zusätzlich zu übermittelnde Angaben (Artikel 21)
Anhang VI Für die Eröffnung eines Anlagenbetreiberkontos zu übermittelnde Angaben (Artikel 16)
Tabelle VI-I Angaben über Anlagenbetreiberkonten
Tabelle VI-II Angaben zum Ansprechpartner für die Anlage
Anhang VII Für die Eröffnung eines Luftfahrzeugbetreiberkontos zu übermittelnde Angaben (Artikel 17)
Tabelle VII-I Angaben über Luftfahrzeugbetreiberkonten
Anhang VIII Dem Kontoverwalter mitzuteilende Angaben über Kontobevollmächtigte und zusätzliche Kontobevollmächtigte (Artikel 24)
Tabelle VIII-I Angaben über Kontobevollmächtigte
Anhang IX Formulare für die Übermittlung der Daten über die Jahresemissionen (Artikel 35)
Tabelle IX-I Emissionsdaten von Anlagen- oder Luftfahrzeugbetreibern
Anhang X Nationale Zuteilungstabelle für den Zeitraum 2013-2020 (Artikel 51)
Anhang XI Nationale Zuteilungstabelle für Luftverkehrszertifikate für den Zeitraum 2013-2020 (Artikel 54)
Anhang XII Tabelle der Verwendungsrechte für internationale Gutschriften für den Zeitraum 2008-2020 (Artikel 59)
Anhang XIII Auktionstabelle (Artikel 63)
Anhang XIV Berichtspflichten des Zentralverwalters (Artikel 109)
I. Informationen im Unionsregister über das EU-Emissionshandelssystem
Tabelle XIV-I Angaben zur verpflichtungserfüllung
II. Information über die Verbuchung von Transaktionen im Rahmen der Entscheidung Nr. 406/2009/EG