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Durchführungsverordnung (EU) 2020/1225 der Kommission vom 29. Oktober 2019 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für das Format und die standardisierten Meldebögen, die vom Originator, vom Sponsor und von der Verbriefungszweckgesellschaft zur Bereitstellung der Einzelheiten von Verbriefungen zu verwenden sind

(Text von Bedeutung für den EWR)

(ABl. L 289 vom 03.09.2020 S. 217, ber. 2021 L 450 S. 157)


s.a.: Liste zur Ergänzung / Festlegung der VO (EU) 2017/2402/EG ...

Die Europäische Kommission -

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 12. Dezember 2017 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für Verbriefungen und zur Schaffung eines spezifischen Rahmens für einfache, transparente und standardisierte Verbriefung und zur Änderung der Richtlinien 2009/65/EG, 2009/138/EG, 2011/61/EU und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 648/2012 1, insbesondere auf Artikel 7 Absatz 4 und Artikel 17 Absatz 3,

in Erwägung nachstehender Gründe:

(1) Artikel 7 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2017/2402 gilt für Verbriefungen jeder Art, einschließlich solcher, für die gemäß der Verordnung (EU) 2017/1129 2 ein Prospekt zu erstellen ist ("öffentliche" Verbriefungen), und solcher, für die kein Prospekt erstellt werden muss ("private" Verbriefungen). Artikel 17 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2017/2402 betrifft Verbriefungen, bei denen Informationen über ein Verbriefungsregister zur Verfügung gestellt werden, worunter keine privaten Verbriefungen fallen.

(2) Verbriefungen sind komplex und haben vielfältige Erscheinungsformen. Um eine effiziente Datenerhebung und eine fundierte Beurteilung durch die Anleger, potenziellen Anleger, zuständigen Behörden und im Falle öffentlicher Verbriefungen auch durch die in Artikel 17 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/2402 genannten anderen Stellen zu ermöglichen, sollten die in Artikel 7 Absatz 1 Buchstaben a und e und die in Artikel 17 Absatz 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2017/2402 genannten Angaben in einem harmonisierten Format bereitgestellt werden. Sind die Angaben über ein Verbriefungsregister bereitzustellen, erleichtert ein harmonisiertes Format zudem eine nahtlose Aggregierung und einen Vergleich zwischen verschiedenen Registern.

(3) Die Kosten für die Marktteilnehmer sollten so gering wie möglich gehalten werden. Aus diesem Grund sollte sich das Meldeformat für Verbriefungen so weit wie möglich an das Format anlehnen, das in Artikel 9 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates 3 für die Meldung von Derivatekontrakten und in Artikel 4 der Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates 4 für die Meldung der Einzelheiten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (SFT) vorgeschrieben ist. Werden die Angaben über ein Verbriefungsregister bereitgestellt, sollte das Meldeformat darüber hinaus den von den bestehenden Datensammelstellen entwickelten Lösungen Rechnung tragen. Aus diesem Grund sollte auch für die Meldung von Verbriefungen das Format XML vorgeschrieben werden, das im Allgemeinen für die Meldung von Angaben zu Krediten und ähnlichen zugrunde liegenden Risikopositionen verwendet wird.

(4) Die Bestimmungen dieser Verordnung sind eng miteinander verknüpft, denn sie legen fest, welches Format und welche Meldebögen der Originator und der Sponsor einer Verbriefung sowie die Verbriefungszweckgesellschaft verwenden müssen, wenn sie den verschiedenen Parteien gemäß der Verordnung (EU) 2017/2402 Informationen über diese Verbriefung zur Verfügung stellen. Um zwischen diesen Bestimmungen, die gleichzeitig in Kraft treten sollten, Kohärenz zu gewährleisten und einen umfassenden Überblick über alle für die Verbriefung relevanten Angaben sowie einen problemlosen Zugriff darauf zu erleichtern, sollten diese technischen Durchführungsstandards in einer einzigen Verordnung zusammengefasst werden.

(5) Diese Verordnung beruht auf dem Entwurf technischer Durchführungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde.

(6) Die ESMA hat zu diesem Entwurf eine offene öffentliche Konsultation durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates 5 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt

- hat folgende Verordnung erlassen:

Abschnitt 1
Für alle Verbriefungen geltende Meldebögen

Artikel 1 Meldebögen für die zugrunde liegenden Risikopositionen

(1) Die in Artikel 2 Absätze 1 und 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 der Kommission 6 genannten Angaben sind auf folgenden Meldebögen auszuweisen:

  1. Angaben zu wohnimmobilienbesicherten Krediten an private Haushalte unabhängig vom Zweck der Kreditvergabe auf dem Meldebogen in Anhang II
  2. Angaben zu Krediten, die dem Ankauf von Gewerbeimmobilien dienen oder durch Gewerbeimmobilien besichert sind, auf dem Meldebogen in Anhang III
  3. Angaben zu zugrunde liegenden Unternehmensrisikopositionen, worunter auch Kredite an Kleinst-, Klein- und mittlere Unternehmen fallen, auf dem Meldebogen in Anhang IV
  4. Angaben zu zugrunde liegenden KFZ-Risikopositionen, worunter auch KFZ-besicherte Kredit- und Leasingverträge mit juristischen oder natürlichen Personen fallen, auf dem Meldebogen in Anhang V
  5. Angaben zu zugrunde liegenden Konsumentenrisikopositionen auf dem Meldebogen in Anhang VI
  6. Angaben zu zugrunde liegenden Kreditkartenrisikopositionen auf dem Meldebogen in Anhang VII
  7. Angaben zu zugrunde liegenden Leasingrisikopositionen auf dem Meldebogen in Anhang VIII
  8. Angaben zu zugrunde liegenden Risikopositionen, die unter keine der unter den Buchstaben a bis g genannten Kategorien fallen, auf dem Meldebogen in Anhang IX.

(2) Die in Artikel 2 Absatz 3 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf folgenden Meldebögen auszuweisen:

  1. den für die Art des jeweils zugrunde liegenden Vermögenswerts relevanten Meldebögen des Absatzes 1
  2. Angaben zu den in Artikel 2 Absatz 3 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Verbriefungen notleidender Risikopositionen auf dem Meldebogen in Anhang X.

(3) Die in Artikel 2 Absatz 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf den Meldebögen in Anhang XI auszuweisen.

Artikel 2 Meldebögen für den Anlegerbericht

(1) Die in Artikel 3 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XII auszuweisen.

(2) Die in Artikel 3 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XIII auszuweisen.

Abschnitt 2
Meldebögen für Verbriefungen, für die ein Prospekt erstellt werden muss (öffentliche Verbriefungen)

Artikel 3 Meldebögen für Insiderinformationen

(1) Die in Artikel 6 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XIV auszuweisen.

(2) Die in Artikel 6 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XV auszuweisen.

Artikel 4 Meldebögen für wichtige Ereignisse

(1) Die in Artikel 7 Absatz 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XIV auszuweisen.

(2) Die in Artikel 7 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 genannten Angaben sind auf dem Meldebogen in Anhang XV auszuweisen.

Abschnitt 3
Gemeinsame Bestimmungen

Artikel 5 Format der Angaben

(1) Das Format der in den Meldebögen der Anhänge I bis XV gelieferten Angaben muss mit dem entsprechenden Format in Anhang I Tabelle 1 übereinstimmen.

(2) Die Angaben sind in elektronischer, maschinenlesbarer Form über gemeinsame XML-Vorlagen zu übermitteln.

Artikel 6 Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. Oktober 2019

1) ABl. L 347 vom 28.12.2017 S. 35.

2) Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG (ABl. L 168 vom 30.06.2017 S. 12).

3) Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (ABl. L 201 vom 27.07.2012 S. 1).

4) Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 337 vom 23.12.2015 S. 1).

5) Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (ABl. L 331 vom 15.12.2010 S. 84).

6) Delegierte Verordnung (EU) 2020/1224 der Kommission vom 16. Oktober 2019 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Informationen, die von Originator, Sponsor und Verbriefungszweckgesellschaft zu den Einzelheiten von Verbriefungen bereitzustellen sind (siehe Seite 1 dieses Amtsblatts).

