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Auf Grund des § 10 Abs. 3 Satz 1 des Investmentgesetzes vom 15. Dezember 2003 (BGBl. I S. 2676) in Verbindung mit § 1 Nr. 3 der Verordnung zur Übertragung von Befugnissen zum Erlass von Rechtsverordnungen auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vom 13. Dezember 2002 (BGBl. 2003 I S. 3), § 1 Nr. 3 neu gefasst durch Artikel 13 des Gesetzes vom 15. Dezember 2003 (BGBl. I S. 2676), verordnet die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht:

Abschnitt 1
Anwendungsbereich; Begriffsbestimmungen

§ 1 Anwendungsbereich

Diese Verordnung ist anzuwenden auf Meldungen nach § 10 Abs. 1 und 2 des Investmentgesetzes an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt).

§ 2 Begriffsbestimmungen

(1) Meldepflichtige im Sinne dieser Verordnung sind Investmentaktiengesellschaften und Kapitalanlagegesellschaften.

(2) Als Sondervermögen im Sinne dieser Verordnung gilt bei Umbrella-Konstruktionen nach § 34 Abs. 2 Satz 1 des Investmentgesetzes der einzelne Teilfonds und bei Investmentaktiengesellschaften das Gesellschaftsvermögen.

Abschnitt 2
Meldungen nach § 10 Abs. 1 des Investmentgesetzes

§ 3 Meldesatz und Übermittlungsfrist

(1) Vermögensaufstellungen nach § 10 Abs. 1 Satz 1 des Investmentgesetzes sind in Form eines Meldesatzes nach Maßgabe der Tabellen in Anlage 1 dieser Verordnung zu übermitteln.

(2) Für jedes Sondervermögen und für jeden Tag, an dem eine Ermittlung des Wertes nach § 36 Abs. 1 Satz 2 des Investmentgesetzes erfolgt, ist ein gesonderter Meldesatz zu erstellen. Für Immobilien-Sondervermögen ist abweichend von Satz 1 die monatliche Erstellung eines Meldesatzes bezogen auf die Vermögensverhältnisse am Tag der Erstellung ausreichend. Für Spezial-Sondervermögen, die keine Immobilien-Sondervermögen sind, gilt Satz 2 mit der Maßgabe, dass eine wöchentliche Erstellung des Meldesatzes ausreichend ist.

(3) Der Meldesatz ist der Bundesanstalt spätestens am fünften Werktag nach dem jeweiligen Tag der Erstellung zu übermitteln.

§ 4 Identifikation des Meldepflichtigen und des Sondervermögens; allgemeine Angaben

(1) Der Meldesatz muss folgende Angaben zur Identifikation des Meldepflichtigen enthalten (Tabelle T 0):

1. den Namen des Meldepflichtigen;
2. die Kennung des Meldepflichtigen nach dem Bank Identifier Code (BIC) oder bei Investmentaktiengesellschaften die internationale Wertpapierkennnummer (ISIN); falls solche nicht vorhanden sind, eine von der Bundesanstalt vergebene Identifikationsnummer.

(2) Der Meldesatz muss weiterhin folgende allgemeine Angaben enthalten (Tabelle T 1):

1. den Namen des Sondervermögens;
2. falls vorhanden, die internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) oder die deutsche Wertpapierkennnummer des Sondervermögens;
3. das Datum des Bewertungstages;
4. die gesetzliche Art des Sondervermögens nach Tabelle S 11;
5. die Art des Sondervermögens, nach der sich das Meldeintervall bestimmt, nach Tabelle S 12;
6. die Angabe, ob für das Sondervermögen vertragliche Anlagegrenzen gelten und ob diese eingehalten sind;
7. die Angabe, ob es sich bei dem Meldesatz um eine Neumeldung, Stornierung oder Aktualisierung handelt;
8. das Vermögen des Sondervermögens unter Angabe der Währung, in der das Sondervermögen geführt wird;
9. die Anzahl der Anteile des Sondervermögens.

§ 5 Gliederung der Vermögensaufstellung

(1) Der Meldesatz muss eine Vermögensaufstellung enthalten, die in folgende Gattungen von Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten zu gliedern ist (Tabelle S 21):

1. Wertpapiere mit einer Zulassung zum Handel im amtlichen Markt an einer Börse;
2. Wertpapiere, die in einen organisierten Markt einbezogen sind;
3. Wertpapiere aus Neuemissionen, die an einer Börse zum Handel im amtlichen Markt zugelassen oder in einen organisierten Markt einbezogen werden sollen;
4. Wertpapiere, die nicht zum Handel im amtlichen Markt an einer Börse zugelassen oder in einen organisierten Markt einbezogen sind;
5. Investmentanteile;
6. Schuldscheindarlehen;
7. Derivate;
8. Bankguthaben, Geldmarktinstrumente und Anteile an Geldmarktfonds;
9. Rückzahlungsforderungen aus in Pension genommenen Wertpapieren;
10. sonstige Vermögensgegenstände;
11. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme;
12. Verbindlichkeiten aus Pensionsgeschäften;
13. Verbindlichkeiten aus Wertpapier-Darlehens-Geschäften;
14. sonstige Verbindlichkeiten.

Die Vermögensaufstellung muss auch die Angabe enthalten, ob für Wertpapiere und Geldmarktinstrumente die Ausnahmeregelungen der §§ 62 und 63 des Investmentgesetzes in Anspruch genommen werden.

(2) Die in Absatz 1 genannten Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten sind gemäß Tabelle S 21 in weitere Untergruppen zu gliedern.

(3) Bei einem Immobilien-Sondervermögen ist die Vermögensaufstellung abweichend von Absatz 1 in folgende Gruppen von Vermögensgegenständen und Verbindlichkeiten zu gliedern (Tabelle S 22):

1. Immobilien;
2. Beteiligungen an Immobilien-Gesellschaften;
3. Liquiditätsanlagen;
4. Wertpapiere;
5. sonstige Vermögensgegenstände;
6. Verbindlichkeiten;
7. Rückstellungen;
8. gebundene Mittel des Sondervermögens.

