umwelt-online: Durchführungsverordnung (EU) 2019/363 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und die Häufigkeit der Meldung der Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften an Transaktionsregister gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 und zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 im Hinblick auf die Verwendung von Codes für die Meldung von Derivatekontrakten (1)

Regelwerk, EU 2019, Wirtschaft/Finanzwesen - EU Bund

Durchführungsverordnung (EU) 2019/363 der Kommission vom 13. Dezember 2018 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und die Häufigkeit der Meldung der Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften an Transaktionsregister gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 der Kommission im Hinblick auf die Verwendung von Codes für die Meldung von Derivatekontrakten

(Text von Bedeutung für den EWR)

(ABl. L 81 vom 22.03.2019 S. 85)

Liste - zur Ergänzung der VO (EU) 2015/2365

Die Europäische Kommission -

gestützt auf die Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ¹, insbesondere auf Artikel 4 Absatz 10,

gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister ², insbesondere auf Artikel 9 Absatz 6,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Wenn Gegenparteien Transaktionsregistern oder der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (im Folgenden "ESMA") Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften melden, sollte diese Meldung in einem harmonisierten Format erfolgen, um die Erfassung, die Aggregierung und den Vergleich zwischen Transaktionsregistern zu erleichtern. Um die Kosten für die meldenden Gegenparteien möglichst gering zu halten, sollte das Format für die Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften soweit möglich mit dem für die Meldung von Derivatekontrakten gemäß Artikel 9 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vorgeschriebenen Format übereinstimmen. Daher wird in dieser Verordnung das Format aller zu meldenden Felder vorgeschrieben und werden die Meldungen durch Verweis auf eine in der Finanzbranche weitverbreitete ISO-Norm vereinheitlicht.

(2) Das globale System der Rechtsträgerkennung (im Folgenden "LEI") wurde mittlerweile vollständig umgesetzt, sodass jede Gegenpartei eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts juristische Personen in ihren Meldungen ausschließlich anhand dieses Systems benennen sollte. Damit Gegenparteien das LEI-System wirksam in Anspruch nehmen können, sollten sie sicherstellen, dass die Referenzdaten ihrer LEI gemäß den Bedingungen eines akkreditierten LEI-Emittenten (lokale operative Stelle) verlängert werden. Derzeit wird daran gearbeitet, auch Zweigniederlassungen juristischer Personen durch das globale LEI-System zu erfassen. Bis diese Systemänderung abgeschlossen ist, für die Zwecke der Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften für geeignet befunden wurde und diese Verordnung entsprechend geändert wird, sollte bei Abschlüssen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften über eine Zweigniederlassung einer Gegenpartei zur Identifizierung dieser Zweigniederlassung der ISO-Code des Landes verwendet werden, in dem diese sich befindet.

(3) Aktuell wird auch ein globales System für eindeutige Transaktionskennungen (unique trader identifier - "UTI") entwickelt, das der Identifizierung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften dienen wird. Bis die Entwicklung dieses globalen UTI-Systems abgeschlossen ist, das System für die Zwecke der Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften für geeignet befunden wurde und diese Verordnung entsprechend geändert wird, sollten Wertpapierfinanzierungsgeschäfte mittels einer UTI gekennzeichnet werden, auf die sich die Gegenparteien geeinigt haben.

(4) In Artikel 4a der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 der Kommission ³ ist ein Verfahren zur Bestimmung der Stelle beschrieben, die für die Zwecke der Meldung von Derivatekontrakten für die UTI-Generierung zuständig ist, wenn sich die Gegenparteien nicht darauf einigen können, wer die UTI generiert. Um die Kohärenz zwischen Meldungen von Derivatekontrakten und Wertpapierfinanzierungsgeschäften zu gewährleisten, sollte für Gegenparteien, die Wertpapierfinanzierungsgeschäfte melden, ein ähnliches Verfahren eingeführt werden.

(5) Derzeit gibt es keine gemeinsame Marktpraxis für die Bestimmung der Seite der Gegenpartei bei Wertpapierfinanzierungsgeschäften. Daher sollten spezifische Regeln festgelegt werden, die eine präzise und kohärente Identifizierung von Sicherungsgeber und Sicherungsnehmer eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts gewährleisten.

(6) Für einzelne Wertpapierfinanzierungsgeschäfte können - z.B. im Falle sukzessiver Änderungen - mehrere Meldungen erfolgen. Um sicherzustellen, dass jede Meldung zu Wertpapierfinanzierungsgeschäften und jedes einzelne Wertpapierfinanzierungsgeschäft insgesamt richtig verstanden wird, sollten die Meldungen in der zeitlichen Abfolge, in der die gemeldeten Ereignisse eingetreten sind, erfolgen.

(7) Um die Belastung, die mit der Meldung von Änderungen, insbesondere beim Wert der Sicherheiten, bei den hinterlegten oder erhaltenen Einschuss- und Nachschusszahlungen und bei der Weiterverwendung der Sicherheiten verbunden ist, zu verringern, sollte die Meldung dieser Einzelheiten als Tagesendstand nur dann erfolgen, wenn sie von zuvor gemeldeten Einzelheiten abweichen.

(8) Die Einzelheiten ausstehender Lombardkredite sind jeweils als Tagesendstand zu melden, wenn ein Netto-Cash-Debet in der Basiswährung vorliegt oder die Short-Position einer Gegenpartei einen positiven Marktwert hat.

(9) Der Marktwert der verliehenen oder entliehenen Wertpapiere ist jeweils als Tagesendstand zu melden. Ebenso sollten Gegenparteien den Marktwert von Sicherheiten jeweils als Tagesendstand melden.

(10) Die vorliegende Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von der ESMA gemäß dem in Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) ⁴ genannten Verfahren vorgelegt wurde.

(11) Die ESMA hat zu diesem Standardentwurf offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt.

(12) Wie bei der Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften ist auch bezüglich der Meldung von Derivatekontrakten die Entwicklung bestimmter Kennungen und Codes noch nicht abgeschlossen. Bis diese Kennungen und Codes zur Verfügung stehen, für die Zwecke der Meldung für geeignet befunden werden und die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 entsprechend geändert wird, sind dieser Verordnung zufolge bei der Klassifizierung von Derivaten, für die weder ein ISIN-Code nach ISO 6166 noch ein AII-Code vorhanden ist, ein CFI-Code nach ISO 10692 und für die Identifizierung von Derivatemeldungen eindeutige Transaktionskennungen zu verwenden. Zur Gewährleistung von Rechtssicherheit in Bezug auf das Verfahren zur Änderung der Anforderungen an die Meldung von Derivatekontrakten und der erforderlichen Kohärenz zwischen der Meldung von Derivaten und Wertpapierfinanzierungsgeschäften sollte in der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 nur auf die derzeit für diese Meldungen geltenden Anforderungen verwiesen werden.

(13) Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 sollte daher entsprechend geändert werden

- hat folgende Verordnung erlassen:

Artikel 1 Datenstandards und -formate für die Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften

Die Einzelheiten eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts werden in einer Meldung gemäß Artikel 4 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2015/2365 gemäß den in Anhang I Tabellen 1 bis 5 spezifizierten Standards und Formaten angegeben. Diese Meldung wird in einer gemeinsamen elektronischen, maschinenlesbaren Form und in einem gemeinsamen XML-Format nach der ISO-20022-Methodik übermittelt.

Artikel 2 Identifizierung von Gegenparteien und anderen juristischen Personen

(1) In der in Artikel 1 genannten Meldung werden folgende juristische Personen durch Angabe einer Kennung für Rechtsträger (im Folgenden "LEI") nach ISO 17442 identifiziert:

Begünstigte, bei denen es sich um juristische Personen handelt,
Maklerfirmen,
gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 zugelassene zentrale Gegenparteien (im Folgenden "CCP"),
Clearingmitglieder,
Leihstellen,
teilnehmende Zentralverwahrer,
Gegenparteien, bei denen es sich um juristische Personen handelt,
Tri-Party-Agenten,
Meldung einreichende Stellen,
Emittenten von Wertpapieren, die im Rahmen eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts verliehen, entliehen oder als Sicherheit hinterlegt wurden.

(2) Gegenparteien eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts stellen sicher, dass die Referenzdaten ihres LEI-Codes nach ISO 17442 gemäß den Bedingungen einer akkreditierten lokalen operativen Stelle des globalen LEI-Systems verlängert werden.

(3) Wird ein Wertpapierfinanzierungsgeschäft über eine Zweigniederlassung einer Gegenpartei abgeschlossen, so werden Zweigniederlassungen in der in Artikel 1 genannten Meldung mittels des in Anhang I Tabelle 1 Felder 7 und 8 angegebenen Codes identifiziert.

Artikel 3 Eindeutige Transaktionskennung

(1) Meldungen werden durch Angabe einer von den Gegenparteien vereinbarten eindeutigen Transaktionskennung ("UTI") in dem in Anhang I Tabelle 2 Feld 1 genannten Format identifiziert.