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FeldformateAnhang I


SymbolDatentypDefinition
{ALPHANUM-n}Bis zu n alphanumerische ZeichenFreitextfeld. Eingabe im ASCII-Format (in Großbuchstaben ohne Akzentzeichen).
{COUNTRYCODE_2}2 alphanumerische ZeichenAus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode in ISO 3166-1. Eingabe im ASCII-Format (in Großbuchstaben ohne Akzentzeichen).
{CURRENCYCODE_3}3 alphanumerische ZeichenAus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungsabkürzungen in ISO 4217. Eingabe im ASCII-Format (in Großbuchstaben ohne Akzentzeichen).
{YEAR}Jahresangabe nach ISO 8601Jahreszahl wie folgt angeben: JJJJ
{DATEFORMAT}Datumsangabe nach ISO 8601Daten wie folgt angeben: JJJJ-MM-TT
{MONETARY}0-18 Stellen, von denen bis zu 5 Nachkommastellen sein könnenAnzahl von Geldeinheiten, die in einer Währung ausgedrückt sind, wobei die Währungseinheit eindeutig identifizierbar ist und ISO 4217 entspricht.
{NUMERIC}0-18 Stellen, von denen bis zu 5 Nachkommastellen sein könnenBis zu 18 numerische Zeichen mit bis zu fünf Dezimalstellen. Das Dezimaltrennzeichen wird nicht als numerisches Zeichen gezählt. Die Angabe erfolgt in Form eines Punkts.
{INTEGER-n}Ganze Zahl bis maximal nNumerisches Feld für positive und negative ganzzahlige Werte.
{Y/N}1 alphanumerisches Zeichen"ja"- Y
"nein"- N
{ISIN}12 alphanumerische ZeichenISIN-Code nach ISO 6166
{LEI}20 alphanumerische ZeichenRechtsträgerkennung nach ISO 17442
{LIST}In der jeweiligen Feldbeschreibung genannte Angabe
{NUTS}5 alphanumerische ZeichenBezieht sich auf die von Eurostat geführte Systematik der Gebietseinheiten für die Statistik. Die Angaben sind auf NUTS-3-Ebene bereitzustellen. http://ec.europa.eu/eurostat/web/nuts/
{NACE}7 alphanumerische ZeichenBezieht sich auf die in der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates 1 festgelegte statistische Systematik der Wirtschaftszweige in der Europäischen Union, auf die über die in diesem Kasten angegebene Webseite zugegriffen werden kann.
Für jeden Wirtschaftszweig sind die Angaben auf der detailliertesten Stufe zu machen (anzugeben ist also der vollständige, samt Dezimalen aus 6 oder 7 Zeichen bestehende Code). http://ec.europa.eu/competition/mergers/cases/index/nace_all.html
{PERCENTAGE}0-11 Stellen, von denen bis zu 10 Nachkommastellen sein könnenDer Satz wird in Prozent, d. h. in Hundertsteln ausgedrückt: folglich sind 0,7 sieben Zehntel eines Prozents und 7,0 sieben Prozent.
{TELEPHONE}Ein "+" gefolgt von der Ländervorwahl (zwischen einem und drei Zeichen), einem "-" und anschließend daran einer beliebigen Zahlenkombination, "(", ")", "+" und "-"(maximal 30 Zeichen).Angabe, die die Ermittlung einer von den Telekomdiensten zugewiesenen Telefonnummer ermöglicht.
{ESA}7 alphanumerische ZeichenDas Europäische System Volkswirtschaftlicher Gesamtrechnungen 2010 unter Verwendung der Codes, die in Anhang I Tabelle 1 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 der Kommission 2 festgelegt sind. http://ec.europa.eu/eurostat/cache/metadata/Annexes/nasa_10_f_esms_an1.pdf
{WATCHLIST}2 alphanumerische ZeichenDer in Anhang I Tabelle 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2020/1224 festgelegte Servicer-Watchlist-Code.
1) Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Dezember 2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 und zur Änderung der Verordnung (EWG) Nr. 3037/90 des Rates sowie einiger Verordnungen der EG über bestimmte Bereiche der Statistik (ABl. L 393 vom 30.12.2006 S. 1).

2) Delegierte Verordnung (EU) 2020/1224 der Kommission vom 16. Oktober 2019 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2017/2402 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Informationen, die von Originator, Sponsor und Verbriefungszweckgesellschaft zu den Einzelheiten von Verbriefungen bereitzustellen sind (siehe Seite ... dieses Amtsblatts).

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Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - wohnimmobilien (RRE-Residential real estate)Anhang II


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
RREL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
RREL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
RREL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
RREL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
RREL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
RREL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
RREL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
RREL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
RREL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
RREL10Gebietsansässiger{Y/N}
RREL11Geografische Region - Schuldner{NUTS}
RREL12Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
RREL13Beschäftigungsstatus{LIST}
RREL14Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
RREL15Kundentyp{LIST}
RREL16Primäreinkommen{MONETARY}
RREL17Art des Primäreinkommens{LIST}
RREL18Währung des Primäreinkommens{CURRENCYCODE_3}
RREL19Überprüfung des Primäreinkommens{LIST}
RREL20Sekundäreinkommen{MONETARY}
RREL21Überprüfung des Sekundäreinkommens{LIST}
RREL22Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
RREL23Datum der Originierung{DATEFORMAT}
RREL24Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
RREL25Ursprüngliche Laufzeit{INTEGER-9999}
RREL26Originierungskanal{LIST}
RREL27Zweck{LIST}
RREL28Währung{CURRENCYCODE_3}
RREL29Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
RREL30Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
RREL31Frühere Kapitalsalden{MONETARY}
RREL32Gleichrangige zugrunde liegende Risikopositionen{MONETARY}
RREL33Gesamtkreditlimit{MONETARY}
RREL34Kaufpreis{PERCENTAGE}
RREL35Tilgungsart{LIST}
RREL36Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
RREL37Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
RREL38Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
RREL39Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
RREL40Verhältnis zwischen Schulden und Einkommen{PERCENTAGE}
RREL41Schlussrate{MONETARY}
RREL42Zinssatzart{LIST}
RREL43Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
RREL44Aktueller Zinsindex{LIST}
RREL45Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
RREL46Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
RREL47Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
RREL48Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
RREL49Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
RREL50Revisionsmarge 1{PERCENTAGE}
RREL51Zinsrevisionsdatum 1{DATEFORMAT}
RREL52Revisionsmarge 2{PERCENTAGE}
RREL53Zinsrevisionsdatum 2{DATEFORMAT}
RREL54Revisionsmarge 3{PERCENTAGE}
RREL55Zinsrevisionsdatum 3{DATEFORMAT}
RREL56Revidierter Zinsindex{LIST}
RREL57Laufzeit des revidierten Zinsindexes{LIST}
RREL58Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
RREL59Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
RREL60Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
RREL61Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
RREL62Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
RREL63Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
RREL64Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
RREL65Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
RREL66Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
RREL67Rückstandssaldo{MONETARY}
RREL68Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
RREL69Kontostatus{LIST}
RREL70Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
RREL71Ausfallbetrag{MONETARY}
RREL72Ausfalldatum{DATEFORMAT}
RREL73Zugewiesene Verluste{MONETARY}
RREL74Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
RREL75Rechtsstreit{Y/N}
RREL76Rückgriff{Y/N}
RREL77Einlagenbetrag{MONETARY}
RREL78Anbieter von Versicherungen oder Vermögensanlagen{ALPHANUM-1000}
RREL79Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
RREL80Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
RREL81Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
RREL82Name des Originators{ALPHANUM-100}
RREL83Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
RREL84Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}
Angaben zu Sicherheiten
RREC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
RREC2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
RREC3Ursprüngliche Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
RREC4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
RREC5Art der Sicherheit{LIST}
RREC6Geografische Region - Sicherheit{NUTS}
RREC7Art der Nutzung{LIST}
RREC8Sicherungsrechte{INTEGER-9999}
RREC9Immobilienart{LIST}
RREC10Energieeffizienzausweis{LIST}
RREC11Aussteller des Energieeffizienzausweises{ALPHANUM-100}
RREC12Aktuelle Beleihungsquote{PERCENTAGE}
RREC13Aktueller Bewertungsbetrag{MONETARY}
RREC14Aktuelle Bewertungsmethode{LIST}
RREC15Aktuelles Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
RREC16Ursprüngliche Beleihungsquote{PERCENTAGE}
RREC17Ursprünglicher Bewertungsbetrag{MONETARY}
RREC18Ursprüngliche Bewertungsmethode{LIST}
RREC19Ursprüngliches Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
RREC20Verkaufsdatum{DATEFORMAT}
RREC21Verkaufspreis{MONETARY}
RREC22Währung der Sicherheit{CURRENCYCODE_3}
RREC23Art des Garantiegebers{LIST}