Die Vermögensaufstellung muss auch die Angabe enthalten, ob für Wertpapiere und Geldmarktinstrumente die Ausnahmeregelungen des § 62 des Investmentgesetzes in Anspruch genommen werden.

(4) Die in Absatz 3 genannten Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten sind gemäß Tabelle S 22 in weitere Untergruppen zu gliedern.

§ 6 Angaben zu den Vermögensgegenständen

(1) Die Vermögensaufstellung muss für jeden Vermögensgegenstand des Sondervermögens die folgenden Angaben enthalten (Tabellen T 2, S 21 und S 22):

1. eine vom Meldepflichtigen vergebene Kennung, mit der der Vermögensgegenstand innerhalb des zu übermittelnden Meldesatzes eindeutig identifiziert wird;
2. die Bezeichnung der Art des Vermögensgegenstandes durch einen Schlüssel nach den Tabellen S 21 und S 22;
3. die Bezeichnung des Vermögensgegenstandes durch Text;
4. die Identifikation des Vermögensgegenstandes durch eine im Kapitalmarktverkehr verbreitete Kennnummer, soweit eine solche vorhanden ist;
5. die Angabe, ob der Bestand der Vermögensgegenstände als Stückzahl, als Zahl der Anteile oder als Währung in Tausend mitgeteilt wird;
6. den Bestand der Vermögensgegenstände in absoluten Zahlen;
7. den Börsenpreis oder Wert des Vermögensgegenstandes unter Angabe der Währung;
8. den Gesamtwert der gleichen Vermögensgegenstände in der Währung des Sondervermögens.

Abweichend von Satz 1 kann der Bestand der in den Tabellen S 21 und S 22 als Sammelposition gekennzeichneten Vermögensgegenstände zusammengefasst mitgeteilt werden.

(2) Der Meldepflichtige kann als freiwillige Zusatzangabe für die Vermögensgegenstände jeweils eine interne Referenznummer angeben.

§ 7 Angaben zur Einhaltung der Anlagegrenzen

Die einzelnen Vermögenspositionen nach § 6 Abs. 1 sind jeweils den Anlagegrenzen zuzuordnen, die für diese von Bedeutung sind (Tabellen T 3, T4, S 31 und S 32). Daneben ist die Gesamtauslastung der für das Sondervermögen geltenden Anlagegrenzen anzugeben (Tabelle T 3).

§ 8 Fehlerhafte Meldungen; Stornierungen

Bei Feststellung eines Fehlers in einer abgegebenen Meldung hat der Meldepflichtige unverzüglich eine Aktualisierung oder Stornierung vorzunehmen. Dabei ist bei inhaltlichen Korrekturen der Daten die gesamte betroffene Vermögensaufstellung unter Angabe der Satzart A (Aktualisierung) in allen Sätzen der Tabellen T 0 bis T 4 zu übermitteln. Bei einer irrtümlich übermittelten Vermögensaufstellung sind die entsprechenden Sätze der Stammdatentabelle (T 0 und T 1) unter Angabe der Satzart S (Stornierung) zu übermitteln. Bei dieser Kennzeichnung gilt die gesamte bereits übermittelte Vermögensaufstellung, die in Bewertungstag und betroffenem Sondervermögen mit der Stornomitteilung übereinstimmt, als nicht abgegeben.

§ 9 Technisches Übermittlungsformat

Die Meldungen nach diesem Abschnitt sind mit einer Übertragungsdatei im XML-Format zu übermitteln.

Abschnitt 3
Meldungen nach § 10 Abs. 2 des Investmentgesetzes

§ 10 Meldesatz und Mitteilungsfrist

(1) Mitteilungen nach § 10 Abs. 2 des Investmentgesetzes sind in Form eines Meldesatzes nach Maßgabe des Meldebogens und der Feldbeschreibung in Anlage 2 dieser Verordnung vorzunehmen. Felder, die auf Grund von Art und Struktur des zu meldenden Geschäfts nicht benötigt werden, bleiben leer.

(2) Für jedes zu identifizierende Geschäft eines Meldepflichtigen darf jeweils nur ein Meldesatz übermittelt werden. Übermittelt ein Meldepflichtiger an einem Tag mehrere Meldesätze, hat er diese mit einer fortlaufenden Nummer zu versehen.

(3) Alle Zeitangaben haben stets in gleicher Form zu erfolgen. Ein Datum ist achtstellig in der Reihenfolge Jahrhundert, Jahr, Monat und Tag, die Uhrzeit sechsstellig in der Reihenfolge Stunden, Minuten und Sekunden anzugeben.

(4) Der Meldesatz ist der Bundesanstalt spätestens am fünften Werktag nach Abschluss des Geschäfts zu übermitteln.

§ 11 Bezeichnung des Finanzinstruments und Wertpapierkennnummer

(1) Das Finanzinstrument ist hinreichend, insbesondere durch Angabe von Art und Bezeichnung und Seriennummer zu beschreiben (Feld-Nr.: 35). Bei Wertpapieren ist die Art anzugeben (Feld-Nr.: 30), Derivate sind nach Call, Put und Future zu unterscheiden (Feld-Nr.: 39).

(2) Die internationale Wertpapierkennnummer des gehandelten Finanzinstruments ist anzugeben (Feld-Nr.: 31). Gibt es keine internationale Wertpapierkennnummer oder ist sie dem Meldepflichtigen nicht verfügbar, ist die deutsche Wertpapierkennnummer anzugeben; gibt es keine deutsche Wertpapierkennnummer, ist eine sonstige nationale Kennnummer anzugeben (Feld-Nr.: 33). Bei einer nationalen Kennnummer ist der Staat, aus dem die Kennnummer stammt, anzugeben (Feld-Nr.: 32). Bei Angabe einer deutschen Serien-Wertpapierkennnummer ist auch die Stamm-Wertpapierkennnummer anzugeben (Feld-Nr.: 34).