(2) Wenn Gegenparteien sich nicht darauf einigen können, welche Stelle für die Generierung der UTI für die Meldung zuständig ist, so bestimmen sie die für die Generierung der UTI zuständige Stelle wie folgt:

Bei zentral ausgeführten und geclearten Wertpapierfinanzierungsgeschäften wird die UTI beim Clearing von der CCP für das Clearingmitglied generiert. Eine weitere UTI wird vom Clearingmitglied für seine Gegenpartei generiert;
bei zentral ausgeführten, aber nicht zentral geclearten Wertpapierfinanzierungsgeschäften wird die UTI vom ausführenden Handelsplatz für sein Mitglied generiert;
bei zentral bestätigten und geclearten Wertpapierfinanzierungsgeschäften wird die UTI beim Clearing von der CCP für das Clearingmitglied generiert. Eine weitere UTI wird vom Clearingmitglied für seine Gegenpartei generiert;
bei auf elektronischem Wege zentral bestätigten, aber nicht zentral geclearten Wertpapierfinanzierungsgeschäften wird die UTI von der Transaktionsbestätigungsplattform bei der Bestätigung generiert;
für alle nicht unter den Buchstaben a bis d genannten Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gilt Folgendes:
1. Schließen finanzielle Gegenparteien ein Wertpapierfinanzierungsgeschäft mit nichtfinanziellen Gegenparteien ab, wird die UTI von der finanziellen Gegenpartei generiert;
2. bei allen Wertpapierverleih- oder -leihgeschäften mit Ausnahme der unter Ziffer i) genannten Geschäfte wird die UTI von dem in Artikel 4 genannten Sicherungsgeber generiert;
3. bei allen Wertpapierfinanzierungsgeschäften mit Ausnahme der unter den Ziffern i) und ii) genannten Geschäfte wird die UTI von dem in Artikel 4 genannten Sicherungsnehmer generiert.

(3) Die Gegenpartei, die die UTI generiert, teilt diese der anderen Gegenpartei zeitnah mit, sodass diese ihrer Meldepflicht nachkommen kann.

Artikel 4 Seite der Gegenpartei

(1) Die in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 genannte Seite der Gegenpartei des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts wird gemäß den Absätzen 2 bis 4 bestimmt.

(2) Bei Pensionsgeschäften sowie "Buy-sell back"- und "Sell-buy back"-Geschäften wird die Gegenpartei, die Wertpapiere, Waren oder garantierte Rechte bezüglich Titeln auf Wertpapiere oder Waren als Anfangs- oder Kassaposition des Geschäfts kauft und sich verpflichtet, diese zu einem künftigen Zeitpunkt zu einem bestimmten Preis als Abschluss- oder Terminposition des Geschäfts zu veräußern, in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsnehmer identifiziert. Die Gegenpartei, die diese Wertpapiere, Waren oder garantierte Rechte verkauft, wird in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsgeber identifiziert.

(3) Bei Wertpapier- oder Warenleih- und verleihgeschäften wird die Gegenpartei, die die Wertpapiere oder Waren unter der Bedingung verleiht, dass der Entleiher zu einem künftigen Zeitpunkt oder auf Ersuchen des Übertragenden gleichwertige Wertpapiere oder Waren zurückgibt, in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsnehmer identifiziert. Die Gegenpartei, die diese Wertpapiere oder Waren entleiht, wird in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsgeber identifiziert.

(4) Bei Lombardgeschäften wird der Kreditnehmer, d. h. die Gegenpartei, an die der Kredit im Austausch gegen Sicherheiten vergeben wird, in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsgeber identifiziert. Der Kreditgeber, d. h. die Gegenpartei, die den Kredit im Austausch gegen Sicherheiten gewährt, wird in Anhang I Tabelle 1 Feld 9 als Sicherungsnehmer identifiziert.

Artikel 5 Häufigkeit der Meldung von Wertpapierfinanzierungsgeschäften

(1) Alle Meldungen der Einzelheiten eines Wertpapierfinanzierungsgeschäfts gemäß Artikel 1 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2019/356 der Kommission ⁵ erfolgen in der zeitlichen Abfolge, in der die gemeldeten Ereignisse eingetreten sind.

(2) Gegenparteien eines Lombardgeschäfts melden die Einzelheiten ausstehender Lombardkredite jeweils als Tagesendstand, wenn ein Netto-Cash-Debet in der Basiswährung vorliegt oder die Short-Position einer Gegenpartei einen positiven Marktwert hat.

(3) Gegenparteien ausstehender Wertpapierfinanzierungsgeschäfte weisen jede Änderung der Einzelheiten zu den Sicherheiten in Anhang I Tabelle 2 Felder 75 bis 94 als "Sicherheitenaktualisierung" aus. Die Gegenparteien melden diese geänderten Einzelheiten bis zur Meldung der Beendigung des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts jeweils als Tagesendstand oder sie melden das Wertpapierfinanzierungsgeschäft als "Fehler" oder bis Ende der Laufzeit des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts, je nachdem, welcher Zeitpunkt zuerst eintritt.

(4) Gegenparteien ausstehender Wertpapierfinanzierungsgeschäfte weisen jede Änderung des Marktwerts der verliehenen oder geliehenen Sicherheiten als Tagesendstand in Anhang I Tabelle 2 Feld 57 als "Bewertungsaktualisierung" aus. Die Gegenparteien melden diesen geänderten Marktwert bis zur Meldung der Beendigung des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts als Tagesendstand oder sie melden das Wertpapierfinanzierungsgeschäft als "Fehler" oder bis Ende der Laufzeit des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts, je nachdem, welcher Zeitpunkt zuerst eintritt.

(5) Die Gegenparteien weisen jede Änderung des Gesamtbetrags der für alle geclearten Wertpapierfinanzierungsgeschäfte geleisteten oder erhaltenen Ein- und Nachschusszahlungen als Tagesendstand in Anhang I Tabelle 3 Felder 8 bis 19 als "Aktualisierung der Ein-/Nachschusszahlungen" aus, nachdem sie den Gesamtbetrag der hinterlegten oder erhaltenen Ein- und Nachschusszahlungen zuerst als "Neu" ausgewiesen haben.

(6) Die Gegenparteien weisen jede Änderung des Werts weiterverwendeter Sicherheiten, reinvestierter Barmittel und der Finanzierungsquellen als Tagesendstand in Anhang I Tabelle 4 Felder 8 bis 14 als "Aktualisierung der Weiterverwendung" aus, nachdem sie die entsprechenden Werte zuerst als "Neu" ausgewiesen haben.

Artikel 6 Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012

Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 wird wie folgt geändert:

1. Artikel 4 wird wie folgt geändert:

a) Absatz 7 erhält folgende Fassung:

"Das Derivat wird in Tabelle 2 Feld 4 des Anhangs mithilfe der Kennziffer zur Klassifizierung von Finanzinstrumenten (CFI) nach ISO 10692 klassifiziert.";

b) die Absätze 8 und 9 werden gestrichen.

2. Artikel 4a Absatz 1 erhält folgende Fassung:

"1. Meldungen werden über eine von den Gegenparteien vereinbarte eindeutige Geschäftsabschluss-Kennziffer identifiziert.";

3. Der Anhang wird durch den Wortlaut des Anhangs II der vorliegenden Verordnung ersetzt.

Artikel 7 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 13. Dezember 2018

1) ABl. L 337 vom 23.12.2015 S. 1.

2) ABl. L 201 vom 27.07.2012 S. 1.

3) Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 der Kommission vom 19. Dezember 2012 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Format und die Häufigkeit von Transaktionsmeldungen an Transaktionsregister gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 352 vom 21.12.2012 S. 20).

4) ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 84.

5) Delegierte Verordnung (EU) 2019/356 der Kommission vom 13. Dezember 2018 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur genauen Festlegung der an Transaktionsregister zu meldenden Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (siehe Seite 1 dieses Amtsblatts).

Formate für Meldungen der Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften gemäß Artikel 4 Absätze 1 und 5 der Verordnung (EU) 2015/2365