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Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - gewerbeimmobilien (CRE - Commercial real estate)Anhang III


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
CREL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CREL2Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CREL3Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CREL4Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CREL5Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CREL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
CREL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
CREL8Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
CREL9Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
CREL10Datum der Substitution{DATEFORMAT}
CREL11Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
CREL12Geografische Region - Schuldner{NUTS}
CREL13Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
CREL14Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
CREL15Datum der Originierung{DATEFORMAT}
CREL16Tilgungsbeginn{DATEFORMAT}
CREL17Fälligkeitstermin am Verbriefungsdatum{DATEFORMAT}
CREL18Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
CREL19Ursprüngliche Laufzeit{INTEGER-9999}
CREL20Dauer der Verlängerungsoption{INTEGER-9999}
CREL21Art der Verlängerungsoption{LIST}
CREL22Währung{CURRENCYCODE_3}
CREL23Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
CREL24Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
CREL25Ursprünglicher Kapitalsaldo am Verbriefungsdatum{MONETARY}
CREL26Zugesicherter nicht in Anspruch genommener Saldo der zugrunde liegenden Risikoposition{MONETARY}
CREL27Summe der sonstigen offenen Beträge{MONETARY}
CREL28Kaufpreis{PERCENTAGE}
CREL29Datum der letzten Nutzung{DATEFORMAT}
CREL30Zweck{LIST}
CREL31Struktur{LIST}
CREL32A-B-Wasserfall für planmäßige Zinszahlungen vor Vollstreckung{LIST}
CREL33A-B-Wasserfall für planmäßige Kapitalrückzahlungen vor Vollstreckung{LIST}
CREL34Zuweisung von Kapitalrückzahlungen für vorrangige Darlehen{PERCENTAGE}
CREL35Art des Wasserfalls{LIST}
CREL36Kaufpreis für ausfallende zugrunde liegende Risikoposition{PERCENTAGE}
CREL37Möglichkeit einer Zahlungsübernahme?{LIST}
CREL38Beschränkungen des Verkaufs nachrangiger Darlehen?{Y/N}
CREL39Ist der Inhaber eines nachrangigen Darlehens mit dem Schuldner verbunden?{Y/N}
CREL40Kontrolle des Abwicklungsprozesses durch Inhaber nachrangiger Darlehen{Y/N}
CREL41Stellen Nichtzahlungen bei vorrangig gesicherten Forderungen einen Ausfall der zugrunde liegenden Risikoposition dar?{Y/N}
CREL42Stellen Nichtzahlungen bei zugrunde liegenden Risikopositionen gleichen Ranges einen Immobilienausfall dar?{Y/N}
CREL43Einwilligung der Investoren{Y/N}
CREL44Nächste Investorenversammlung{DATEFORMAT}
CREL45Syndizierung{Y/N}
CREL46Beteiligung der Verbriefungszweckgesellschaft{LIST}
CREL47Folgen bei Nichteinhaltung der Finanzkennzahl{LIST}
CREL48Strafen bei Nichtvorlage von Finanzdaten{Y/N}
CREL49Rückgriff{Y/N}
CREL50Rückgriff - Dritte{Y/N}
CREL51Servicing-Standard{Y/N}
CREL52Hinterlegte Beträge{MONETARY}
CREL53Einziehung von Hinterlegungen{Y/N}
CREL54Einziehung sonstiger Rücklagen{Y/N}
CREL55Trigger für Hinterlegung{LIST}
CREL56Ziel für Hinterlegungsbeträge/Rücklagen{MONETARY}
CREL57Freigabebedingungen für Hinterlegungskonto{ALPHANUM-1000}
CREL58Bedingungen für die Inanspruchnahme der Barreserve{LIST}
CREL59Währung des Hinterlegungskontos{CURRENCYCODE_3}
CREL60Währung der hinterlegten Zahlungen{CURRENCYCODE_3}
CREL61Rücklagengesamtsaldo{MONETARY}
CREL62Währung des Rücklagensaldos{CURRENCYCODE_3}
CREL63Hinterlegungs-Trigger eingetreten?{Y/N}
CREL64Hinterlegte Beträge in aktueller Periode{MONETARY}
CREL65Einnahmen{MONETARY}
CREL66Betriebskosten am Verbriefungsdatum{MONETARY}
CREL67Investitionsaufwendungen am Verbriefungsdatum{MONETARY}
CREL68Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
CREL69Verstoß gegen Berichtspflicht durch Schuldner{Y/N}
CREL70Methode für die Berechnung der Schuldendeckungsquote{LIST}
CREL71Indikator der Schuldendeckungsquote am Verbriefungsdatum{LIST}
CREL72Indikator der aktuellsten Schuldendeckungsquote{LIST}
CREL73Schuldendeckungsquote am Verbriefungsdatum{PERCENTAGE}
CREL74Aktuelle Schuldendeckungsquote{PERCENTAGE}
CREL75Ursprüngliche Beleihungsquote{PERCENTAGE}
CREL76Aktuelle Beleihungsquote{PERCENTAGE}
CREL77Zinsdeckungsquote am Verbriefungsdatum{PERCENTAGE}
CREL78Aktuelle Zinsdeckungsquote{PERCENTAGE}
CREL79Berechnungsmethode für Zinsdeckungsquote{LIST}
CREL80Anzahl der Immobilien am Verbriefungsdatum{INTEGER-9999}
CREL81Anzahl der Immobilien zum Datenstichtag{INTEGER-9999}
CREL82Immobilien zur Besicherung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CREL83Immobilienportfoliowert am Verbriefungsdatum{MONETARY}
CREL84Währung der Immobilienportfoliobewertung am Verbriefungsdatum{CURRENCYCODE_3}
CREL85Status der Immobilien{LIST}
CREL86Bewertungsdatum am Verbriefungsdatum{DATEFORMAT}
CREL87Tilgungsart{LIST}
CREL88Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
CREL89Zulässige tilgungsfreie Periode in Tagen{INTEGER-9999}
CREL90Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
CREL91Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
CREL92Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
CREL93Beschreibung der Vorfälligkeitsbedingungen{ALPHANUM-100}
CREL94Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
CREL95Wegfall des Vorfälligkeitsentgelts{DATEFORMAT}
CREL96Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
CREL97Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
CREL98Außerplanmäßige Kapitaleinziehungen{MONETARY}
CREL99Datum der Liquidation/vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
CREL100Code der Liquidation/vorzeitigen Rückzahlung{LIST}
CREL101Zinsmehrzahlung/-minderzahlung aufgrund vorzeitiger Rückzahlungen{MONETARY}
CREL102Zahlungsdatum{DATEFORMAT}
CREL103Nächstes Zahlungsanpassungsdatum{DATEFORMAT}
CREL104Nächstes Zahlungsdatum{DATEFORMAT}
CREL105Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
CREL106Ursprünglicher Zinssatz{PERCENTAGE}
CREL107Zinssatz am Verbriefungsdatum{PERCENTAGE}
CREL108Erstes Zahlungsanpassungsdatum{DATEFORMAT}
CREL109Zinssatzart{LIST}
CREL110Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
CREL111Aktueller Zinsindex{LIST}
CREL112Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
CREL113Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