(3) Bei Derivaten ist die Wertpapierkennnummer oder die Kennnummer des Basisobjekts (Underlying-Instrument) anzugeben (Feld-Nr.: 41). Es ist zu kennzeichnen, mit welcher Art von Kennnummer das Underlying-Instrument angegeben wird (Feld-Nr.: 40).

§ 12 Datum und Uhrzeit

(1) Das Datum des Geschäftsabschlusses oder der maßgeblichen Preisfeststellung ist anzugeben (Feld-Nr.: 13).

(2) Die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses oder der maßgeblichen Preisfeststellung ist nach Stunden, Minuten und Sekunden anzugeben (Feld-Nr.: 14), sofern der Meldepflichtige oder ein von diesem nach § 21 beauftragter Dritter über diese Information verfügt. Eine Uhrzeit, die von einem Abrechnungs- oder Abwicklungssystem generiert wird (Systemzeit), darf nur angegeben werden, wenn sie der im Inland gültigen Zeit entspricht.

(3) Bei im Ausland abgeschlossenen Geschäften ist das Datum und die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses oder der maßgeblichen Preisfeststellung in die jeweils im Inland gültige Zeit (mitteleuropäische Zeit oder mitteleuropäische Sommerzeit) umzusetzen.

§ 13 Börsenpreis, Stückzahl, Nennbetrag der Finanzinstrumente

(1) Die Menge, auf die der ausgeführte Auftrag oder das Geschäft lautet, ist anzugeben (Feld-Nr.: 25). Es ist zu erläutern, auf welche Einheit (beispielsweise Stück, Kontrakte) sich diese Menge bezieht (Feld-Nr.: 24). Die in einem Kontrakt jeweils enthaltene Stückzahl ist als Preismultiplikator anzugeben (Feld-Nr.: 42).

(2) Bei Wertpapieren ist der auf das gemeldete Geschäft bezogene Börsenpreis (Feld-Nr.: 27) unter Angabe der Einheit der Effektennotiz (Feld-Nr.: 36) und der Handelswährung (Feld-Nr.: 26) anzugeben.

(3) Bei Optionen ist der auf das gemeldete Geschäft bezogene Preis (Feld-Nr.: 27) unter Angabe der Handelswährung (Feld-Nr.: 26), des Basispreises der Option (Feld-Nr.: 45), der Notierungsart des Basispreises (Feld-Nr.: 46) und der Währung des Basispreises (Feld-Nr.: 44) anzugeben.

§ 14 Identifikation der Beteiligten

(1) Die Meldepflichtigen haben der Bundesanstalt Namen und Anschrift sowie, soweit vorhanden, die Kennung nach dem BIC, die Kassenvereinsnummern, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems (EBHS) und die von der Bundesanstalt vergebene Börsensystemnummer (BSN) anzuzeigen. Jede Änderung dieser Daten ist der Bundesanstalt unverzüglich anzuzeigen.

(2) Hat ein Meldepflichtiger keine BIC-Kennung, erhält er nach Eingang der Anzeige nach Absatz 1 Satz 1 von der Bundesanstalt eine achtstellige Identifikationsnummer.

(3) Im Meldesatz haben die Meldepflichtigen für ihre Identifikation die BIC-Kennung, die Identifikationsnummer nach Absatz 2 oder eine der anderen in der Feldbeschreibung vorgesehenen Nummern in der dort festgelegten Reihenfolge anzugeben (Feld-Nr.: 2). Die Art der Identifikation ist anzugeben (Feld-Nr.: 1).

(4) Für die Identifikation der an dem Geschäft als Kontrahent, Makler oder Zwischenkommissionär beteiligten Kapitalanlagegesellschaften, Investmentaktiengesellschaften, sonstigen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute mit der Erlaubnis zum Betreiben des Eigenhandels, Zweigstellen und sonstigen Unternehmen gilt Absatz 3 entsprechend (Feld-Nr.: 5 bis 12).

(5) Die Meldepflichtigen haben das Sondervermögen, für das das Geschäft getätigt wird, zu identifizieren. Dabei ist dessen deutsche Wertpapierkennnummer zu verwenden (Feld-Nr.: 4). Eine eindeutige Zuordnung des verwendeten Kennzeichens zu einem bestimmten Sondervermögen muss gewährleistet sein.

§ 15 Angaben zum Handel

Es ist anzugeben, ob das Geschäft zu einem Börsenpreis abgeschlossen wurde (Feld-Nr.: 21). Außerdem ist anzugeben, in welchem Handelssegment das Geschäft abgeschlossen wurde (Feld-Nr.: 23), der Staat, in dem das Geschäft abgeschlossen wurde (Feld-Nr.: 22), sowie nach Maßgabe der Feldbeschreibung die Geschäftsnummer des Börsenabwicklungssystems, die dem Geschäft zugeteilt wurde (Feld-Nr.: 16).