Anhang I

Tabelle 1 Angaben zur Gegenpartei

Nr.	Feld	Format
1	Meldezeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit), d. h. (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
2	Meldung einreichende Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
3	Meldende Gegenpartei	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
4	Art der meldenden Gegenpartei	"F" = finanzielle Gegenpartei "N" = nichtfinanzielle Gegenpartei
5	Sektor der meldenden Gegenpartei	Taxonomie für finanzielle Gegenparteien: "CDTI" = gemäß der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates¹ oder der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates ² zugelassenes Kreditinstitut oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "INVF" = gemäß der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates³ zugelassene Wertpapierfirma oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "INUN" = gemäß der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (Solvabilität II) ⁴ zugelassenes Versicherungsunternehmen oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "AIFD" = AIF, der durch gemäß der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates⁵zugelassene oder registrierte AIFM oder durch einen in einem Drittstaat niedergelassenen Rechtsträger verwaltet wird, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "ORPI" = gemäß der Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates ⁶ zugelassene oder registrierte Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung oder ein in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "CCPS" = gemäß der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates ⁷ zugelassene zentrale Gegenpartei oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "REIN" = gemäß der Solvabilität II-Richtlinie zugelassenes Rückversicherungsunternehmen oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "CSDS" = gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates⁸ zugelassener Zentralverwahrer oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss "UCIT" = gemäß der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates⁹ zugelassener OGAW und seine Verwaltungsgesellschaft oder in einem Drittstaat niedergelassener Rechtsträger, der gemäß diesem Rechtsakt zugelassen oder registriert werden muss Taxonomie für nichtfinanzielle Gegenparteien. Die folgenden Kategorien entsprechen den Hauptabschnitten der NACE-Systematik gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates ¹⁰ "A" = Land- und Forstwirtschaft, Fischerei" B" = Bergbau und Gewinnung von Steinen und Erden "C" = Verarbeitendes Gewerbe/Herstellung von Waren "D" = Energieversorgung "E" = Wasserversorgung; Abwasser- und Abfallentsorgung und Beseitigung von Umweltverschmutzungen "F" = Baugewerbe/Bau "G" = Handel; Instandhaltung und Reparatur von Kraftfahrzeugen "H" = Verkehr und Lagerei "I" = Gastgewerbe/Beherbergung und Gastronomie "J" = Information und Kommunikation "K" = Erbringung von Finanz- und Versicherungsdienstleistungen "L" = Grundstücks- und Wohnungswesen "M" = Erbringung von freiberuflichen, wissenschaftlichen und technischen Dienstleistungen "N" = Erbringung von sonstigen wirtschaftlichen Dienstleistungen "O" = Öffentliche Verwaltung, Verteidigung; Sozialversicherung "P" = Erziehung und Unterricht "Q" = Gesundheits- und Sozialwesen "R" = Kunst, Unterhaltung und Erholung "S" = Erbringung von sonstigen Dienstleistungen "T" = Private Haushalte mit Hauspersonal; Herstellung von Waren und Erbringung von Dienstleistungen durch private Haushalte für den Eigenbedarf ohne ausgeprägten Schwerpunkt "U" = Exterritoriale Organisationen und Körperschaften
6	Zusätzliche Sektorzuordnung	"ETFT" = ETF "MMFT" = MMF "REIT" = REIT "OTHR" = Sonstige
7	Zweigniederlassung der meldenden Gegenpartei	ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode, zwei alphabetische Zeichen
8	Zweigniederlassung der anderen Gegenpartei	ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode, zwei alphabetische Zeichen
9	Seite der Gegenpartei	"TAKE" = Sicherungsnehmer "GIVE" = Sicherungsgeber
10	Für die Meldung zuständige Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
11	Andere Gegenpartei	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) Kundenkennziffer (bis zu 50 alphanumerische Zeichen)
12	Land der anderen Gegenpartei	ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode, zwei alphabetische Zeichen
13	Begünstigter	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code) Kundenkennziffer (bis zu 50 alphanumerische Zeichen)
14	Tri-Party-Agent	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
15	Makler	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
16	Clearingmitglied	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
17	Teilnehmender Zentralverwahrer oder indirekter Teilnehmer	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
18	Leihstelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
1) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (ABl. L 176 vom 27.06.2013 S. 338). 2) Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29.10.2013 S. 63). 3) Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente (ABl. L 173 vom 12.06.2014 S. 349). 4) Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009 S. 1). 5) Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds, (ABl. L 174 vom 01.07.2011 S. 1). 6) Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. Juni 2003 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (ABl. L 235 vom 23.09.2003 S. 10). 7) Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.07.2012 S. 1). 8) Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Verbesserung der Wertpapierlieferungen und -abrechnungen in der Europäischen Union und über Zentralverwahrer (ABl. L 257 vom 28.08.2014 S. 1). 9) Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffen bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABl. L 302 vom 17.11.2009 S. 32). 10) Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Dezember 2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 (ABl. L 393 vom 30.12.2006 S. 1).