CREL114Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
CREL115Aktueller Indexsatz{PERCENTAGE}
CREL116Indexfestsetzungsdatum{DATEFORMAT}
CREL117Rundungsinkrement{PERCENTAGE}
CREL118Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
CREL119Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
CREL120Aktueller Verzugszins{PERCENTAGE}
CREL121Auflaufen von Zinsen zulässig?{Y/N}
CREL122Zinsberechnungsmethode{LIST}
CREL123Planmäßige Kapital- und Zinsgesamtfälligkeit{MONETARY}
CREL124Planmäßige Kapital- und Zinsgesamtzahlungen{MONETARY}
CREL125Negative Tilgung{MONETARY}
CREL126Aufgeschobene Zinsen{MONETARY}
CREL127Gesamtminderzahlung bei offenen Kapital- und Zinsbeträgen{MONETARY}
CREL128Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
CREL129Rückstandssaldo{MONETARY}
CREL130Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
CREL131Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
CREL132Ausfallbetrag{MONETARY}
CREL133Ausfalldatum{DATEFORMAT}
CREL134Nachträgliche Zinszahlung{Y/N}
CREL135Tatsächliche Verzugszinsen{MONETARY}
CREL136Kontostatus{LIST}
CREL137Zugewiesene Verluste{MONETARY}
CREL138Nettoerlöse bei Liquidation{MONETARY}
CREL139Liquidationskosten{MONETARY}
CREL140Voraussichtlicher Zeitpunkt von Rückflüssen{INTEGER-9999}
CREL141Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
CREL142Vollstreckungsbeginn{DATEFORMAT}
CREL143Code der Abwicklungsstrategie{LIST}
CREL144Änderung{LIST}
CREL145Special Servicing-Status{Y/N}
CREL146Datum der letzten Übertragung an Special Servicer{DATEFORMAT}
CREL147Datum der letzten Rückübertragung an Primary Servicer{DATEFORMAT}
CREL148Uneinbringlichkeit festgestellt{Y/N}
CREL149Nichteinhaltung der Finanzkennzahl/Trigger{LIST}
CREL150Datum des Verstoßes{DATEFORMAT}
CREL151Datum der Behebung des Verstoßes{DATEFORMAT}
CREL152Code der Servicer-Watchlist{WATCHLIST}
CREL153Datum der Servicer-Watchlist{DATEFORMAT}
CREL154Zinsswap-Anbieter{ALPHANUM-1000}
CREL155Rechtsträgerkennung des Zinsswap-Anbieters{LEI}
CREL156Fälligkeit des Zinsswaps{DATEFORMAT}
CREL157Nominalbetrag des Zinsswaps{MONETARY}
CREL158Währungsswap-Anbieter{ALPHANUM-1000}
CREL159Rechtsträgerkennung des Währungsswap-Anbieters{LEI}
CREL160Fälligkeit des Währungsswaps{DATEFORMAT}
CREL161Nominalbetrag des Währungsswaps{MONETARY}
CREL162Swap-Wechselkurs{PERCENTAGE}
CREL163Anderer Swap-Anbieter{ALPHANUM-1000}
CREL164Rechtsträgerkennung des anderen Swap-Anbieters{LEI}
CREL165Pflicht des Schuldners zur Zahlung von Zinsauflösungskosten auf Swap{LIST}
CREL166Vollständige oder teilweise Kündigung des Swaps für aktuelle Periode{LIST}
CREL167Periodische Nettozahlung des Swap-Anbieters{MONETARY}
CREL168An den Anbieter des Swaps für die zugrunde liegende Risikoposition zu zahlende Vertragsauflösungskosten{MONETARY}
CREL169Minderzahlung bei Vertragsauflösungskosten auf Swap{MONETARY}
CREL170Von der Swap-Gegenpartei zu zahlende Vertragsauflösungskosten{MONETARY}
CREL171Datum der nächsten Anpassung des Swaps{DATEFORMAT}
CREL172Sponsor{ALPHANUM-100}
CREL173Rechtsträgerkennung der Korrespondenzbank der Syndizierung{LEI}
CREL174Rechtsträgerkennung des Servicers{LEI}
CREL175Name des Servicers{ALPHANUM-100}
CREL176Name des Originators{ALPHANUM-100}
CREL177Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
CREL178Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}
CREL179Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
CREL180Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
CREL181Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
Angaben zu Sicherheiten
CREC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CREC2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CREC3Ursprüngliche Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
CREC4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
CREC5Art der Sicherheit{LIST}
CREC6Name der Immobilie{ALPHANUM-100}
CREC7Adresse der Immobilie{ALPHANUM-1000}
CREC8Geografische Region - Sicherheit{NUTS}
CREC9Postleitzahl der Immobilie{ALPHANUM-100}
CREC10Sicherungsrechte{INTEGER-9999}
CREC11Immobilienstatus{LIST}
CREC12Immobilienart{LIST}
CREC13Form des Eigentumstitels{LIST}
CREC14Aktuelles Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
CREC15Aktueller Bewertungsbetrag{MONETARY}
CREC16Aktuelle Bewertungsmethode{LIST}
CREC17Aktuelle Bewertungsbasis{LIST}
CREC18Ursprüngliche Bewertungsmethode{LIST}
CREC19Verbriefungsdatum{DATEFORMAT}
CREC20Zugewiesener Prozentsatz der zugrunde liegenden Risikoposition am Verbriefungsdatum{PERCENTAGE}
CREC21Aktueller zugewiesener Anteil der zugrunde liegenden Risikoposition{PERCENTAGE}
CREC22Bewertung bei Verbriefung{MONETARY}
CREC23Name des Gutachters bei Verbriefung{ALPHANUM-100}
CREC24Datum der Bewertung bei Verbriefung{DATEFORMAT}
CREC25Baujahr{YEAR}
CREC26Jahr der letzten Renovierung{YEAR}
CREC27Anzahl der Einheiten{INTEGER-999999999}
CREC28Nettoquadratmeter{INTEGER-999999999}
CREC29Gewerbliche Fläche{INTEGER-999999999}
CREC30Wohnfläche{INTEGER-999999999}
CREC31Validierung der Nettowohnfläche{Y/N}
CREC32Aktueller Stand der Nutzung{DATEFORMAT}
CREC33Wirtschaftlicher Vermietungsgrad bei Verbriefung{PERCENTAGE}
CREC34Physische Nutzung bei Verbriefung{PERCENTAGE}
CREC35Wert der leer stehenden Immobilie am Verbriefungsdatum{MONETARY}
CREC36Datum der Finanzdaten bei Verbriefung{DATEFORMAT}
CREC37Nettobetriebsergebnis bei Verbriefung{MONETARY}
CREC38Letzte Finanzdaten zum Startdatum{DATEFORMAT}
CREC39Letzte Finanzdaten zum Enddatum{DATEFORMAT}
CREC40Letzte Einnahmen{MONETARY}
CREC41Letzte Betriebskosten{MONETARY}
CREC42Letzter Investitionsaufwand{MONETARY}
CREC43Zahlbare Grundstückspacht{MONETARY}
CREC44Gewichtete durchschnittliche Mietdauer{INTEGER-9999}
CREC45Ablauf der Grundstückspacht{DATEFORMAT}
CREC46Vertragliche Jahresmieteinnahmen{MONETARY}
CREC47Einnahmen mit Ablauf in 1-12 Monaten{PERCENTAGE}
CREC48Einnahmen mit Ablauf in 13-24 Monaten{PERCENTAGE}
CREC49Einnahmen mit Ablauf in 25-36 Monaten{PERCENTAGE}
CREC50Einnahmen mit Ablauf in 37-48 Monaten{PERCENTAGE}
CREC51Einnahmen mit Ablauf in 49 oder mehr Monaten{PERCENTAGE}
Angaben zum Mieter
CRET1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CRET2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CRET3Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
CRET4Kennung des Mieters{ALPHANUM-1000}
CRET5Name des Mieters{ALPHANUM-100}
CRET6NACE-Branchencode{NACE}
CRET7Datum des Mietauslaufs{DATEFORMAT}
CRET8Zahlbare Miete{MONETARY}
CRET9Währung der Miete{CURRENCYCODE_3}