§ 16 Kennzeichen zur Identifikation des Geschäfts

Zur Identifikation des Geschäfts sind anzugeben:

1. eine vom Meldepflichtigen für jedes Geschäft selbst vergebene interne Meldenummer (Feld-Nr.: 15);
2. ob es sich aus Sicht des Meldepflichtigen um einen Kauf oder um einen Verkauf für ein Sondervermögen handelt (Feld-Nr.: 17);
3. bei maklervermittelten und über die Börse abgewickelten Geschäften die Abruf-Gruppe-Makler (Feld-Nr.: 60), die Angabe, ob es sich um ein Aufgabegeschäft handelt (Feld-Nr.: 59) sowie die Geschäftsnummer und bei Änderung dieser Geschäftsnummer die ursprüngliche Geschäftsnummer (Feld-Nr.: 58);
4. im Feld "Geschäftstyp" (Feld-Nr.: 18), ob eine Brutto- oder Nettoabrechnung oder eine zusammengefasste Meldung nach § 19 vorliegt oder ob eine interessewahrende Order oder eine Groß- oder Sammelorder zugrunde liegt;
5. die Emittentennummer (Feld-Nr.: 28) und die ursprüngliche Emittentennummer (Feld-Nr.: 29);
6. der Zinssatz des gehandelten Finanzinstruments (Feld-Nr.: 37);
7. bei Derivaten der Kalendertag der Endfälligkeit des Underlying-Instruments, bei sonstigen Finanzinstrumenten der Kalendertag der eigenen Endfälligkeit (Feld-Nr.: 38);
8. das Valutadatum durch Bezeichnung des Kalendertages, an dem vereinbarungsgemäß die Geldverrechnung vorzunehmen ist (Feld-Nr.: 51), sofern eine besondere Valuta als Erklärung für einen vom Markt abweichenden Kurs dient;
9. bei Derivaten der Kalendertag der Fälligkeit (Feld-Nr.: 47) und, soweit vorhanden, die Nummer der jeweiligen Version (Feld-Nr.: 43).

§ 17 Weitere Angaben

(1) Die Mitteilung hat weiterhin folgende Angaben zu enthalten:

1. die laufende Nummer des Meldesatzes nach § 10 Abs. 2 Satz 2 (Feld-Nr.: 54);
2. das Kalenderdatum der Erstellung des Meldesatzes (Feld-Nr.: 53);
3. die Angabe des Melders (Feld-Nr.: 55);
4. die Rechtsgrundlage, auf der die Mitteilung beruht (Feld-Nr.: 52).

Melder im Sinne des Satzes 1 Nr. 3 ist dasjenige Unternehmen, das den Meldesatz erstellt hat.

(2) Leitet ein anderer als der Meldepflichtige einen Meldesatz an die Bundesanstalt weiter, so sind zusätzlich anzugeben:

1. Datum und Uhrzeit des Eingangs des Meldesatzes beim anderen (Feld-Nr.: 56 und 57);
2. im Falle einer Änderung des Meldesatzes das Datum der letzten Änderung (Feld-Nr.: 61).

§ 18 Fehlerhafte Mitteilungen

Stellt der Meldepflichtige einen Fehler in der abgegebenen Mitteilung fest, hat er unverzüglich eine Stornierung entsprechend den Angaben des zu stornierenden Geschäfts unter Angabe des Stornodatums (Feld-Nr.: 48) zu melden. Eine anschließende erneute Mitteilung des Geschäfts ist zu kennzeichnen (Feld-Nr.: 50); hierbei muss die interne Meldenummer von dem unmittelbar zuvor gemeldeten Geschäft und Storno abweichen. Satz 2 gilt auch für weitere Meldungen eines Geschäfts.

§ 19 Zusammenfassung von Mitteilungen

Festpreisgeschäfte eines Tages in zum Nennwert rückzahlbaren fest- oder variabel verzinslichen Schuldverschreibungen inländischer Emittenten, die zum gleichen Preis ausgeführt werden, können pro Wertpapier in zusammengefasster Form mit einem Meldesatz gemeldet werden; in diesem Fall entfällt eine Meldung der Uhrzeit. Dasselbe gilt für Bezugsrechte, die ein Meldepflichtiger am letzten Tag des Bezugsrechtshandels für seine Sondervermögen veräußert, wenn diese Geschäfte zum gleichen Preis ausgeführt werden, für Zuteilungen auf Grund von Zeichnungen sowie für Geschäfte im Rahmen von Daueremissionen des Bundes.

§ 20 Technisches Übermittlungsformat

(1) Die Mitteilungen nach diesem Abschnitt sind mit einer Übertragungsdatei im ASCII-Format zu übermitteln.

(2) Die Übertragungsdatei ist mit einem Namen von höchstens acht Zeichen zu versehen. Eine Datei kann mehrere Meldesätze enthalten. Die Datei muss mit einem Vorsatz beginnen und mit einem Nachsatz enden. Der Vorsatz ist wie folgt aufgebaut: Name der Übertragungsdatei; Datum der Erstellung der Übertragungsdatei; Zeit der Erstellung der Übertragungsdatei. Der Nachsatz ist wie folgt aufgebaut: Datum der Erstellung der Übertragungsdatei; Zeit der Erstellung der Übertragungsdatei; Anzahl der übertragenen Datensätze einschließlich des Vor- und des Nachsatzes.

(3) Die einzelnen Felder in den Datensätzen sind durch ein Semikolon zu trennen (ASCII-Code 59). Jeder Datensatz beginnt und endet ohne Semikolon. Die einzelnen Datensätze sind durch eine Zeilenschaltung zu trennen (ASCII-Code 13 und 10). Der Nachsatz endet ohne Zeilenschaltung. Ein leerer Datensatz am Ende einer Datei ist nicht zulässig.

§ 21 Mitteilung durch Dritte

(1) Der Meldepflichtige kann die Mitteilungen nach diesem Abschnitt auf seine Kosten durch einen geeigneten Dritten abgeben. Geeignet ist ein Dritter, der die Datensicherheit und die Einhaltung der in § 10 Abs. 4 vorgeschriebenen Mitteilungsfrist gewährleistet. Die Bundesanstalt kann die mangelnde Eignung eines Dritten, die insbesondere bei wiederholt fehlerhaften oder verspäteten Mitteilungen anzunehmen ist, feststellen. Zuvor ist dem Dritten unter angemessener Fristsetzung Gelegenheit zur Abhilfe einzuräumen.