Tabelle 2 Darlehen und Sicherheiten

Nr.	Feld	Format
1	Eindeutige Transaktionskennung (UTI)	Bis zu 52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen: Erlaubt sind ausschließlich die alphabetischen Großbuchstaben A-Z und die Zahlen 0-9, jeweils inklusive
2	Laufende Meldenummer	Bis zu 52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen: Erlaubt sind ausschließlich die alphabetischen Großbuchstaben A-Z und die Zahlen 0-9, jeweils inklusive
3	Datum des Ereignisses	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
4	Art des Wertpapierfinanzierungsgeschäfts	"SLEB" = Wertpapier- oder Warenverleih- oder -leihgeschäfte "SBSC" = "Buy-sell back"- oder "Sell-buy back"-Geschäft "REPO" = Pensionsgeschäft "MGLD" = Lombardgeschäft
5	Gecleart	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
6	Clearing Zeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit), d. h. (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
7	CCP	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
8	Handelsplatz	Handelsplatz-Identifikationsnummer (MIC) nach ISO 10383, vier alphanumerische Zeichen. Wenn es für einen Handelsplatz eine segmentäre MIC gibt, ist diese zu verwenden.
9	Art des Rahmenvertrags	"MRAA" = MRA "GMRA" = GMRA "MSLA" = MSLA "GMSL" = GMSLA "ISDA" = ISDA "DERP" = Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte "CNBR" = China Bond Repurchase Master Agreement, "KRRA" = Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement "CARA" = Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement "FRFB" = Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees "CHRA" = Swiss Master Repurchase Agreement "DEMA" = German Master Agreement "JPBR" = Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds "ESRA" = Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores "OSLA" = Overseas Securities Lending Agreement (OSLA) "MEFI" = Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA) "GESL" = Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA) "KRSL" = Korean Securities Lending Agreement (KOSLA) "DERD" = Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen "AUSL" = Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA) "JPBL" = Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds "JPSL" = Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates "BIAG" = bilateraler Vertrag CSDA - bilateraler Vertrag zwischen Zentralverwahrern Oder "OTHR" bei einem anderen Rahmenvertrag als den oben aufgeführten Verträgen
10	Andere Art von Rahmenvertrag	bis zu 50 alphanumerische Zeichen
11	Rahmenvertrag Version	Datumsangabe nach ISO 8601 (YYYY)
12	Ausführung Zeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit), d. h. (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
13	Valutierungstermin (Anfangstermin)	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
14	Fälligkeitsdatum (Endtermin)	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
15	Kontraktende	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
16	Mindestkündigungsfrist	Feldnummer mit bis zu drei Zeichen
17	Frühester Callback-Termin	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
18	Allgemeiner Sicherheitenindikator	"SPEC" = spezifische Sicherheit "GENE" = allgemeine Sicherheit
19	DBV-Indikator (DBV = Delivery By Value)	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
20	Methode, nach der Sicherheiten bereitgestellt werden	"TTCA" = Titeltransfer "SICA" = Finanzsicherheiten "SIUR" = Finanzsicherheiten mit Nutzungsrecht
21	Unbefristet	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
22	Kündigungsoptionen	"EGRN" = unbegrenzt "ETSB" = verlängerbar "NOAP" = nicht zutreffend
Bei Lombardkrediten sind die in den Feldern 23-34 aufgeführten Attribute für jede im Lombardkredit verwendete Währung anzugeben.
23	Festsatz	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
24	Zinsberechnungsmethode	Code für die Zinsberechnungsmethode: A001 - IC30360ISDAor30360American BasicRule A002 - IC30365 A003 - IC30Actual A004 - Actual360 A005 - Actual365Fixed A006 - Actual ActualICMA A007 - IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 - Actual ActualISDA A009 - Actual365LorActuActubasis Rule A010 - Actual ActualAFB A011 - IC30360ICMAor30360basicrule A012 - IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 - IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 - Actual365NL Oder bis zu 35 alphanumerische Zeichen, wenn die Zinsberechnungsmethode oben nicht aufgeführt ist.
25	Variabler Zinssatz	Code für den Index, an dem sich der variable Satz orientiert "EONA" = EONIA "EONS" = EONIA SWAP "EURI" = EURIBOR "EUUS" = EURODOLLAR "EUCH" = EuroSwiss "GCFR" = GCF REPO "ISDA" = ISDAFIX "LIBI" = LIBID "LIBO" = LIBOR "MAAA" = Muni AAA "PFAN" = Pfandbriefe "TIBO" = TIBOR "STBO" = STIBOR "BBSW" = BBSW "JIBA" = JIBAR "BUBO" = BUBOR "CDOR" = CDOR "CIBO" = CIBOR "MOSP" = MOSPRIM "NIBO" = NIBOR "PRBO" = PRIBOR "TLBO" = TELBOR "WIBO" = WIBOR "TREA" = Treasury "SWAP" = SWAP "FUSW" = Future SWAP Oder bis zu 25 alphanumerische Zeichen, wenn der Referenzsatz oben nicht aufgeführt ist.
26	Referenzzeitraum für variablen Satz - Zeitraum	Angabe des Referenzzeitraums unter Verwendung folgender Abkürzungen: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
27	Referenzzeitraum für variablen Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der den Referenzzeitraum des variablen Satzes beschreibt. bis zu 3 Ziffern
28	Zahlungshäufigkeit bei variablem Satz - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
29	Zahlungshäufigkeit bei variablem Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. bis zu 3 Ziffern
30	Frequenz der Neufestsetzung bei variablem Satz - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Repo-Satzes vornehmen, wobei folgende Abkürzungen gelten: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
31	Frequenz der Neufestsetzung bei variablem Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Repo-Satzes vornehmen. bis zu 3 Ziffern
32	Spread	bis zu 5 Ziffern
33	Währungsbetrag Lombardkredite	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
34	Währung Lombardkredite	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
Die Felder 35-36 sind bei jeder Anpassung des variablen Satzes erneut auszufüllen.
35	Angepasster Satz	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
36	Datum Zinssatz	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
37	Kapitalbetrag am Valutierungstermin	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
38	Kapitalbetrag am Fälligkeitstermin	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
39	Währung Kapitalbetrag	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
40	Art des Vermögenswerts	"SECU" = Wertpapiere "COMM" = Waren
41	Wertpapierkennung	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
42	Wertpapierklassifizierung	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
Wurde eine Ware verliehen oder entliehen, so ist die Klassifizierung dieser Ware in den Feldern 43, 44 und 45 anzugeben.
43	Basisprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Basisprodukt" der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten sind zulässig.
44	Unterprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Unterprodukt" der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten sind zulässig.
45	Weiteres Unterprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Weiteres Unterprodukt" der Tabelle zur Klassifikation von Warenderivaten sind zulässig.
46	Menge oder Nominalbetrag	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
47	Maßeinheit	"KILO" = Kilogram (Kilogramm), "PIEC" = Piece (Stück), "TONS" = Ton (Tonne), "METR" = Metre (Meter), "INCH" = Inch, "YARD" = Yard, "GBGA" = GBGallon (britische Gallone), "GRAM" = Gram (Gramm), "CMET" = Centimetre (Zentimeter), "SMET" = Square Metre (Quadratmeter), "FOOT" = Foot (Fuß), "MILE" = Mile (Meile), "SQIN" = Square Inch (Quadratinch), "SQFO" = SquareFoot (Quadratfuß), "SQMI" = Square Mile (Quadratmeile), "GBOU" = GBOunce (britische Unze), "USOU" = USOunce (amerikanische Unze), "GBPI" = GBPint (britisches Pint), "USPI" = USPint (amerikanisches Pint), "GBQA" = GBQuart (britisches Quart), "USQA" = USQuart (amerikanisches Quart), "USGA" = USGallon (amerikanische Gallone), "MMET" = Millimetre (Millimeter), "KMET" = Kilometre (Kilometer), "SQYA" = Square Yard (Quadratyard), "ACRE" = Acre, "ARES" = Are (Ar), "SMIL" = Square Millimetre (Quadratmillimeter), "SCMT" = Square Centimetre (Quadratzentimeter), "HECT" = Hectare (Hektar), "SQKI" = Square Kilometre (Quadratkilometer), "MILI" = Milli Litre (Milliliter), "CELI" = Centilitre (Zentiliter), "LITR" = Litre (Liter), "PUND" = Pound (Pfund), "ALOW" = Allowances, "ACCY" = Amount OfCurrency (Währungsbetrag), "BARL" = Barrel, "BCUF" = Billion CubicFeet, "BDFT" = BoardFeet, "BUSL" = Bushel, "CEER" = Certified EmissionsReduction (zertifizierte Emissionssenkung), "CLRT" = Climate ReserveTonnes, "CBME" = Cubic Meters (Kubikmeter), "DAYS" = Days (Tage), "DMET" = DryMetric Tons (Trocken-Metrische-Tonnen), "ENVC" = Environmental Credit (Umweltkredit), "ENVO" = Environmental Offset, "HUWG" = Hundredweight (Zentner), "KWDC" = Kilowatt DayCapacity (Kilowatttageskapazität), "KWHO" = Kilowatt Hours (Kilowattstunden), "KWHC" = Kilowatt HoursCapacity (Kilowattstundenkapazität), "KMOC" = Kilowatt MinuteCapacity (Kilowattminutenkapazität), "KWMC" = Kilowatt MonthCapacity (Kilowattmonatskapazität), "KWYC" = Kilowatt YearCapacity (Kilowattjahreskapazität), "MWDC" = Megawatt DayCapacity (Megawatttageskapazität), "MWHO" = Megawatt Hours (Megawattstunden), "MWHC" = Megawatt HoursCapacity (Megawattstundenkapazität), "MWMC"' = Megawatt MinuteCapacity (Megawattminutenkapazität), "MMOC"' = Megawatt MonthCapacity (Megawattmonatskapazität), "MWYC" = Megawatt YearCapacity (Megawattjahreskapazität), "TONE" = Metric Tons (metrische Tonnen), "MIBA" = Million Barrels (Millionen Barrel), "MBTU"' = OneMillionBTU (Mio. BTU), "OZTR" = TroyOunces (Troy-Unzen), "UCWT"' = USHundredweight (amerikanischer Zentner), "IPNT" = Index Point (Indexpunkt), "PWRD" = Principal WithRelation ToDebtInstrument (Kapitalbetrag in Relation zum Schuldeninstrument), "DGEU" = Diesel GallonEquivalent (Diesel-Gallone-Äquivalent), "GGEU" = Gasoline GallonEquivalent (Benzin-Gallone-Äquivalent), "TOCD" = TonsOfCarbon Dioxide (Tonnen Kohlendioxid).
48	Währung des Nominalbetrags	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
49	Wertpapier- oder Rohstoffpreis	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen, wenn der Preis in Einheiten ausgedrückt wird. Bis zu 11 numerische Zeichen einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, wenn der Preis als Prozentsatz oder Ertrag ausgedrückt wird. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
50	Währung des Preises	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
51	Wertpapierqualität	"INVG" = Investment-Grade "NINVG" = Nicht-Investment-Grade "NOTR" = ohne Rating "NOAP" - nicht zutreffend
52	Fälligkeit des Wertpapiers	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
53	Land des Emittenten	ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode, zwei alphabetische Zeichen
54	LEI des Emittenten	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
55	Art des Wertpapiers	"GOVS" = Staatspapiere "SUNS" = supranationale Wertpapiere und Wertpapiere von Agenturen "FIDE" = Schuldverschreibungen (einschließlich gedeckter Schuldverschreibungen) von Banken und anderen Finanzinstituten "NFID" = Unternehmensschuldverschreibungen (einschließlich gedeckter Schuldverschreibungen) von Nicht-Finanzinstituten "SEPR" = verbriefte Produkte (einschließlich CDO, CMBS, ABCP) "MEQU" = Hauptindex-Aktien (einschließlich Wandelschuldverschreibungen) "OEQU" = sonstige Aktieninstrumente (einschließlich Wandelschuldverschreibungen) "OTHR" = sonstige Vermögenswerte (einschließlich Anteilen an Investmentfonds)
56	Kreditbetrag	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
57	Marktwert	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
58	Verbilligter Satz (fest)	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Ein etwaiges Minuszeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt.
59	Verbilligter Satz (variabel)	Code für den Index, an dem sich der variable Satz orientiert "EONA" = EONIA "EONS" = EONIA SWAP "EURI" = EURIBOR "EUUS" = EURODOLLAR "EUCH" = EuroSwiss "GCFR" = GCF REPO "ISDA" = ISDAFIX "LIBI" = LIBID "LIBO" = LIBOR "MAAA" = Muni AAA "PFAN" = Pfandbriefe "TIBO" = TIBOR "STBO" = STIBOR "BBSW" = BBSW "JIBA" = JIBAR "BUBO" = BUBOR "CDOR" = CDOR "CIBO" = CIBOR "MOSP" = MOSPRIM "NIBO" = NIBOR "PRBO" = PRIBOR "TLBO" = TELBOR "WIBO" = WIBOR "TREA" = Treasury "SWAP" = SWAP "FUSW" = Future SWAP Oder bis zu 25 alphanumerische Zeichen, wenn der Referenzsatz oben nicht aufgeführt ist.
60	Referenzzeitraum für variablen verbilligten Satz - Zeitraum	Angabe des Referenzzeitraums unter Verwendung folgender Abkürzungen: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
61	Referenzzeitraum für variablen verbilligten Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der den Referenzzeitraum des variablen Satzes beschreibt. bis zu 3 Ziffern
62	Zahlungshäufigkeit beim variablen verbilligten Satz - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
63	Zahlungshäufigkeit beim variablen verbilligten Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. bis zu 3 Ziffern
64	Anpassungshäufigkeit beim variablen verbilligten Satz - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des verbilligten variablen Satzes vornehmen, wobei folgende Abkürzungen gelten: "YEAR" = Jahr "MNTH" = Monat "WEEK" = Woche "DAYS" = Tag
65	Anpassungshäufigkeit beim variablen verbilligten Satz - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des verbilligten variablen Satzes vornehmen. bis zu 3 Ziffern
66	Spread des verbilligten Satzes	bis zu 5 Ziffern
67	Leihgebühr	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird.
68	Ausschließlichkeitsvereinbarungen	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
69	Ausstehender Lombardkredit	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
70	Basiswährung des ausstehenden Lombardkredits	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
71	Marktwert von Short-Positionen	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
Sicherheiten
72	Signalisierung eines unbesicherten Wertpapierleihgeschäfts ("SL", Securities Lending)	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
73	Besicherung des Nettoforderungswerts	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
74	Valutierungstermin der Sicherheit(en)	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
Bei Verwendung spezifischer Sicherheiten sind die Felder 75 bis 94, sofern zutreffend, für jede Sicherheitenkomponente auszufüllen.
75	Art der Sicherheitenkomponente	"SECU" = Wertpapiere "COMM" = Waren (nur bei Repo-Geschäften, Wertpapier- oder Warenleih- und verleihgeschäften sowie "Buy-sell back"-Geschäften) "CASH" = Bar
Wurden als Sicherheit Barmittel hinterlegt, ist dies in den Feldern 76 und 77 anzugeben.
76	Höhe Barsicherheit(en)	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
77	Währung Barsicherheit(en)	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
78	Kennung eines als Sicherheit hinterlegten Wertpapiers	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
79	Klassifizierung eines als Sicherheit hinterlegten Wertpapiers	CFI nach ISO 10692 (6-stelliger alphabetischer Code)
Wurde eine Ware als Sicherheit hinterlegt, ist die Klassifizierung dieser Ware in den Feldern 80, 81 und 82 anzugeben.
80	Basisprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Basisprodukt" der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten sind zulässig.
81	Unterprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Unterprodukt" der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten sind zulässig.
82	Weiteres Unterprodukt	Nur Eintragungen aus der Spalte "Weiteres Unterprodukt" der Tabelle zur Klassifikation von Warenderivaten sind zulässig.
83	Anzahl oder Nominalbetrag der Sicherheiten	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
84	Maßeinheit der Sicherheit(en)	"KILO" = Kilogram (Kilogramm), "PIEC" = Piece (Stück), "TONS" = Ton (Tonne), "METR" = Metre (Meter), "INCH" = Inch, "YARD" = Yard, "GBGA" = GBGallon (britische Gallone), "GRAM" = Gram (Gramm), "CMET" = Centimetre (Zentimeter), "SMET" = Square Metre (Quadratmeter), "FOOT" = Foot (Fuß), "MILE" = Mile (Meile), "SQIN" = Square Inch (Quadratinch), "SQFO" = SquareFoot (Quadratfuß), "SQMI" = Square Mile (Quadratmeile), "GBOU" = GBOunce (britische Unze), "USOU" = USOunce (amerikanische Unze), "GBPI" = GBPint (britisches Pint), "USPI" = USPint (amerikanisches Pint), "GBQA" = GBQuart (britisches Quart), "USQA" = USQuart (amerikanisches Quart), "USGA" = USGallon (amerikanische Gallone), "MMET" = Millimetre (Millimeter), "KMET" = Kilometre (Kilometer), "SQYA" = Square Yard (Quadratyard), "ACRE" = Acre, "ARES" = Are (Ar), "SMIL" = Square Millimetre (Quadratmillimeter), "SCMT" = Square Centimetre (Quadratzentimeter), "HECT" = Hectare (Hektar), "SQKI" = Square Kilometre (Quadratkilometer), "MILI" = Milli Litre (Milliliter), "CELI" = Centilitre (Zentiliter), "LITR" = Litre (Liter), "PUND" = Pound (Pfund), "ALOW" = Allowances, "ACCY" = Amount OfCurrency (Währungsbetrag), "BARL" = Barrel, "BCUF" = Billion CubicFeet, "BDFT" = BoardFeet, "BUSL" = Bushel, "CEER" = Certified EmissionsReduction (zertifizierte Emissionssenkung), "CLRT" = Climate ReserveTonnes, "CBME" = Cubic Meters (Kubikmeter), "DAYS" = Days (Tage), "DMET" = DryMetric Tons (Trocken-Metrische-Tonnen), "ENVC" = Environmental Credit (Umweltkredit), "ENVO" = Environmental Offset, "HUWG" = Hundredweight (Zentner), "KWDC" = Kilowatt DayCapacity (Kilowatttageskapazität), "KWHO" = Kilowatt Hours (Kilowattstunden), "KWHC" = Kilowatt HoursCapacity (Kilowattstundenkapazität), "KMOC" = Kilowatt MinuteCapacity (Kilowattminutenkapazität), "KWMC" = Kilowatt MonthCapacity (Kilowattmonatskapazität), "KWYC" = Kilowatt YearCapacity (Kilowattjahreskapazität), "MWDC" = Megawatt DayCapacity (Megawatttageskapazität), "MWHO" = Megawatt Hours (Megawattstunden), "MWHC" = Megawatt HoursCapacity (Megawattstundenkapazität), "MWMC"' = Megawatt MinuteCapacity (Megawattminutenkapazität), "MMOC"' = Megawatt MonthCapacity (Megawattmonatskapazität), "MWYC" = Megawatt YearCapacity (Megawattjahreskapazität), "TONE" = Metric Tons (metrische Tonnen), "MIBA" = Million Barrels (Millionen Barrel), "MBTU"' = OneMillionBTU (Mio. BTU), "OZTR" = TroyOunces (Troy-Unzen), "UCWT"' = USHundredweight (amerikanischer Zentner), "IPNT" = Index Point (Indexpunkt), "PWRD" = Principal WithRelation ToDebtInstrument (Kapitalbetrag in Relation zum Schuldeninstrument), "DGEU" = Diesel GallonEquivalent (Diesel-Gallone-Äquivalent), "GGEU" = Gasoline GallonEquivalent (Benzin-Gallone-Äquivalent), "TOCD" = TonsOfCarbon Dioxide (Tonnen Kohlendioxid).
85	Währung des Nominalbetrags der Sicherheit(en)	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
86	Währung des Preises	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
87	Preis pro Stück	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen, wenn der Preis in Einheiten ausgedrückt wird. Bis zu 11 numerische Zeichen einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, wenn der Preis als Prozentsatz oder Ertrag ausgedrückt wird. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
88	Marktwert der Sicherheit(en)	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
89	Abschlag oder Spanne	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
90	Qualität der Sicherheit(en)	"INVG" = Investment-Grade "NINVG" = Nicht-Investment-Grade "NOTR" = ohne Rating "NOAP" = nicht zutreffend
91	Fälligkeitsdatum des Wertpapiers	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
92	Land des Emittenten	ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode, zwei alphabetische Zeichen
93	LEI des Emittenten	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
94	Art der Sicherheit(en)	"GOVS" = Staatspapiere "SUNS" = supranationale Wertpapiere und Wertpapiere von Agenturen "FIDE" = Schuldverschreibungen (einschließlich gedeckter Schuldverschreibungen) von Banken und anderen Finanzinstituten "NFID" = Unternehmensschuldverschreibungen (einschließlich gedeckter Schuldverschreibungen) von Nicht-Finanzinstituten "SEPR" = verbriefte Produkte (einschließlich CDO, CMBS, ABCP) "MEQU" = Hauptindex-Aktien (einschließlich Wandelschuldverschreibungen) "OEQU" = sonstige Aktieninstrumente (einschließlich Wandelschuldverschreibungen) "OTHR" = sonstige Vermögenswerte (einschließlich Anteilen an Investmentfonds)
95	Möglichkeit der Weiterverwendung einer Sicherheit	"true" (zutreffend) "false" (nicht zutreffend)
Wurde ein Sicherheitenkorb genutzt, so ist dies in Feld 96 entsprechend anzugeben. Sofern verfügbar, ist die detaillierte Verteilung der Sicherheiten für SFT, die gegen einen Sicherheitenpool getätigt werden, in den Feldern 75 bis 94 anzugeben.
96	Kennung Sicherheitenkorb	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code) oder "NTAV"
97	Portfolio-Code	52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen: .- _. Am Anfang und am Ende des Codes sind Sonderzeichen nicht zulässig. Leerzeichen sind nicht zulässig.
98	Art des Vorgangs	"NEWT" = Neu "MODI" = Änderung "VALU" = Bewertung "COLU" = Aktualisierung der Sicherheiten "ERROR" = Fehler "CORR" = Korrektur "ETRM" = Kündigung/vorzeitige Kündigung "POSC" = Positionskomponente
99	Ebene	"TCTN" = Transaktion "PSTN" = Position