.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - UnternehmenAnhang IV


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
CRPL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CRPL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CRPL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CRPL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CRPL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CRPL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
CRPL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
CRPL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
CRPL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
CRPL10Geografische Region - Schuldner{NUTS}
CRPL11Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
CRPL12Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
CRPL13Kundentyp{LIST}
CRPL14NACE-Branchencode{NACE}
CRPL15Basel III-Segment des Schuldners{LIST}
CRPL16Unternehmensgröße{LIST}
CRPL17Einnahmen{MONETARY}
CRPL18Gesamtschulden{MONETARY}
CRPL19EBITDA{MONETARY}
CRPL20Unternehmenswert{MONETARY}
CRPL21Freier Cashflow{MONETARY}
CRPL22Datum der Finanzdaten{DATEFORMAT}
CRPL23Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
CRPL24Art der Schuld{LIST}
CRPL25Verbriefte Forderungen{LIST}
CRPL26Internationale Wertpapierkennnummer{ISIN}
CRPL27Rang{LIST}
CRPL28Syndizierung{Y/N}
CRPL29Fremdfinanzierte Transaktion{Y/N}
CRPL30CLO-Verwaltung{Y/N}
CRPL31Zahlung in Sachleistungen{Y/N}
CRPL32Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
CRPL33Datum der Originierung{DATEFORMAT}
CRPL34Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
CRPL35Originierungskanal{LIST}
CRPL36Zweck{LIST}
CRPL37Währung{CURRENCYCODE_3}
CRPL38Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
CRPL39Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
CRPL40Frühere Kapitalsalden{MONETARY}
CRPL41Marktwert{MONETARY}
CRPL42Gesamtkreditlimit{MONETARY}
CRPL43Kaufpreis{PERCENTAGE}
CRPL44Kündigungstermin{DATEFORMAT}
CRPL45Verkaufsoption{MONETARY}
CRPL46Tilgungsart{LIST}
CRPL47Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
CRPL48Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
CRPL49Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
CRPL50Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
CRPL51Schlussrate{MONETARY}
CRPL52Zinssatzart{LIST}
CRPL53Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
CRPL54Aktueller Zinsindex{LIST}
CRPL55Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
CRPL56Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
CRPL57Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
CRPL58Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
CRPL59Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
CRPL60Revisionsmarge 1{PERCENTAGE}
CRPL61Zinsrevisionsdatum 1{DATEFORMAT}
CRPL62Revisionsmarge 2{PERCENTAGE}
CRPL63Zinsrevisionsdatum 2{DATEFORMAT}
CRPL64Revisionsmarge 3{PERCENTAGE}
CRPL65Zinsrevisionsdatum 3{DATEFORMAT}
CRPL66Revidierter Zinsindex{LIST}
CRPL67Laufzeit des revidierten Zinsindexes{LIST}
CRPL68Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
CRPL69Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
CRPL70Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
CRPL71Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
CRPL72Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
CRPL73Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
CRPL74Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
CRPL75Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
CRPL76Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
CRPL77Rückstandssaldo{MONETARY}
CRPL78Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
CRPL79Kontostatus{LIST}
CRPL80Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
CRPL81Ausfallbetrag{MONETARY}
CRPL82Ausfalldatum{DATEFORMAT}
CRPL83Zugewiesene Verluste{MONETARY}
CRPL84Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
CRPL85Quelle von Rückzahlungen{LIST}
CRPL86Rückgriff{Y/N}
CRPL87Einlagenbetrag{MONETARY}
CRPL88Nominalbetrag des Zinsswaps{MONETARY}
CRPL89Rechtsträgerkennung des Zinsswap-Anbieters{LEI}
CRPL90Zinsswap-Anbieter{ALPHANUM-1000}
CRPL91Fälligkeit des Zinsswaps{DATEFORMAT}
CRPL92Nominalbetrag des Währungsswaps{MONETARY}
CRPL93Rechtsträgerkennung des Währungsswap-Anbieters{LEI}
CRPL94Währungsswap-Anbieter{ALPHANUM-1000}
CRPL95Fälligkeit des Währungsswaps{DATEFORMAT}
CRPL96Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
CRPL97Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
CRPL98Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
CRPL99Name des Originators{ALPHANUM-100}
CRPL100Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
CRPL101Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}
Angaben zu Sicherheiten
CRPC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CRPC2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CRPC3Ursprüngliche Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
CRPC4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
CRPC5Geografische Region - Sicherheit{NUTS}
CRPC6Art der Sicherung{LIST}
CRPC7Art der Belastung{LIST}
CRPC8Sicherungsrechte{INTEGER-9999}
CRPC9Art der Sicherheit{LIST}
CRPC10Aktueller Bewertungsbetrag{MONETARY}
CRPC11Aktuelle Bewertungsmethode{LIST}
CRPC12Aktuelles Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
CRPC13Ursprünglicher Bewertungsbetrag{MONETARY}
CRPC14Ursprüngliche Bewertungsmethode{LIST}
CRPC15Ursprüngliches Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
CRPC16Verkaufsdatum{DATEFORMAT}
CRPC17Verkaufspreis{MONETARY}
CRPC18Währung der Sicherheit{CURRENCYCODE_3}
CRPC19Land des Garantiegebers{COUNTRYCODE_2}
CRPC20ESVG-Teilsektor des Garantiegebers{ESA}

.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - KraftfahrzeugeAnhang V


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
AUTL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
AUTL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
AUTL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
AUTL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
AUTL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
AUTL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
AUTL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
AUTL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
AUTL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
AUTL10Geografische Region - Schuldner{NUTS}
AUTL11Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
AUTL12Beschäftigungsstatus{LIST}
AUTL13Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
AUTL14Rechtsform des Schuldners{LIST}
AUTL15Kundentyp{LIST}
AUTL16Primäreinkommen{MONETARY}
AUTL17Art des Primäreinkommens{LIST}
AUTL18Währung des Primäreinkommens{CURRENCYCODE_3}
AUTL19Überprüfung des Primäreinkommens{LIST}
AUTL20Einnahmen{MONETARY}
AUTL21Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
AUTL22Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
AUTL23Art des Produkts{LIST}
AUTL24Datum der Originierung{DATEFORMAT}
AUTL25Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
AUTL26Ursprüngliche Laufzeit{INTEGER-9999}
AUTL27Originierungskanal{LIST}
AUTL28Währung{CURRENCYCODE_3}
AUTL29Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
AUTL30Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
AUTL31Kaufpreis{PERCENTAGE}
AUTL32Tilgungsart{LIST}
AUTL33Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
AUTL34Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
AUTL35Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
AUTL36Zahlungsmethode{LIST}
AUTL37Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
AUTL38Schlussrate{MONETARY}
AUTL39Anzahlungsbetrag{MONETARY}
AUTL40Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
AUTL41Aktueller Zinsindex{LIST}
AUTL42Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
AUTL43Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
AUTL44Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
AUTL45Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
AUTL46Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
AUTL47Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
AUTL48Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
AUTL49Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
AUTL50Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
AUTL51Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
AUTL52Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
AUTL53Hersteller{ALPHANUM-100}
AUTL54Modell{ALPHANUM-100}
AUTL55Jahr der Zulassung{YEAR}
AUTL56Neu oder gebraucht{LIST}
AUTL57Energieeffizienzausweis{LIST}
AUTL58Aussteller des Energieeffizienzausweises{ALPHANUM-100}
AUTL59Ursprüngliche Beleihungsquote{PERCENTAGE}
AUTL60Ursprünglicher Bewertungsbetrag{MONETARY}
AUTL61Ursprünglicher Restwert des Fahrzeugs{MONETARY}
AUTL62Preis bei Kaufoption{MONETARY}
AUTL63Verbriefter Restwert{MONETARY}
AUTL64Aktualisierter Restwert des Fahrzeugs{MONETARY}
AUTL65Datum der aktualisierten Restwertbestimmung des Fahrzeugs{DATEFORMAT}
AUTL66Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
AUTL67Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
AUTL68Rückstandssaldo{MONETARY}
AUTL69Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
AUTL70Kontostatus{LIST}
AUTL71Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
AUTL72Ausfallbetrag{MONETARY}
AUTL73Ausfalldatum{DATEFORMAT}
AUTL74Zugewiesene Verluste{MONETARY}
AUTL75Restwertverluste{MONETARY}
AUTL76Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
AUTL77Verkaufspreis{MONETARY}
AUTL78Einlagenbetrag{MONETARY}
AUTL79Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
AUTL80Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
AUTL81Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
AUTL82Name des Originators{ALPHANUM-100}
AUTL83Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
AUTL84Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}


.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - KonsumentenAnhang VI


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
CMRL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CMRL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CMRL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CMRL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CMRL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CMRL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
CMRL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
CMRL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
CMRL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
CMRL10Geografische Region - Schuldner{NUTS}
CMRL11Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
CMRL12Beschäftigungsstatus{LIST}
CMRL13Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
CMRL14Kundentyp{LIST}
CMRL15Primäreinkommen{MONETARY}
CMRL16Art des Primäreinkommens{LIST}
CMRL17Währung des Primäreinkommens{CURRENCYCODE_3}
CMRL18Überprüfung des Primäreinkommens{LIST}
CMRL19Durch Lohn-/Pensionsabtretung besichert{Y/N}
CMRL20Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
CMRL21Datum der Originierung{DATEFORMAT}
CMRL22Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
CMRL23Ursprüngliche Laufzeit{INTEGER-9999}
CMRL24Originierungskanal{LIST}
CMRL25Zweck{LIST}
CMRL26Währung{CURRENCYCODE_3}
CMRL27Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
CMRL28Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
CMRL29Gesamtkreditlimit{MONETARY}
CMRL30Revolvierendes Enddatum{DATEFORMAT}
CMRL31Kaufpreis{PERCENTAGE}
CMRL32Tilgungsart{LIST}
CMRL33Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
CMRL34Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
CMRL35Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
CMRL36Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
CMRL37Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
CMRL38Aktueller Zinsindex{LIST}
CMRL39Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
CMRL40Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
CMRL41Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
CMRL42Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
CMRL43Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
CMRL44Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
CMRL45Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
CMRL46Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
CMRL47Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
CMRL48Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
CMRL49Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
CMRL50Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
CMRL51Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
CMRL52Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
CMRL53Rückstandssaldo{MONETARY}
CMRL54Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
CMRL55Kontostatus{LIST}
CMRL56Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
CMRL57Ausfallbetrag{MONETARY}
CMRL58Ausfalldatum{DATEFORMAT}
CMRL59Zugewiesene Verluste{MONETARY}
CMRL60Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
CMRL61Einlagenbetrag{MONETARY}
CMRL62Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
CMRL63Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
CMRL64Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
CMRL65Name des Originators{ALPHANUM-100}
CMRL66Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
CMRL67Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}
CMRL68Energieeffizienzausweis{LIST}
CMRL69Aussteller des Energieeffizienzausweises{ALPHANUM-100}