(2) Bei Einschaltung eines Dritten haben die Meldepflichtigen ihre Mitteilungspflicht erst dann erfüllt, wenn der Dritte die Mitteilung gegenüber der Bundesanstalt mit dem vollständig und richtig erstellten Meldesatz innerhalb der in § 10 Abs. 4 vorgeschriebenen Frist abgegeben hat.

Abschnitt 4
Übermittlungsverfahren

§ 22 Zulässige Datenträger und Übertragungswege

(1) Verfahren zur Datenübertragung können nur mit Zustimmung der Bundesanstalt auf Kosten des Meldepflichtigen oder eines Dritten eingerichtet werden. Voraussetzung dafür ist der Nachweis der Eignung des Verfahrens. Dieser kann durch Lieferung von Testdaten an die Bundesanstalt erbracht werden.

(2) Die Bundesanstalt kann bei wiederholt fehlerhaften oder verspäteten Mitteilungen ein bestimmtes Übertragungsverfahren untersagen oder dieses anordnen. Entspricht ein Übertragungsverfahren nicht mehr dem Stand der Technik, kann die Bundesanstalt ein anderes Übertragungsverfahren anordnen.

Abschnitt 5
Übergangs- und Schlussbestimmungen

§ 23 Erstmalige Anzeigepflicht

Eine erstmalige Anzeige nach § 14 Abs. 1 Satz 1 ist spätestens zehn Werktage nach der ersten Übermittlung einer Mitteilung nach § 10 Abs. 1 Satz 1 abzugeben.

§ 24 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am Tag nach der Verkündung in Kraft.

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Tabelle T 0 (Identifikation des Meldepflichtigen)

Tabelle T 1 (Stammdatentabelle)

Tabelle S 11 (Gesetzliche Art des Sondervermögens)

Tabelle S 12 (Typ des Sondervermögens zur Bestimmung des Melderhythmus)

Tabelle T 2 (Vermögenspositionsaufstellung)

Tabelle S 21 (Gliederung der Vermögens Dositionen)

Tabelle S 22 (Gliederung der Vermögenspositionen bei Immobilien-Sondervermögen)

Tabelle T 3 (Anlagegrenzentabelle)

Tabelle S 31 (Anlagegrenzen nach dem InvG)

Tabelle S 32 (Anlagegrenzen nach dem KAGG)

Tabelle T 4 (Verknüpfungstabelle)

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Meldebogen

Feldbeschreibung

Meldepflichtige im Sinne dieser Feldbeschreibung sind Meldepflichtige nach § 10 Abs. 2 InvG, soweit nicht ausdrücklich etwas anderes bestimmt ist.

Für Geschäfte aus der Börsengeschäftsabwicklung, die nicht über die "Gruppe Deutsche Börse" gemeldet werden, ist im Rahmen des Verfahrens über "BaFin direkt oder über geeignete Dritte" stets das Verfahren der zweiten Alternative über die "Gruppe Deutsche Börse" anzuwenden.

1.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es sollte die Identifikationsart "F" gewählt werden.

1.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

1.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Der Meldepflichtige wird über die Kennung des Bank Identifier Code (BIC), die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer identifiziert. Letztere ist nur zulässig, wenn der Meldepflichtige nicht über eine Kennung des Bank Identifier Code (BIC), eine Identifikationsnummer der BaFin, eine Kassenvereinsnummer, eine deutsche Bankleitzahl oder einen Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems verfügt.

Es soll die BIC-Kennung oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

• BaFin-Identifikation
• Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
• deutsche Bankleitzahl,
• Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
• Börsensystemnummer der BaFin

1.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es darf außer "F" nur die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer gewählt werden, also "K".

2.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es sollte die Kennung des BIC eingegeben werden.

2.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

2.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Abhängig von der Art der Identifikation des Meldepflichtigen ist in diesem Feld die Identifikation selbst einzutragen (für nähere Erläuterungen siehe vorheriges Feld).

2.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist die Kennung des BIC, die Kassenvereinsnummer oder die EDV-Nummer einzugeben.

3.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Sondervermögen, für das der gemeldete Kauf oder Verkauf erfolgte, näher identifiziert. Für das angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart (siehe Feld 17) getätigt. Das Sondervermögen wird über seine Wertpapierkennnummer identifiziert.

3.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

3.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 3.1)

3.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist "G" einzutragen.

4.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die deutsche Wertpapierkennnummer (WKN) des Sondervermögens ist hier einzustellen. Bei Meldeerleichterungen im Rahmen des § 19 InvMV erfolgt hier der Eintrag "SAMMELID".

4.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

4.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 4.1)

4.2.2 XONTRO-Meldesatz

Für das hier angegebene Sondervermögen wurde die gemeldete Geschäftsart getätigt.

5.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Wird von einem deutschen Makler ein Geschäft vermittelt, ist in diesem Feld der Vermittlungsmakler anzugeben. Das nach § 9 WpHG meldepflichtige Institut wird über die BaFin-Identifikation oder die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler identifiziert.

5.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

5.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 5.1)

5.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist ausschließlich die Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer "K" des Vermittlungsmaklers zulässig.

6.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Identifikation ist gemäß der "Art der Identifikation des Maklers" zu füllen (siehe nähere Erläuterungen vorheriges Feld).

6.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

6.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 6.1)

6.2.2 XONTRO-Meldesatz

Bei einem Vermittlungsgeschäft des Maklers sind die Felder "Art der Identifikation (Makler)" und "Identifikation (Makler)" entsprechend den Feldern "Art der Identifikation des Meldepflichtigen" und "Identifikation des Meldepflichtigen" zu füllen.

7.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Diese Felder "Art der Identifikation (Kontrahent)" und "Identifikation (Kontrahent)" geben Auskunft über den Geschäftskontrahenten, sofern dieser selbst nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG meldepflichtig ist. Der hier angegebene Kontrahent stellt die Gegenseite zu der gemeldeten Geschäftsart dar.