Tabelle 3 Angaben zu Einschuss-/Nachschusszahlungen

Nr.	Feld	Format
1	Meldezeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit), d. h. (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
2	Datum des Ereignisses	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
3	Meldung einreichende Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
4	Meldende Gegenpartei	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
5	Für die Meldung zuständige Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
6	Andere Gegenpartei	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
7	Portfolio-Code	52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen: .- _. Am Anfang und am Ende des Codes sind Sonderzeichen nicht zulässig. Leerzeichen sind nicht zulässig.
8	Hinterlegte Ersteinschusszahlung	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
9	Währung der hinterlegten Ersteinschusszahlung	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
10	Hinterlegte Nachschusszahlung	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
11	Währung der hinterlegten Nachschusszahlung	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
12	Erhaltene Ersteinschusszahlung	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
13	Währung der erhaltenen Ersteinschusszahlung	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
14	Erhaltene Nachschusszahlung	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
15	Währung der erhaltenen Nachschusszahlung	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
16	Hinterlegte überschüssige Sicherheiten	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
17	Währung der hinterlegten überschüssigen Sicherheiten	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
18	Erhaltene überschüssige Sicherheiten	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
19	Währung der erhaltenen überschüssigen Sicherheiten	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
20	Art des Vorgangs	"NEWT" = Neu "MARU" = Aktualisierung der Einschuss-/Nachschusszahlungen "ERROR" = Fehler "CORR" = Korrektur

Tabelle 4 Angaben zu Weiterverwendung, reinvestierten Barmitteln und Finanzierungsquellen

Nr.	Feld	Format
1	Meldezeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit, d. h. (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
2	Datum des Ereignisses	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
3	Meldung einreichende Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
4	Meldende Gegenpartei	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
5	Für die Meldung zuständige Stelle	20-stellige alphanumerische Rechtsträger-Kennung nach ISO 17442 (LEI-Code)
Feld 6 ist für jede Sicherheitenkomponente auszufüllen.
6	Art der Sicherheitenkomponente	"SECU" = Wertpapiere "CASH" = Bar
Die Felder 7, 8, 9 und 10 sind für jede Sicherheit auszufüllen.
7	Sicherheitenkomponente	ISIN nach ISO 6166 (12-stelliger alphanumerischer Code)
8	Wert weiterverwendeter Sicherheiten	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
9	Geschätzte Weiterverwendung von Sicherheiten	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
10	Währung weiterverwendeter Sicherheiten	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
11	Reinvestierungsquote	Bis zu elf numerische Zeichen, einschließlich bis zu zehn Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird.
Die Felder 12, 13 und 14 sind für jede Anlage, bei der Barsicherheiten reinvestiert wurden, und für jede Währung auszufüllen.
12	Art der reinvestierten Barinvestition	"MMFT" = registrierter Geldmarktfonds "OCMP" = sonstige zusammengelegte Pools "REPM" = Repo-Markt "SDPU" = Direktkauf von Wertpapieren "OTHR" = Sonstige
13	Höhe reinvestierte Barmittel	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
14	Währung reinvestierte Barmittel	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
Bei Lombardgeschäften hat die Gegenpartei die Felder 15, 16 und 17 für jede Finanzierungsquelle erneut auszufüllen. Die Angaben müssen auf Unternehmensebene erfolgen.
15	Finanzierungsquellen	"REPO" = Repos oder BSB "SECL" = Barsicherheiten aus Wertpapierverleihgeschäften "FREE" = freie Kredite "CSHS" = Erträge aus Kunden-Leerverkäufen "BSHS" = Erträge aus Makler-Leerverkäufen "UBOR" = unbesicherte Leihgeschäfte "OTHR" = Sonstige
16	Marktwert der Finanzierungsquellen	Bis zu 18 numerische Zeichen einschließlich bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Wenn nicht möglich, Pro-Rata-Betrag.
17	Währung Finanzierungsquellen	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
18	Art des Vorgangs	"NEWT" = Neu "REUU" = Aktualisierung der Weiterverwendung "ERROR" = Fehler "CORR" = Korrektur