.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - KreditkartenAnhang VII


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
CCDL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
CCDL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CCDL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
CCDL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CCDL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
CCDL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
CCDL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
CCDL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
CCDL9Geografische Region - Schuldner{NUTS}
CCDL10Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
CCDL11Beschäftigungsstatus{LIST}
CCDL12Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
CCDL13Kundentyp{LIST}
CCDL14Primäreinkommen{MONETARY}
CCDL15Art des Primäreinkommens{LIST}
CCDL16Währung des Primäreinkommens{CURRENCYCODE_3}
CCDL17Überprüfung des Primäreinkommens{LIST}
CCDL18Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
CCDL19Datum der Originierung{DATEFORMAT}
CCDL20Originierungskanal{LIST}
CCDL21Währung{CURRENCYCODE_3}
CCDL22Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
CCDL23Gesamtkreditlimit{MONETARY}
CCDL24Kaufpreis{PERCENTAGE}
CCDL25Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
CCDL26Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
CCDL27Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
CCDL28Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
CCDL29Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
CCDL30Aktueller Zinsindex{LIST}
CCDL31Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
CCDL32Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
CCDL33Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
CCDL34Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
CCDL35Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
CCDL36Rückstandssaldo{MONETARY}
CCDL37Kontostatus{LIST}
CCDL38Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
CCDL39Ausfallbetrag{MONETARY}
CCDL40Ausfalldatum{DATEFORMAT}
CCDL41Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
CCDL42Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
CCDL43Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
CCDL44Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
CCDL45Name des Originators{ALPHANUM-100}
CCDL46Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
CCDL47Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}


.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - LeasingAnhang VIII


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
LESL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
LESL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
LESL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
LESL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
LESL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
LESL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
LESL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
LESL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
LESL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
LESL10Geografische Region - Schuldner{NUTS}
LESL11Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
LESL12Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
LESL13Basel III-Segment des Schuldners{LIST}
LESL14Kundentyp{LIST}
LESL15NACE-Branchencode{NACE}
LESL16Unternehmensgröße{LIST}
LESL17Einnahmen{MONETARY}
LESL18Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
LESL19Art des Produkts{LIST}
LESL20Syndizierung{Y/N}
LESL21Sonderregelungen{ALPHANUM-10000}
LESL22Datum der Originierung{DATEFORMAT}
LESL23Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
LESL24Ursprüngliche Laufzeit{INTEGER-9999}
LESL25Originierungskanal{LIST}
LESL26Währung{CURRENCYCODE_3}
LESL27Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
LESL28Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
LESL29Kaufpreis{PERCENTAGE}
LESL30Verbriefter Restwert{MONETARY}
LESL31Tilgungsart{LIST}
LESL32Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
LESL33Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
LESL34Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
LESL35Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
LESL36Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
LESL37Aktueller Zinsindex{LIST}
LESL38Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
LESL39Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
LESL40Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
LESL41Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
LESL42Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
LESL43Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
LESL44Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
LESL45Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
LESL46Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
LESL47Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
LESL48Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
LESL49Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
LESL50Preis bei Kaufoption{MONETARY}
LESL51Anzahlungsbetrag{MONETARY}
LESL52Aktueller Restwert des Vermögenswerts{MONETARY}
LESL53Datum der Umstrukturierung{DATEFORMAT}
LESL54Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
LESL55Rückstandssaldo{MONETARY}
LESL56Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
LESL57Kontostatus{LIST}
LESL58Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
LESL59Ausfallbetrag{MONETARY}
LESL60Ausfalldatum{DATEFORMAT}
LESL61Zugewiesene Verluste{MONETARY}
LESL62Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
LESL63Quelle von Rückzahlungen{LIST}
LESL64Einlagenbetrag{MONETARY}
LESL65Geografische Region - Sicherheit{NUTS}
LESL66Hersteller{ALPHANUM-100}
LESL67Modell{ALPHANUM-100}
LESL68Herstellungs-/Baujahr{YEAR}
LESL69Neu oder gebraucht{LIST}
LESL70Ursprünglicher Restwert des Vermögenswerts{MONETARY}
LESL71Art der Sicherheit{LIST}
LESL72Ursprünglicher Bewertungsbetrag{MONETARY}
LESL73Ursprüngliche Bewertungsmethode{LIST}
LESL74Ursprüngliches Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
LESL75Aktueller Bewertungsbetrag{MONETARY}
LESL76Aktuelle Bewertungsmethode{LIST}
LESL77Aktuelles Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
LESL78Zahl der Leasing-Objekte{INTEGER-9999}
LESL79Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
LESL80Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
LESL81Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
LESL82Name des Originators{ALPHANUM-100}
LESL83Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
LESL84Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}


.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - Keiner anderen kategorie zuordnungsfähige vermögenswerte ("Esoteric exposures")Anhang IX


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
ESTL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
ESTL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
ESTL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
ESTL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
ESTL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
ESTL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
ESTL7Pool-Transferdatum{DATEFORMAT}
ESTL8Rückkaufsdatum{DATEFORMAT}
ESTL9Rückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
ESTL10Beschreibung{ALPHANUM-1000}
ESTL11Geografische Region - Schuldner{NUTS}
ESTL12Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
ESTL13Beschäftigungsstatus{LIST}
ESTL14Schuldner mit beeinträchtigter Bonität{Y/N}
ESTL15Rechtsform des Schuldners{LIST}
ESTL16NACE-Branchencode{NACE}
ESTL17Primäreinkommen{MONETARY}
ESTL18Art des Primäreinkommens{LIST}
ESTL19Währung des Primäreinkommens{CURRENCYCODE_3}
ESTL20Überprüfung des Primäreinkommens{LIST}
ESTL21Einnahmen{MONETARY}
ESTL22Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
ESTL23Internationale Wertpapierkennnummer{ISIN}
ESTL24Datum der Originierung{DATEFORMAT}
ESTL25Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
ESTL26Währung{CURRENCYCODE_3}
ESTL27Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
ESTL28Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
ESTL29Gesamtkreditlimit{MONETARY}
ESTL30Kaufpreis{PERCENTAGE}
ESTL31Tilgungsart{LIST}
ESTL32Ende der tilgungsfreien Periode{DATEFORMAT}
ESTL33Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen{LIST}
ESTL34Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen{LIST}
ESTL35Zahlungsfälligkeit{MONETARY}
ESTL36Verhältnis zwischen Schulden und Einkommen{PERCENTAGE}
ESTL37Schlussrate{MONETARY}
ESTL38Zinsanpassungsintervall{INTEGER-9999}
ESTL39Aktueller Zinssatz{PERCENTAGE}
ESTL40Aktueller Zinsindex{LIST}
ESTL41Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
ESTL42Aktuelle Zinsmarge{PERCENTAGE}
ESTL43Zinsobergrenze{PERCENTAGE}
ESTL44Zinsuntergrenze{PERCENTAGE}
ESTL45Anzahl der Zahlungen vor Verbriefung{INTEGER-9999}
ESTL46Prozentsatz der zulässigen vorzeitigen Rückzahlungen pro Jahr{PERCENTAGE}
ESTL47Ende der Sperre für vorzeitige Rückzahlungen{DATEFORMAT}
ESTL48Vorfälligkeitsgebühr{MONETARY}
ESTL49Wegfall der Vorfälligkeitsgebühr{DATEFORMAT}
ESTL50Datum der vorzeitigen Rückzahlung{DATEFORMAT}
ESTL51Kumulierte vorzeitige Rückzahlungen{MONETARY}
ESTL52Datum des letzten Rückstands{DATEFORMAT}
ESTL53Rückstandssaldo{MONETARY}
ESTL54Rückstand in Tagen{INTEGER-9999}
ESTL55Kontostatus{LIST}
ESTL56Grund für den Ausfall oder die Zwangsvollstreckung{LIST}
ESTL57Ausfallbetrag{MONETARY}
ESTL58Ausfalldatum{DATEFORMAT}
ESTL59Zugewiesene Verluste{MONETARY}
ESTL60Kumulierte Rückflüsse{MONETARY}
ESTL61Name des Originators{ALPHANUM-100}
ESTL62Rechtsträgerkennung des Originators{LEI}
ESTL63Land der Niederlassung des Originators{COUNTRYCODE_2}
ESTL64Name des ursprünglichen Kreditgebers{ALPHANUM-100}
ESTL65Rechtsträgerkennung des ursprünglichen Kreditgebers{LEI}
ESTL66Land der Niederlassung des ursprünglichen Kreditgebers{COUNTRYCODE_2}
Angaben zu Sicherheiten
ESTC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
ESTC2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
ESTC3Ursprüngliche Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
ESTC4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
ESTC5Geografische Region - Sicherheit{NUTS}
ESTC6Art der Sicherung{LIST}
ESTC7Art der Belastung{LIST}
ESTC8Sicherungsrechte{INTEGER-9999}
ESTC9Art der Sicherheit{LIST}
ESTC10Aktueller Bewertungsbetrag{MONETARY}
ESTC11Aktuelle Bewertungsmethode{LIST}
ESTC12Aktuelles Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
ESTC13Aktuelle Beleihungsquote{PERCENTAGE}
ESTC14Ursprünglicher Bewertungsbetrag{MONETARY}
ESTC15Ursprüngliche Bewertungsmethode{LIST}
ESTC16Ursprüngliches Bewertungsdatum{DATEFORMAT}
ESTC17Ursprüngliche Beleihungsquote{PERCENTAGE}
ESTC18Verkaufsdatum{DATEFORMAT}
ESTC19Verkaufspreis{MONETARY}
ESTC20Währung der Sicherheit{CURRENCYCODE_3}

