Regelwerk, EU 2018

VO (EU) 2018/1229
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Kapitel I
Allgemeine Bestimmungen

Artikel 1 Begriffsbestimmungen

Kapitel II
Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen

Artikel 2 Maßnahmen für professionelle Kunden

Artikel 3 Maßnahmen für Kleinanleger

Artikel 4 Erleichterung und Verarbeitung der Abwicklung

Artikel 5 Abgleich (Matching) und Ausfüllen der Abwicklungsanweisungen

Artikel 6 Toleranzen

Artikel 7 Stornierungsmechanismus

Artikel 8 Aussetzungs- und Freigabemechanismus

Artikel 9 Erneute Verarbeitung von Abwicklungsanweisungen

Artikel 10 Teilweise Abwicklung

Artikel 11 Zusätzliche Leistungen und Informationen

Artikel 12 Freistellung von bestimmten Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen

Kapitel III
Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen

Abschnitt I
Überwachung gescheiterter Abwicklungen

Artikel 13 System zur Verfolgung gescheiterter Abwicklungen

Artikel 14 Meldung gescheiterter Abwicklungen

Artikel 15 Öffentliche Bekanntgabe gescheiterter Abwicklungen

Abschnitt 2
Geldbußen

Artikel 16 Berechnung und Verhängung von Geldbußen

Artikel 17 Einzug und Ausschüttung von Geldbußen

Artikel 18 Kosten des Sanktionsmechanismus

Artikel 19 Sanktionsmechanismus für gescheiterte Abwicklungen im Zusammenhang mit geclearten Geschäften, die von zentralen Gegenparteien zur Abwicklung übermittelt wurden

Artikel 20 Zentralverwahrer, die eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen

Abschnitt 3
Einzelheiten des Eindeckungsvorgangs

Unterabschnitt 1
Allgemeines

Artikel 21 Keine Eindeckung möglich

Artikel 22 Wirkungslosigkeit des Eindeckungsvorgangs

Artikel 23 Rückgriff auf eine teilweise Abwicklung

Artikel 24 Die Eindeckung vornehmender Mittler

Artikel 25 Vertragliche Vereinbarungen und Verfahren

Unterabschnitt 2
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die durch eine zentrale Gegenpartei gecleart werden

Artikel 26 Erste Überprüfung

Artikel 27 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen

Unterabschnitt 3
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und an einem Handelsplatz ausgeführt werden

Artikel 28 Erste Überprüfung

Artikel 29 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen

Unterabschnitt 4
Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und nicht an einem Handelsplatz ausgeführt werden

Artikel 30 Erste Überprüfung

Artikel 31 Eindeckungsvorgang und Mitteilungen

Unterabschnitt 5
Berechnung und Zahlung der Entschädigung, der Eindeckungskosten und der entsprechenden Preisdifferenz

Artikel 32 Berechnung der Entschädigung

Artikel 33 Auszahlung der Entschädigung

Artikel 34 Erstattung der Eindeckungskosten

Artikel 35 Zahlung der Preisdifferenz

Abschnitt 4
Zeitrahmen für den Eindeckungsvorgang

Artikel 36 Verlängerungszeiträume

Artikel 37 Zeitrahmen für die Lieferung von Finanzinstrumenten

Artikel 38 Dauer des Aufschubs der Ausführung einer Eindeckung

Abschnitt 5
Systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen

Artikel 39 Fortlaufendes und systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen

Abschnitt 6
Abwicklungsinformationen

Artikel 40 Abwicklungsinformationen für zentrale Gegenparteien und Handelsplätze

Artikel 41 Abwicklungsinformationen in Ermangelung einer direkten Transaktionsdatenübermittlung vom Handelsplatz

Kapitel IV
Schlussbestimmungen

Artikel 41a Übergangsbestimmungen

Artikel 42 Inkrafttreten und Geltungsbeginn

Anhang I

Tabelle 1 Allgemeine Informationen über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern monatlich an die zuständigen und die betreffenden Behörden zu melden sind

Tabelle 2 Tägliche Daten über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern monatlich an die zuständigen Behörden und die betreffenden Behörden zu melden sind

Anhang II Informationen über gescheiterte Abwicklungen, die von den Zentralverwahrern jährlich an die zuständigen und die betreffenden Behörden zu melden sind

Tabelle 1

Anhang III Jährlich zu veröffentlichende Meldung über gescheiterte Abwicklungen

Tabelle 1