Tabelle 5 Klassifizierung von Waren

Basisprodukt	Unterprodukt	Weiteres Unterprodukt
"AGRI" = Agrarprodukt	"GROS" = Getreide, Ölsaaten	"FWHT" = Futterweizen "SOYB" = Sojabohnen "CORN" = Mais "RPSD" = Raps "RICE" = Reis "OTHR" = Sonstiges
	"SOFT" = Weichwaren	"CCOA" = Kakao "ROBU" = Robusta-Kaffee "WHSG" = Weißzucker "BRWN" = Rohzucker "OTHR" = Sonstiges
	"POTA" = Kartoffeln
	"OOLI" = Olivenöl	"LAMP" = Lampantöl "OTHR" = Sonstiges
	"DIRY" = Molkereiprodukte
	"FRST" = forstwirtschaftliche Produkte
	"SEAF" = Meeresfrüchte
	"LSTK" = Vieh
	"GRIN" = Getreide	"MWHT" = Mahlweizen "OTHR" = Sonstiges
	"OTHR" = Sonstiges
"NRGY" = Energie	"ELEC" = Strom	"BSLD" = Grundlast "FITR" = finanzielle Übertragungsrechte "PKLD" = Spitzenlast "OFFP" = Schwachlast "OTHR" = Sonstiges
	"NGAS" = Erdgas	"GASP" = GASPOOL "LNGG" = LNG "NBPG" = NBP "NCGG" = NCG "TTFG" = TTF "OTHR" = Sonstiges
	"OILP" = Öl	"BAKK" = Bakken "BDSL" = Biodiesel "BRNT" = Brent "BRNX" = Brent NX "CNDA" = Kanadisch "COND" = Kondensat "DSEL" = Diesel "DUBA" = Dubai "ESPO" = ESPO "ETHA" = Ethanol "FUEL" = Brennstoff "FOIL" = Motorentreibstoffe "GOIL" = Gasöl "GSLN" = Ottokraftstoff "HEAT" = Heizöl "JTFL" = Flugturbinenkraftstoff "KERO" = Kerosin "LLSO" = Light Louisiana Sweet (LLS) "MARS" = MARS "NAPH" = Naphtha "NGLO" = NGL "TAPI" = Tapis "URAL" = Ural "WTIO" = WTI "OTHR" = Sonstiges
	"CO" = Kohle "INRG" = Arbitragegeschäft "RNNG" = erneuerbare Energien "LGHT" = leichte Bestandteile "DIST" = Destillate "OTHR" = Sonstiges
"ENVR" = Umwelt	"EMIS" = Emissionen	"CERE" = CER "ERUE" = ERU "EUAE" = EUA "EUAA" = EUAA "OTHR" - Sonstiges
"ENVR" = Umwelt	"WTHR" = Wetter "CRBR" = Kohlenstoff "OTHR" = Sonstiges
"FRGT" = Fracht	"WETF" = Nassfracht	"TNKR" = Tanker "OTHR" = Sonstiges
	"DRYF" = Trockenfracht	"DBCR" = Massengutschiff "OTHR" = Sonstiges
	"CSHP" = Containerschiffe
	"OTHR" = Sonstiges
"FRTL" = Dünger	"AMMO" = Ammoniak "DAPH" = - DAP (Diammoniumphosphat) "PTSH" = Kali "SLPH" = Schwefel "UREA" = Harnstoff "UAAN" = (Harnstoff und Ammoniumnitrat) "OTHR" = Sonstiges
"INDP" = Industrieerzeugnisse	"CSTR" = Baugewerbe/Bau "MFTG" = Verarbeitendes Gewerbe/Herstellung von Waren
"METL" = Metalle	"NPRM" = Nichtedelmetalle	"ALUM" = Aluminium "ALUA" = Aluminiumlegierung "CBLT" = Kobalt "COPR" = Kupfer "IRON" = Eisenerz "LEAD" = Blei "MOLY" = Molybdän "NASC" = NASAAC "NICK" = Nickel "STEL" = Stahl "TINN" = Zinn "ZINC" = Zink "OTHR" = Sonstiges
"METL" = Metalle	"PRME" = Edelmetalle	"GOLD" = Gold "SLVR" = Silber "PTNM" = Platin "PLDM" = Palladium "OTHR" = Sonstiges
"MCEX" = Multi Commodity exotisch
"PAPR" = Papier	"CBRD" = Wellpappenrohpapier "NSPT" = Zeitungsdruckpapier "PULP" = Zellstoff "RCVP" = Recyclingpapier "OTHR" = Sonstiges
"POLY" = Polypropylen	"PLST" = Kunststoff "OTHR" = Sonstiges
"INFL" = Inflation
"OEST" = Offizielle Wirtschaftsstatistik
"OTHC" = Sonstige C10-Derivate entsprechend der Definition in Anhang III Abschnitt 10 Tabelle 10.1, der Delegierten Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission¹
"OTHR" = Sonstiges
1) Delegierte Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zu den Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate (ABl. L 87 vom 31.03.2017 S. 229).

Anhang II

Der Anhang der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1247/2012 wird durch den nachfolgenden Anhang ersetzt.