.

Meldebogen für die zugrunde liegenden vermögenswerte - Aufschlag für notleidende risikopositionenAnhang X


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
NPEL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
NPEL2Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
NPEL3Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
NPEL4Ursprüngliche Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
NPEL5Neue Kennung des Schuldners{ALPHANUM-1000}
NPEL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
NPEL7Unter Zwangsverwaltung{Y/N}
NPEL8Datum des letzten Kontakts{DATEFORMAT}
NPEL9Verstorben{Y/N}
NPEL10Rechtsform{LIST}
NPEL11Art des rechtlichen Verfahrens{LIST}
NPEL12Bezeichnung des rechtlichen Verfahrens{ALPHANUM-1000}
NPEL13Abgeschlossene rechtliche Maßnahmen{ALPHANUM-1000}
NPEL14Datum der Einleitung des aktuellen rechtlichen Verfahrens{DATEFORMAT}
NPEL15Datum der Bestellung des Insolvenzverwalters{DATEFORMAT}
NPEL16Zahl der derzeitigen Urteile{INTEGER-9999}
NPEL17Zahl der vollstreckten Urteile{INTEGER-9999}
NPEL18Datum der externen Zahlungsaufforderung{DATEFORMAT}
NPEL19Datum des Schreibens über den Rechtsvorbehalt{DATEFORMAT}
NPEL20Gerichtliche Zuständigkeit{COUNTRYCODE_2}
NPEL21Datum des Erhalts des Räumungsbescheids{DATEFORMAT}
NPEL22Anmerkungen zu anderen Verfahren im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten{ALPHANUM-1000}
NPEL23Anwendbares Recht{COUNTRYCODE_2}
NPEL24Beschreibung der Rückzahlung{ALPHANUM-1000}
NPEL25Beginn des tilgungsfreien Zeitraums{DATEFORMAT}
NPEL26Ende des tilgungsfreien Zeitraums{DATEFORMAT}
NPEL27Beginn des Zeitraums mit fester Verzinsung{DATEFORMAT}
NPEL28Ende des Zeitraums mit fester Verzinsung{DATEFORMAT}
NPEL29Aktueller Zinsumwandlungssatz{PERCENTAGE}
NPEL30Datum der letzten Zahlung{DATEFORMAT}
NPEL31Syndizierter Anteil{PERCENTAGE}
NPEL32Beginn des MARP-Prozesses{DATEFORMAT}
NPEL33MARP-Status{LIST}
NPEL34Externe Einziehungen{Y/N}
NPEL35Rückzahlungsplan{Y/N}
NPEL36Stundung{Y/N}
NPEL37Datum der ersten Stundung{DATEFORMAT}
NPEL38Zahl früherer Stundungen{INTEGER-9999}
NPEL39Kapitalverzicht{MONETARY}
NPEL40Datum des Kapitalverzichts{DATEFORMAT}
NPEL41Enddatum der Stundung{DATEFORMAT}
NPEL42Unter die Stundung fallender Rückzahlungsbetrag{MONETARY}
Angaben zu Sicherheiten
NPEC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
NPEC2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
NPEC3Ursprüngliche Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
NPEC4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
NPEC5Höhe der Mehrwertsteuer{PERCENTAGE}
NPEC6Fertigstellungsquote{PERCENTAGE}
NPEC7Status der Vollstreckung{Y/N}
NPEC8Status der Vollstreckung durch Dritte{Y/N}
NPEC9Zugewiesener Hypothekenbetrag{MONETARY}
NPEC10Höherrangige zugrunde liegende Risikopositionen{MONETARY}
NPEC11Beschreibung der Vollstreckung{ALPHANUM-1000}
NPEC12Vom Gericht festgestellter Betrag{MONETARY}
NPEC13Datum der gerichtlichen Prüfung{DATEFORMAT}
NPEC14Marktpreis{MONETARY}
NPEC15Angebotspreis{MONETARY}
NPEC16Datum, an dem die Immobilie für den Verkauf vorbereitet wird{DATEFORMAT}
NPEC17Datum, an dem der Verkauf der Immobilie angekündigt wird{DATEFORMAT}
NPEC18Datum, ab dem die Immobilie zum Verkauf angeboten wird{DATEFORMAT}
NPEC19Vereinbartes Verkaufsdatum{DATEFORMAT}
NPEC20Vertragsdatum{DATEFORMAT}
NPEC21Erstes Auktionsdatum{DATEFORMAT}
NPEC22Vom Gericht festgelegter Mindestpreis für die erste Auktion{MONETARY}
NPEC23Nächstes Auktionsdatum{DATEFORMAT}
NPEC24Vom Gericht festgelegter Mindestpreis für die nächste Auktion{MONETARY}
NPEC25Letztes Auktionsdatum{DATEFORMAT}
NPEC26Vom Gericht festgelegter Mindestpreis für die letzte Auktion{MONETARY}
NPEC27Zahl ergebnisloser Auktionen{INTEGER-9999}
Angaben zu früheren Einziehungen
NPEH1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
NPEH2Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
NPEH[3-38]Negativsaldo im Monat n{MONETARY}
NPEH[39-74]Aufstellung der überfälligen Salden im Monat n{MONETARY}
NPEH[75-110]Aufstellung der nicht aus dem Verkauf von Sicherheiten stammenden Rückzahlungen im Monat n{MONETARY}
NPEH[111-146]Aufstellung der Rückzahlungen aus dem Verkauf von Sicherheiten im Monat n{MONETARY}

.