Grundsätzlich kommen hier als Geschäftspartner alle Meldepflichtigen nach § 9 WpHG oder § 10 Abs. 2 InvG in Frage. Dieses Feld bleibt bei Geschäften, die von einem deutschen Börsenmakler vermittelt wurden, leer. Bei allen anderen Geschäften muss jedoch der Kontrahent genannt werden, so z.B. bei Geschäften von XETRA-Teilnehmern wie auch bei Eurex-Geschäften unter Angabe des zentralen Kontrahenten.

Der Kontrahent ist über die Kennung des BIC, die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die Kennung des BIC oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

• BaFin-Identifikation,
• Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
• deutsche Bankleitzahl,
• Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
• Börsensystemnummer der BaFin.

7.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

7.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 7.1)

7.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

8.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld wird entsprechend der unter "Art der Identifikation (Kontrahent)" gemachten Ausführungen gefüllt.

8.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

8.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 8.1)

8.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

9.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Felder "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des ersten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.

Der Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsenidentifikationsnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

• Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
• deutsche Bankleitzahl,
• Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
• Börsensystemnummer der BaFin.

9.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

9.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 9.1)

9.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

10.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (1. Zwischenkommissionär)" zu füllen.

10.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

10.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 10.1)

10.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

11.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Felder "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" und "Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zur Angabe des zweiten Zwischenkommissionärs sind vorgesehen, um eine mehrstufige Kommission in einem einzigen Meldesatz darzustellen. Wenn der Zwischenkommissionär das Geschäft an einer deutschen Börse ausführt, sind die meldenden Institute verpflichtet, den Zwischenkommissionär mit der Kassenvereinsnummer des Platzes zu identifizieren, an dem dieser das Geschäft ausführt.

Der zweite Zwischenkommissionär darf nur bei Angabe des ersten angegeben werden.

Der zweite Zwischenkommissionär ist über die BaFin-Identifikation, die vierstellige Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler, die deutsche Bankleitzahl, den Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder durch eine von der BaFin vergebene Börsensystemnummer zu identifizieren. Letztere ist nur zulässig, wenn für den Kunden weder Kassenvereinsnummer noch deutsche Bankleitzahl noch Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems existieren. Es soll die BaFin-Identifikation oder eine der alternativen Identifikationen in folgender Reihenfolge verwendet werden:

• Kassenvereinsnummer oder EDV-Nummer der Makler,
• deutsche Bankleitzahl,
• Member-ID-Code eines elektronischen Börsenhandelssystems oder
• Börsensystemnummer der BaFin.

11.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

11.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 11.1)

11.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

12.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist entsprechend dem Eintrag im Feld "Art der Identifikation (2. Zwischenkommissionär)" zu füllen.

12.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

12.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 12.1)

12.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

13.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses einzustellen.

13.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

13.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 13.1)

13.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 13.1)

14.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses entsprechend dem Eintrag im Feld "Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses"; wenn die Angabe von Sekunden nicht möglich ist, so ist "00" anzugeben.

14.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

14.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 14.1)

14.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 14.1)

15.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält eine vom Meldepflichtigen vergebene Nummer und damit die vom Gesetz verlangte Identifikation des Geschäfts. Die Nummer ist notwendig, um bei eventuellen Verdachtsmomenten den Vorgang beim Meldepflichtigen weiter zu verfolgen.

15.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

15.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 15.1)

15.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld ist inhaltlich entsprechend dem Feld "Referenz zum Börsengeschäft" zu füllen.

Generell ist die Geschäftsnummer einzutragen. Ist eine Geschäftsnummer auf Grund eines Stornos entstanden, so ist diese durch eine neue Geschäftsnummer zu ersetzen.

16.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Angabe einer Geschäftsreferenz existiert in diesen Meldungen nicht. Aus diesem Grunde ist die Konstante "NONREF" einzustellen.

16.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

16.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 16.1)

16.2.2 XONTRO-Meldesatz

Das Feld muss auf jeden Fall die Geschäftsnummer - zusammengesetzt aus Börse, Datum und laufender Geschäftsnummer - enthalten.

17.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Geschäftsart ist entweder "Kauf" oder "Verkauf". Die Einträge für das Feld "Geschäftsart" "Bought (B)" und "Sold (S)" sind in die Attribute "K" und "V" umzusetzen.

17.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

17.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 17.1)

17.2.2 XONTRO-Meldesatz

Da ein XONTRO-Maklersatz beide Seiten eines Geschäfts beinhaltet, ist dieser in zwei Sätze zu unterteilen, nämlich in die Kauf- und Verkaufseite. Dementsprechend ist dann auch das Feld Geschäftsart mit "K" oder "V" zu besetzen.

18.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Geschäftstyp ist von den Meldepflichtigen zu benutzen, um Besonderheiten in den Meldedaten zu erläutern.

18.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

18.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 18.1)

18.2.2 XONTRO-Meldesatz

Das IW-, Groß- oder Sammelorder-Feld des Maklersatzes ist hier in den Feldwert "4" umzusetzen.

19.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld kennzeichnet, ob bei dem Geschäft der Eigenbestand betroffen ist oder nicht.

19.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

19.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 19.1)

19.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist der Eintrag "N" vorzusehen.

20.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld gibt Auskunft über das Wesen des gemeldeten Effektengeschäfts, ob es sich um ein Kunden- oder Eigengeschäft handelt.

Zwischen dem "Kennzeichen Effektengeschäft" und dem "Kennzeichen Eigenbestand" existiert folgende Beziehung:

"Kennzeichen Effektengeschäft" = "K"

"Kennzeichen Eigenbestand" = "J" oder "N"

"Kennzeichen Effektengeschäft" = "E"

"Kennzeichen Eigenbestand" = " J"

20.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

20.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 20.1)

20.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Bestand existieren nur Kundengeschäfte.