"Anhang

Tabelle 1 Angaben zur Gegenpartei

	Feld	Format
	Parteien
1	Meldezeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (koordinierte Weltzeit) (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ).
2	ID der meldenden Gegenpartei	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
3	Art der ID der anderen Gegenpartei	"LEI": Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 "CLC": Kundenkennziffer
4	ID der anderen Gegenpartei	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code) Kundenkennziffer (bis zu 50 alphanumerische Zeichen).
5	Land der anderen Gegenpartei	Ländercode aus zwei Buchstaben nach ISO 3166
6	Sparte, in der die meldende Gegenpartei tätig ist	Taxonomie für finanzielle Gegenparteien: A = gemäß der Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates ¹ zugelassenes Versicherungsunternehmen C = gemäß der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates² zugelassenes Kreditinstitut F = gemäß der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates³ zugelassene Wertpapierfirma I = gemäß der Richtlinie 2009/138/EC zugelassenes Versicherungsunternehmen L = alternativer Investmentfonds, der von einem gemäß der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates⁴ zugelassenen oder registrierten Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFM) verwaltet wird O = Einrichtung der betrieblichen Altersversorgung im Sinne von Artikel 6 Buchstabe a der Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates⁵ R = gemäß der Richtlinie 2009/138/EG zugelassenes Rückversicherungsunternehmen U = gemäß der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates ⁶ zugelassene Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) und ihre Verwaltungsgesellschaft Taxonomie für nichtfinanzielle Gegenparteien. Die folgenden Kategorien entsprechen den Hauptabschnitten der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige in der Europäischen Gemeinschaft (NACE) gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates⁷. 1 = Land- und Forstwirtschaft, Fischerei 2 = Bergbau und Gewinnung von Steinen und Erden 3 = verarbeitendes Gewerbe/Herstellung von Waren 4 = Energieversorgung 5 = Wasserversorgung, Abwasser- und Abfallentsorgung und Beseitigung von Umweltverschmutzungen 6 = Baugewerbe/Bau 7 = Handel; Instandhaltung und Reparatur von Kraftfahrzeugen 8 = Verkehr und Lagerei 9 = Gastgewerbe/Beherbergung und Gastronomie 10 = Information und Kommunikation 11 = Erbringung von Finanz- und Versicherungsdienstleistungen 12 = Grundstücks- und Wohnungswesen 13 = Erbringung von freiberuflichen, wissenschaftlichen und technischen Dienstleistungen 14 = Erbringung von sonstigen wirtschaftlichen Dienstleistungen 15 = Öffentliche Verwaltung, Verteidigung, Sozialversicherung 16 = Erziehung und Unterricht 17 = Gesundheits- und Sozialwesen 18 = Kunst, Unterhaltung und Erholung 19 = Erbringung von sonstigen Dienstleistungen 20 = Private Haushalte mit Hauspersonal; Herstellung von Waren und Erbringung von Dienstleistungen durch private Haushalte für den Eigenbedarf ohne ausgeprägten Schwerpunkt 21 = Exterritoriale Organisationen und Körperschaften Wird mehr als eine Tätigkeit gemeldet, sind die Codes in der Reihenfolge der relativen Bedeutung der betreffenden Tätigkeiten, getrennt durch einen Gedankenstrich ("-"), aufzuführen. Im Falle von zentralen Gegenparteien und anderen Gegenparteien im Sinne von Artikel 1 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 bleibt dieses Feld frei.
7	Art der meldenden Gegenpartei	F = finanzielle Gegenpartei N = nichtfinanzielle Gegenpartei C = zentrale Gegenpartei O = Sonstige
8	Makler-ID	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
9	ID der meldenden Stelle	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
10	ID des Clearingmitglieds	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
11	Art der ID des Begünstigten	"LEI": Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 "CLC": Kundenkennziffer
12	ID des Begünstigten	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code) oder Kundenkennziffer (bis zu 50 alphanumerische Zeichen), wenn der Kunde keine Kennziffer der juristischen Person erhalten kann
13	Eigenschaft, in der die Transaktion vollzogen wird	P = Eigenhändler A = Beauftragter
14	Seite der Gegenpartei	B = Käufer S = Verkäufer Angabe gemäß Artikel 3a
15	Direkte Verbindung zur Geschäftstätigkeit oder zum Liquiditäts- und Finanzmanagement	Y = Ja N = Nein
16	Clearingschwelle	Y = darüber N = darunter
17	Wert des Kontrakts	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
18	Währung, in der der Wert des Kontrakts angegeben ist	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
19	Bewertungszeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
20	Art der Bewertung	M = Marktpreisbewertung O = Modellpreisbewertung C = CCP-Bewertung
21	Besicherung	U = unbesichert PC = teilbesichert OC = einseitig besichert FC = vollständig besichert Angabe gemäß Artikel 3b
22	Besicherung auf Portfolioebene	Y = Ja N = Nein
23	Kennziffer des besicherten Portfolios	Bis zu 52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen:". - _." Am Anfang und am Ende des Codes sind Sonderzeichen nicht zulässig. Leerzeichen sind nicht zulässig.
24	Hinterlegte Ersteinschusszahlung	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
25	Währung der hinterlegten Ersteinschusszahlung	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
26	Hinterlegte Nachschusszahlung	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
27	Währung der hinterlegten Nachschusszahlung	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
28	Erhaltene Ersteinschusszahlung	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
29	Währung der erhaltenen Ersteinschusszahlung	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
30	Erhaltene Nachschusszahlung	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
31	Währung der erhaltenen Nachschusszahlung	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
32	Hinterlegte überschüssige Sicherheiten	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
33	Währung der hinterlegten überschüssigen Sicherheiten	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
34	Erhaltene überschüssige Sicherheiten	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
35	Währung der erhaltenen überschüssigen Sicherheiten	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
1) Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009 S. 1). 2) Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG (ABl. L 176 vom 27.06.2013 S. 338). 3) Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente, zur Änderung der Richtlinien 85/611/EWG und 93/6/EWG des Rates und der Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 93/22/EWG des Rates (ABl. L 145 vom 30.04.2004 S. 1). 4) Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (ABl. L 174 vom 01.07.2011 S. 1). 5) Richtlinie 2003/41/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. Juni 2003 über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (ABl. L 235 vom 23.09.2003 S. 10). 6) Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffen bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABl. L 302 vom 17.11.2009 S. 32). 7) Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Dezember 2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 und zur Änderung der Verordnung (EWG) Nr. 3037/90 des Rates sowie einiger Verordnungen der EG über bestimmte Bereiche der Statistik (ABl. L 393 vom 30.12.2006 S. 1).

Tabelle 2 Allgemeine Angaben

	Feld	Format	Derivatkontrakttypen
	Abschnitt 2a - Art des Kontrakts		Alle Kontrakte
1	Art des Kontrakts	CD = finanzieller Differenzkontrakt FR = Zinstermingeschäft FU = Börsengehandelter Finanzterminkontrakt (Future) FW = Außerbörslicher Finanzterminkontrakt (Forward) OP = Option SB = Spreadbet SW = Swap ST = Tauschoption (Swaption) OT = Sonstige
2	Vermögensklasse	CO = Warenderivate und Derivate von Emissionszertifikaten CR = Kreditderivat CU = Währungsderivat EQ = Aktienderivat IR = Zinsderivat
	Abschnitt 2b - Angaben zu den Kontrakten		Alle Kontrakte
3	Art der Produktklassifizierung	C = CFI
4	Produktklassifizierung	CFI nach ISO 10692, sechsstelliger alphabetischer Code
5	Art der Produktkennung	Angabe des Identifikationstyps: I = ISIN A = AII
6	Produktkennziffer	Produktkennung, Typ I: ISIN nach ISO 6166, 12-stelliger alphanumerischer Code Produktkennung, Typ A: Vollständiger AII-Code
7	Art der Identifizierung der Basiswerte	I = ISIN A = AII B = Korb X = Index
8	Identifizierung der Basiswerte	Identifizierung der Basiswerte, Typ I: ISIN nach ISO 6166, 12-stelliger alphanumerischer Code Identifizierung der Basiswerte, Typ A: vollständiger AII-Code Identifizierung der Basiswerte, Typ B: Identifizierung aller Bestandteile durch ISIN nach ISO 6166 oder den vollständigen AII-Code. Die Kennziffern der einzelnen Komponenten werden durch einen Bindestrich ("-") getrennt. Identifizierung der Basiswerte, Typ X: sofern verfügbar, ISIN nach ISO 6166, andernfalls die vom Index-Anbieter zugewiesene vollständige Bezeichnung des Indexes
9	Nennwährung 1	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
10	Nennwährung 2	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
11	Zu liefernde Währung	Währungscode nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
	Abschnitt 2c - Transaktionsdetails		Alle Kontrakte
12	Transaktions-ID	Bis zu 52 alphanumerische Zeichen, einschließlich vier Sonderzeichen:". - _." Am Anfang und am Ende des Codes sind Sonderzeichen nicht zulässig. Leerzeichen sind nicht zulässig.
13	Laufende Meldenummer	Alphanumerisches Feld mit bis zu 52 Zeichen
14	ID für Bestandteile eines komplexen Geschäfts	Alphanumerisches Feld mit bis zu 35 Zeichen
15	Ausführungsplatz	Handelsplatz-Identifikationsnummer (MIC) nach ISO 10383, vier alphanumerische Zeichen, gemäß Artikel 4b.
16	Zahlenmäßige Reduktion der ausstehenden Kontrakte ("Compression")	Y = aus einer solchen Reduktion hervorgegangener Kontrakt N = nicht aus einer solchen Reduktion hervorgegangener Kontrakt
17	Preis/Satz	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Wird der Preis als Prozentwert mitgeteilt, sollte er als Prozentsatz ausgedrückt werden, wobei 100 % als "100" angegeben wird.
18	Preisnotierung	U = Anteile P = Prozentsatz Y = Ertrag
19	Währung, in der der Preis angegeben ist	Währungskürzel nach ISO 4217, drei alphabetische Zeichen
20	Nennwert	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
21	Preismultiplikator	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
22	Menge	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
23	Zahlung bei Abschluss	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das negative Vorzeichen wird verwendet, wenn die Zahlung geleistet wurde, aber nicht eingegangen ist. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
24	Art der Lieferung	C = Bar P = Physisch O = Optional für die Gegenpartei oder bei Festlegung durch einen Dritten
25	Ausführungszeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
26	Geltungsbeginn	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
27	Fälligkeitstermin	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
28	Kontraktende	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
29	Abrechnungstermin	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
30	Art des Rahmenvertrags	Freitextfeld mit maximal 50 Zeichen, gegebenenfalls mit Angabe des Namens des genutzten Rahmenvertrags
31	Fassung des Rahmenvertrags	Datumsangabe nach ISO 8601 (YYYY)
	Abschnitt 2d - Risikominderung/Meldung		Alle Kontrakte
32	Bestätigungszeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
33	Art der Bestätigung	Y = nichtelektronisch N = unbestätigt E = elektronisch
	Abschnitt 2e - Clearing		Alle Kontrakte
34	Clearingpflicht	Y = Ja N = Nein
35	Gecleart	Y = Ja N = Nein
36	Clearing-Zeitstempel	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
37	CCP	Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 20-stelliger alphanumerischer Code
38	Gruppenintern	Y = Ja N = Nein
	Abschnitt 2f - Zinssätze		Zinsderivate
39	Fester Satz "Leg 1"	Bis zu zehn numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
40	Festsatz, Leg 2	Bis zu zehn numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen, ausgedrückt als Prozentsatz, wobei 100 % als "100" angegeben wird. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
41	Festsatzberechnungsmethode "Leg 1"	Zähler/Nenner, wobei Zähler und Nenner numerische Zeichen sind oder "Actual" alphabetisch dargestellt wird, z.B. 30/360 oder Actual/365
42	Festsatzberechnungsmethode "Leg 2"	Zähler/Nenner, wobei Zähler und Nenner numerische Zeichen sind oder "Actual" alphabetisch dargestellt wird, z.B. 30/360 oder Actual/365
43	Zahlungsfrequenz Festzinsseite "Leg 1" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
44	Zahlungsfrequenz Festsatzseite Leg 1 - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. Bis zu drei numerische Zeichen
45	Zahlungsfrequenz Festzinsseite "Leg 2" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
46	Zahlungsfrequenz Festzinsseite "Leg 2" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. Bis zu drei numerische Zeichen
47	Zahlungsfrequenz variable Seite "Leg 1" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
48	Zahlungsfrequenz variable Seite "Leg 1" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. Bis zu drei numerische Zeichen
49	Zahlungsfrequenz variable Seite "Leg 2" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten, wobei folgende Abkürzungen zu verwenden sind: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
50	Zahlungsfrequenz variable Seite "Leg 2" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien einander Zahlungen leisten. Bis zu drei numerische Zeichen
51	Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes "Leg 1" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Satzes vornehmen, wobei folgende Abkürzungen gelten: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
52	Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes "Leg 1" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Satzes vornehmen. Bis zu drei numerische Zeichen
53	Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes "Leg 2" - Zeitraum	Zeitraum, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Satzes vornehmen, wobei folgende Abkürzungen gelten: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
54	Frequenz der Neufestsetzung des variablen Satzes "Leg 2" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der beschreibt, wie oft die Gegenparteien eine Neufestsetzung des variablen Satzes vornehmen. Bis zu drei numerische Zeichen
55	Variabler Satz "Leg 1"	Bezeichnung des Indexes, an dem sich der variable Satz orientiert "EONA" = EONIA "EONS" = EONIA SWAP "EURI" = EURIBOR "EUUS" = EURODOLLAR "EUCH" = EuroSwiss "GCFR" = GCF REPO "ISDA" = ISDAFIX "LIBI" = LIBID "LIBO" = LIBOR "MAAA" = Muni AAA "PFAN" = Pfandbriefe "TIBO" = TIBOR "STBO" = STIBOR "BBSW" = BBSW "JIBA" = JIBAR "BUBO" = BUBOR "CDOR" = CDOR "CIBO" = CIBOR "MOSP" = MOSPRIM "NIBO" = NIBOR "PRBO" = PRIBOR "TLBO" = TELBOR "WIBO" = WIBOR "TREA" = Treasury "SWAP" = SWAP "FUSW" = Future SWAP Oder bis zu 25 alphanumerische Zeichen, wenn der Referenzsatz oben nicht aufgeführt ist
56	Referenzzeitraum variable Seite "Leg 1" - Zeitraum	Angabe des Referenzzeitraums unter Verwendung folgender Abkürzungen: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
57	Referenzzeitraum variable Seite "Leg 1" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der den Referenzzeitraum beschreibt. Bis zu drei numerische Zeichen
58	Variabler Satz "Leg 2"	Bezeichnung des Indexes, an dem sich der variable Satz orientiert "EONA" = EONIA "EONS" = EONIA SWAP "EURI" = EURIBOR "EUUS" = EURODOLLAR "EUCH" = EuroSwiss "GCFR" = GCF REPO "ISDA" = ISDAFIX "LIBI" = LIBID "LIBO" = LIBOR "MAAA" = Muni AAA "PFAN" = Pfandbriefe "TIBO" = TIBOR "STBO" = STIBOR "BBSW" = BBSW "JIBA" = JIBAR "BUBO" = BUBOR "CDOR" = CDOR "CIBO" = CIBOR "MOSP" = MOSPRIM "NIBO" = NIBOR "PRBO" = PRIBOR "TLBO" = TELBOR "WIBO" = WIBOR "TREA" = Treasury "SWAP" = SWAP "FUSW" = Future SWAP Oder bis zu 25 alphanumerische Zeichen, wenn der Referenzsatz oben nicht aufgeführt ist
59	Referenzzeitraum variable Seite "Leg 2" - Zeitraum	Angabe des Referenzzeitraums unter Verwendung folgender Abkürzungen: Y = Jahr M = Monat W = Woche D = Tag
60	Referenzzeitraum variable Seite "Leg 2" - Multiplikator	Ganzzahliger Multiplikator des Zeitraums, der den Referenzzeitraum beschreibt. Bis zu drei numerische Zeichen
	Abschnitt 2f - Devisen		Währungsderivate
61	Zu liefernde Währung 2	Währungskürzel nach ISO 4217, dreistelliger alphabetischer Code
62	Wechselkurs 1	Bis zu 10 numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
63	Devisenterminkurs	Bis zu 10 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
64	Umrechnungsbasis	Zwei Währungscodes nach ISO 4217, getrennt durch einen Schrägstrich ("/"). Der erste Währungscode gibt die Basiswährung, der zweite die quotierte Währung an.
	Abschnitt 2h - Rohstoffe und Emissionszertifikate		Warenderivate und Derivate von Emissionszertifikaten
	Allgemeines
65	Basiswert	AG = Agrarprodukt EN = Energie FR = Fracht ME = Metalle IN = Index EV = Umwelt EX = Exotisch OT = Sonstige
66	Nähere Beschreibung des Basiswerts	Agrarprodukt GO = Getreide, Ölsaaten DA = Molkereiprodukte LI = Vieh FO = Forstwirtschaftliche Produkte SO = Weichwaren SF = Meeresfrüchte OT = Sonstige Energie OI = Öl NG = Erdgas CO = Kohle EL = Strom IE = Arbitragegeschäft OT = Sonstige Fracht DR = Trockenfracht WT = Nassfracht OT = Sonstige Metalle PR = Edelmetalle NP = Nichtedelmetalle Umwelt WE = Wetter EM = Emissionen OT = Sonstige
	Energie
67	Lieferpunkt oder -zone	EIC-Code, 16-stelliger alphanumerischer Code. Wiederholbares Feld.
68	Kuppelstelle/Kopplungspunkt	EIC-Code, 16-stelliger alphanumerischer Code.
69	Art der Last	BL = Grundlast PL = Spitzenlast OP = Schwachlast BH = Stunde/Blockstunden SH = geformt ("shaped") GD = Gastag OT = Sonstige
	Wiederholbarer Abschnitt der Felder 70-77
70	Lieferzeitspanne	hh:mmZ
71	Lieferstarttermin und -zeit	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
72	Lieferendtermin und -zeit	Datumsangabe nach ISO 8601, UTC-Zeit (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)
73	Laufzeit	N = Minuten H = Stunde D = Tag W = Woche M = Monat Q = Quartal S = Saison Y = jährlich O = Sonstige
74	Wochentage	WD = Werktage WN = Wochenende MO = Montag TU = Dienstag WE = Mittwoch TH = Donnerstag FR = Freitag SA = Samstag SU = Sonntag Es können mehrere, durch einen Schrägstrich ("/") getrennte Werte angegeben werden.
75	Lieferkapazität	20 numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
76	Mengeneinheit	KW KWh/h KWh/d MW MWh/h MWh/d GW GWh/h GWh/d Therm/d KTherm/d MTherm/d cm/d mcm/d
77	Preis-/Zeitintervallmengen	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen.
	Abschnitt 2i - Optionen		Kontrakte mit Option
78	Art der Option	P = Put C = Call O = wenn nicht bestimmt werden kann, ob es sich um eine Call- oder Put-Option handelt
79	Art der Option (mögliche Ausübung)	A = Amerikanische Option B = Bermuda-Option E = Europäische Option S = Asiatische Option Es können mehrere Angaben gemacht werden.
80	Ausübungspreis (Zinsober-/-untergrenze)	Bis zu 20 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts. Ein etwaiges negatives Vorzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Wird der Ausübungspreis als Prozentwert mitgeteilt, sollte er als Prozentsatz ausgedrückt werden, wobei 100 % als "100" angegeben wird.
81	Notierung des Ausübungspreises	U = Anteile P = Prozentsatz Y = Ertrag
82	Fälligkeit des Basiswerts	Datum nach ISO 8601 (YYYY-MM-DD)
	Abschnitt 2j - Kreditderivate
83	Rang	SNDB = Vorrangig, z.B. vorrangige, unbesicherte Schuldtitel (Unternehmen/Finanzinstitute), Staatsschuldtitel in Fremdwährung (Regierungen) SBOD = Nachrangig, z.B. nachrangige oder Lower-Tier-2-Schuldtitel (Banken), nachrangige (junior) oder Upper-Tier-2-Schuldtitel (Banken) OTHR = sonstige, z.B. Vorzugsaktien oder Kernkapital (Banken) oder andere Kreditderivate
84	Referenzeinrichtung	Ländercode aus zwei Buchstaben nach ISO 3166 oder Ländercode aus zwei Buchstaben nach ISO 3166-2, gefolgt von einem Bindestrich ("-") und einem Länderuntercode von bis zu drei alphanumerischen Zeichen oder Kennziffer der juristischen Person (LEI) nach ISO 17442 (20-stelliger alphanumerischer Code)
85	Regelmäßigkeit der Zahlung	MNTH = monatlich QURT = vierteljährlich MIAN = halbjährlich YEAR = jährlich
86	Berechnungsgrundlage	Zähler/Nenner, wobei Zähler und Nenner numerische Zeichen sind oder "Actual" alphabetisch dargestellt wird, z.B. 30/360 oder Actual/365
87	Serien	Feldnummer mit bis zu fünf Zeichen
88	Version	Feldnummer mit bis zu fünf Zeichen
89	Indexfaktor	Bis zu 10 numerische Zeichen einschließlich Dezimalstellen. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
90	Tranche	T = in Tranchen U = nicht in Tranchen
91	Attachment-Point	Bis zu zehn numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen, ausgedrückt als Dezimalbruch zwischen 0 und 1. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
92	Detachment-Point	Bis zu zehn numerische Zeichen, einschließlich Dezimalstellen, ausgedrückt als Dezimalbruch zwischen 0 und 1. Das Dezimalzeichen zählt nicht als numerisches Zeichen. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
	Abschnitt 2k - Änderung des Kontrakts
93	Art des Vorgangs	N = Neu M = Änderung E = Fehler C = vorzeitige Kündigung R = Korrektur Z = Reduktion V = Bewertungsaktualisierung P = Positionskomponente
94	Ebene	T = Geschäft P = Position

ENDE