21.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld kennzeichnet, ob es sich um einen Börsenpreis im Sinne des § 24 BörsG handelt oder nicht.

21.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

21.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 21.1)

21.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 21.1)

22.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist der Staat, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben.

22.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

22.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 22.1)

22.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist stets der Eintrag "DE" vorzusehen.

23.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Hier ist das Handelssegment, in dem das Geschäft geschlossen wurde, anzugeben. Ist das Handelssegment nicht bekannt, wird ausschließlich der Staat, in dem das Geschäft stattgefunden hat, im Feld "Staat" angegeben. Im Allgemeinen handelt es sich hierbei um den Staat des Börsenplatzes. Die Schlüssel für die Handelssegmente sind grundsätzlich der WM-Tabelle G 32 zu entnehmen. Weitere Schlüssel für Handelssegmente sind entsprechend den Verlautbarungen der BaFin zu berücksichtigen.

23.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

23.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 23.1)

23.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist immer der deutsche Börsenplatz anzugeben.

24.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Depotwährung (Einheit der gehandelten Menge) erläutert die als Zahl angegebene Nominale (Menge) und ist abhängig von der Notierungsart. Als Depotwährung gelten auch Stücke (in der Regel bei Aktien) und Kontrakte (in der Regel bei Derivaten).

24.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

24.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 24.1)

24.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 24.1)

25.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Nominale (Menge), auf die der ausgeführte Auftrag oder das Geschäft lautet.

Ob es sich bei der Nominale (Menge) um Stück, Euro-Nennwert, Dollar- Nennwert usw. oder um Kontrakte handelt, ist dem Feld "Depotwährung" zu entnehmen.

25.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

25.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 25.1)

25.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 25.1)

26.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Handelswährung erläutert den in Feld 27 als Zahl angegebenen Abschlusskurs oder Preis.

26.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

26.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 26.1)

26.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 26.1)

27.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Abschlusskurs/Preis bezieht sich auf das gemeldete Geschäft. Bei Wert-papieren ist dies der Kurs und bei Optionen der Preis (Optionspreis).

Zu beachten ist, dass keine der in dem Meldesatz angegebenen Währungen mit der (nicht meldepflichtigen) Abrechnungswährung identisch sein muss.

27.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

27.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 27.1)

27.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 27.1)

28.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Emittentennummer lt. dem WM-Daten-Feld GD245.

28.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

28.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 28.1)

28.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 28.1)

29.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die ursprüngliche Emittentennummer lt. dem WM-Feld GD240.

29.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

29.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 29.1)

29.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 29.1)

30.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld ist gemäß WM-GD195 zu füllen.

30.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

30.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 30.1)

30.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 30.2.1)

31.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die ISIN (International Securities Identification Number) des gehandelten Wertpapiers oder - soweit vorhanden - des gehandelten Derivats.

31.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

31.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 31.1)

31.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 31.1)

32.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld beschreibt die Wertpapierkennnummer. Es enthält die Kennung des Staates, aus dem die Kennnummer stammt.

32.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

32.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 32.1)

32.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 32.1)

33.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das gehandelte Wertpapier kann alternativ zur "ISIN" durch eine deutsche "WKN" oder eine andere nationale Kennnummer beschrieben werden. Das Wertpapier ist nicht meldepflichtig, wenn Nachforschungen des meldepflichtigen Unternehmens ergeben, dass keine nationale Kennnummer verfügbar ist.

Die Kennnummer ist in Abhängigkeit der "Kennzeichen der Gattungsart" anzugeben. Die Verwendung einer hausinternen Kennnummer ist nicht zulässig.

33.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

33.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 33.1)

33.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 33.1)

34.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld hat bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten zu enthalten.

34.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

34.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält bei Meldung einer deutschen Serien-WKN im Feld "Wertpapierkennnummer" die Stamm-WKN aus den WP-Stammdaten. Diese wird von der Deutsche Börse AG ergänzt, um die Zuordnung zur Gegenseite des Geschäfts, die nur die Stamm-WKN meldet, zu ermöglichen.

34.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

35.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist eine geeignete Wertpapierbezeichnung einzutragen, welche auch im Handelsverkehr üblicherweise verwendet wird.

35.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

35.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld unterteilt sich ursprünglich in zwei Felder. Handelt es sich um ein Wertpapier, welches im WM-Gattungsstamm enthalten ist, so wird dieses Feld von der Deutsche Börse AG dann gefüllt, wenn im Feld "Gattungsart" DE eingestellt ist und für beide Felder der WP-Bezeichnung kein Eintrag existiert.

In allen anderen Fällen wird die Gattung bzw. das Derivat im Meldesatz vom Meldepflichtigen verbal beschrieben (Name des Emittenten bzw. Produktbezeichnung, Zusatzangaben über Wertpapierart, Seriennummer, Hinweis auf Floater und dergleichen).

35.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 35.2.1)

36.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Einheit der Effektennotiz (Notierungsart) erläutert den als Zahl angegebenen Kurs (Stückzahl, Prozentnotiz usw.).

36.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

36.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 36.1)

36.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 36.1)

37.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - den Zinssatz des gehandelten Wertpapiers.

37.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

37.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 37.1)

37.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 37.1)

38.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält - sofern vorhanden - die Endfälligkeit des gehandelten Wertpapiers.

38.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

38.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 38.1)

38.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 38.1)

39.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Art des gehandelten Derivats.

39.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

39.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 39.1)

39.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

40.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Underlying wird entweder als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben.

40.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

40.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 40.1)

40.2.2 Verfahren Makler - XONTRO

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

41.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Feld "Identifikation des Underlying" muss als "ISIN" oder "Deutsche WKN" angegeben werden. Es darf keine hausinterne "WKN" verwendet werden.

41.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

41.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 41.1)

41.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

42.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Preismultiplikator ist nur bei Eurex-Geschäften gefüllt und beinhaltet die im Kontrakt enthaltene Stückzahl.

42.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

42.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 42.1)

42.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

43.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld gibt die Versionsnummer der Option an.

43.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

43.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 43.1)

43.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

44.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Währung des Basispreises der Option erläutert den in Feld 45 als Zahl angegebenen Basispreis.

44.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

44.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 44.1)

44.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

45.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Der Basispreis der Option ist bei Call/Kaufoption und Put/Verkaufsoption zur vollständigen Beschreibung der gehandelten Serien obligatorisch.

45.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

45.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 45.1)

45.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

46.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Notierungsart des Basispreises dient seiner näheren Beschreibung.

46.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

46.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 46.1)

46.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

47.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Die Fälligkeit des Derivats ist das Verfallsdatum gemäß den Produktspezifikationen. Wenn der Tag vom Meldepflichtigen nicht ermittelt werden kann, ist nur Jahr und Monat anzugeben und der Tag mit 00 zu belegen.

47.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

47.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 47.1)

47.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

48.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

(siehe § 18 Satz 1 InvMV)

48.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

48.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 48.1)

48.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 48.1)

49.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

49.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

49.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

49.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

50.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

(siehe § 18 Satz 2 und 3 InvMV)

50.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

50.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Das von den Meldepflichtigen gemeldete Kennzeichen "J" ist in "A" zu ändern

(im Übrigen siehe 50.1).

50.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzunehmen.

51.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Das Valutadatum eines Wertpapiergeschäfts ist der Tag, an dem vereinbarungsgemäß die Geldverrechnung (Geldvaluta) vorgenommen wird.

Das Feld ist in der Regel nur belegt, wenn eine besondere Valuta als Erklärung für einen vom Markt wesentlich abweichenden Kurs dient.

51.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

51.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

(siehe 51.1)

51.2.2 XONTRO-Meldesatz

(siehe 51.1)

In diesem Feld ist bei Meldungen nach § 10 Abs. 2 InvG zur eindeutigen Zuordnung stets die Bezeichnung "INVMV" einzutragen.

53.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

53.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

Das Sendedatum ist vom Meldepflichtigen oder einem von diesem Beauftragten unmittelbar vor dem Senden zu füllen.

53.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld wird von der Deutsche Börse AG gefüllt, wenn die Sätze aufbereitet werden. Dieses Datum enthält den Kalendertag der Erstellung des Meldesatzes durch die Deutsche Börse AG. Es wird beim File-Transfer dem Vorsatz des übertragenen Meldesatzes entnommen und ist im Dialog das Erfassungsdatum (Sendedatum).

53.2.2 XONTRO-Meldesatz

Hier ist das Datum, an dem der Meldesatz aus dem XONTRO-Maklersatz generiert wird, einzustellen.

54.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist pro Tag und Melder eine fortlaufende Nummerierung der Sätze in dieses Feld zu generieren. Beginnend mit der Nummer 1.

54.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

54.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält die laufende Nummer der Sätze pro Tag.

Beim File-Transfer wird die ISN vom Melder vergeben und beginnt täglich mit der Nummer 1.

Im Dialog wird die Meldenummer täglich mit 900001 beginnend von der Deutsche Börse AG vergeben.

54.2.2 XONTRO-Meldesatz

Pro Tag sollte eine laufende Nummer generiert werden, die für jeden Block des File-Transfers mit 1 beginnt.

55.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen, die auch im Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" verwendet wurde, in diesem Feld einzustellen.

55.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

55.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld wird automatisch bei dem SWIFT-Datentransfer generiert. Es enthält die SWIFT-Adresse des Melders.

55.2.2 XONTRO-Meldesatz

Es ist die Identifikation des Meldepflichtigen aus dem Feld "Identifikation des Meldepflichtigen" einzustellen.

Dies entspricht ebenfalls dem Eintrag im Feld Identifikation (Makler).

56.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält das Eingangsdatum, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.

56.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

56.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält das Eingangsdatum bei der Deutsche Börse AG.

56.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält das Datum, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.

57.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit, an dem der Meldesatz bei einem geeigneten Dritten eingegangen ist.

57.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

57.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Dieses Feld enthält die Eingangsuhrzeit bei der Deutsche Börse AG.

57.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält die Uhrzeit, an dem der Meldesatz von der Deutsche Börse AG erstellt wurde. Es ist mit dem Feld "Datum Erstellung" identisch.

58.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

58.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

58.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

58.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld ist zu füllen, um den Handel unter Maklern mit sich ändernden Geschäftsnummern lückenlos nachvollziehen zu können.

Sollte sich im Laufe eines Geschäfts die Geschäftsnummer ändern, z.B. wegen einer Aufgabenweitergabe, so ist die ursprüngliche Geschäftsnummer in diesem Feld einzutragen.

Dieses Feld ist nur bei Aufgabenschließung und -weitergabe relevant.

59.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

59.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

59.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

59.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld kennzeichnet und klassifiziert ein Aufgabegeschäft des Maklers. Das Aufgabe-Kennzeichen der Makler ist in dieses Feld zu übertragen.

60.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

60.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

60.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

60.2.2 XONTRO-Meldesatz

Dieses Feld enthält zusätzliche Informationen über das entstandene maklervermittelte Geschäft.

Aus dem XONTRO-Maklersatz ist die Abruf-Gruppe-Makler in dieses Feld zu übertragen.

61.1 Verfahren an BaFin direkt oder über geeignete Dritte

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.

61.2 Verfahren über Gruppe Deutsche Börse

61.2.1 File-Transfer-/Dialog-Meldesatz

Wenn ein gemeldeter Geschäftssatz im änderungsfähigen Online-Bestand geändert wird, so ist das Datum der letzten Änderung einzutragen.

61.2.2 XONTRO-Meldesatz

In diesem Feld ist kein Eintrag vorzusehen.