Meldebogen für die zugrunde liegenden risikopositionen - Forderungsgedeckte geldmarktpapiereAnhang XI


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu den zugrunde liegenden Risikopositionen
IVAL1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
IVAL2Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
IVAL3Ursprüngliche Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
IVAL4Neue Kennung der zugrunde liegenden Risikoposition{ALPHANUM-1000}
IVAL5Art der zugrunde liegenden Risikoposition{LIST}
IVAL6Datenstichtag{DATEFORMAT}
IVAL7Geografische Region - höchste Expositionskonzentration 1{NUTS}
IVAL8Geografische Region - höchste Expositionskonzentration 2{NUTS}
IVAL9Geografische Region - höchste Expositionskonzentration 3{NUTS}
IVAL10Klassifizierung der geografischen Region{YEAR}
IVAL11Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
IVAL12Anzahl der zugrunde liegenden Risikopositionen{INTEGER-999999999}
IVAL13Risikopositionen in EUR{MONETARY}
IVAL14Risikopositionen in GBP{MONETARY}
IVAL15Risikopositionen in USD{MONETARY}
IVAL16Sonstige Risikopositionen{MONETARY}
IVAL17Maximale Restlaufzeit{INTEGER-9999}
IVAL18Durchschnittliche Restlaufzeit{INTEGER-9999}
IVAL19Aktuelle Beleihungsquote{PERCENTAGE}
IVAL20Verhältnis zwischen Schulden und Einkommen{PERCENTAGE}
IVAL21Tilgungsart{MONETARY}
IVAL22Planmäßige Häufigkeit der Kapitalrückzahlungen in Abständen von mehr als einem Monat{MONETARY}
IVAL23Planmäßige Häufigkeit der Zinszahlungen in Abständen von mehr als einem Monat{MONETARY}
IVAL24Forderungen mit variabler Verzinsung{MONETARY}
IVAL25Finanzierter Betrag{MONETARY}
IVAL26Verwässerungen{MONETARY}
IVAL27Zurückgekaufte Risikopositionen{MONETARY}
IVAL28Bei Verbriefung ausgefallene oder bonitätsbeeinträchtigte Risikopositionen{MONETARY}
IVAL29Ausgefallene Risikopositionen{MONETARY}
IVAL30Ausgefallene Risikopositionen im Sinne der Eigenmittelverordnung{MONETARY}
IVAL31Bruttoausbuchungen in der Periode{MONETARY}
IVAL32Rückstände 1-29 Tage{PERCENTAGE}
IVAL33Rückstände 30-59 Tage{PERCENTAGE}
IVAL34Rückstände 60-89 Tage{PERCENTAGE}
IVAL35Rückstände 90-119 Tage{PERCENTAGE}
IVAL36Rückstände 120-149 Tage{PERCENTAGE}
IVAL37Rückstände 150-179 Tage{PERCENTAGE}
IVAL38Rückstände 180+ Tage{PERCENTAGE}
IVAL39Umstrukturierte Risikopositionen{PERCENTAGE}
IVAL40Umstrukturierte Risikopositionen (0 bis 1 Jahr vor Übertragung){MONETARY}
IVAL41Umstrukturierte Risikopositionen (1 bis 3 Jahre vor Übertragung){MONETARY}
IVAL42Umstrukturierte Risikopositionen (mehr als 3 Jahre vor Übertragung){MONETARY}
IVAL43Umstrukturierte Risikopositionen (Zinssatz){MONETARY}
IVAL44Umstrukturierte Risikopositionen (Rückzahlungsplan){MONETARY}
IVAL45Umstrukturierte Risikopositionen (Fälligkeit){MONETARY}
IVAL46Umstrukturierte Risikopositionen (0 bis 1 Jahr vor Übertragung und keine neuen Rückstände){MONETARY}
IVAL47Umstrukturierte Risikopositionen (keine neuen Rückstände){MONETARY}
IVAL48Umstrukturierte Risikopositionen (neue Rückstände){MONETARY}
IVAL49Umstrukturierte Risikopositionen (Sonstige){MONETARY}

.

Meldebogen Anlegerbericht - Verbriefung mittels anderer Instrumente als forderungsgedeckter GeldmarktpapiereAnhang XII


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu Verbriefungen
IVSS1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
IVSS2Datenstichtag{DATEFORMAT}
IVSS3Bezeichnung der Verbriefung{ALPHANUM-100}
IVSS4Bezeichnung der meldenden Stelle{ALPHANUM-100}
IVSS5Kontaktperson der meldenden Stelle{ALPHANUM-256}
IVSS6Kontaktperson der meldenden Stelle - Telefonnummer{TELEPHONE}
IVSS7Kontaktperson der meldenden Stelle - E-Mail{ALPHANUM-256}
IVSS8Verfahren des Risikoselbstbehalts{LIST}
IVSS9Träger des Risikoselbstbehalts{LIST}
IVSS10Art der zugrunde liegenden Risikoposition{LIST}
IVSS11Verfahren der Risikoübertragung{Y/N}
IVSS12Trigger-Bewertungen/Quoten{Y/N}
IVSS13Ende der revolvierenden Periode/Anlaufphase{DATEFORMAT}
IVSS14Kapitalrückflüsse in der Periode{MONETARY}
IVSS15Zinsrückflüsse in der Periode{MONETARY}
IVSS16Kapitaleingänge in der Periode{MONETARY}
IVSS17Zinseingänge in der Periode{MONETARY}
IVSS18Ziehungen im Rahmen der Liquiditätsfazilität{Y/N}
IVSS19Überschussmarge der Verbriefung{MONETARY}
IVSS20"Trapping"-Mechanismus für die Überschussmarge{Y/N}
IVSS21Aktuelle Übersicherung{PERCENTAGE}
IVSS22Annualisierte konstante vorzeitige Rückzahlungsrate{PERCENTAGE}
IVSS23Verwässerungen{MONETARY}
IVSS24Bruttoausbuchungen in der Periode{MONETARY}
IVSS25Zurückgekaufte Risikopositionen{MONETARY}
IVSS26Umstrukturierte Risikopositionen{MONETARY}
IVSS27Annualisierte konstante Ausfallquote{PERCENTAGE}
IVSS28Ausgefallene Risikopositionen{MONETARY}
IVSS29Ausgefallene Risikopositionen im Sinne der Eigenmittelverordnung{MONETARY}
IVSS30Risikogewichtungsansatz{LIST}
IVSS31Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [0,00 %, 0,10 %){PERCENTAGE}
IVSS32Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [0,10 %, 0,25 %){PERCENTAGE}
IVSS33Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [0,25 %, 1,00 %){PERCENTAGE}
IVSS34Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [1,00 %, 7,50 %){PERCENTAGE}
IVSS35Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [7,50 %, 20,00 %){PERCENTAGE}
IVSS36Ausfallwahrscheinlichkeit des Schuldners im Größenbereich [20,00 %, 100,00 %]{PERCENTAGE}
IVSS37Intern geschätzte Verlustquote bei Ausfall (LGD){PERCENTAGE}
IVSS38Rückstände 1-29 Tage{PERCENTAGE}
IVSS39Rückstände 30-59 Tage{PERCENTAGE}
IVSS40Rückstände 60-89 Tage{PERCENTAGE}
IVSS41Rückstände 90-119 Tage{PERCENTAGE}
IVSS42Rückstände 120-149 Tage{PERCENTAGE}
IVSS43Rückstände 150-179 Tage{PERCENTAGE}
IVSS44Rückstände 180+ Tage{PERCENTAGE}
Angaben zu Test/Ereignis/Trigger
IVSR1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
IVSR2Ursprüngliche Kennung für Test/Ereignis/Trigger{ALPHANUM-1000}
IVSR3Neue Kennung für Test/Ereignis/Trigger{ALPHANUM-1000}
IVSR4Beschreibung{ALPHANUM-100000}
IVSR5Schwellenwert{NUMERIC}
IVSR6Tatsächlicher Wert{NUMERIC}
IVSR7Status{Y/N}
IVSR8Abhilfefrist{INTEGER-9999}
IVSR9Berechnungshäufigkeit{INTEGER-9999}
IVSR10Folgen von Verstößen{LIST}
Angaben zum Cashflow
IVSF1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
IVSF2Ursprüngliche Kennung des Cashflow-Postens{ALPHANUM-1000}
IVSF3Neue Kennung des Cashflow-Postens{ALPHANUM-1000}
IVSF4Cashflow-Posten{ALPHANUM-1000}
IVSF5In der Periode gezahlter Betrag{MONETARY}
IVSF6Verfügbare Mittel{MONETARY}

.

Meldebogen anlegerbericht - Verbriefung forderungsgedeckter geldmarktpapiereAnhang XIII


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zum Programm
IVAS1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
IVAS2Datenstichtag{DATEFORMAT}
IVAS3Bezeichnung der meldenden Stelle{ALPHANUM-100}
IVAS4Kontaktperson der meldenden Stelle{ALPHANUM-256}
IVAS5Kontaktperson der meldenden Stelle - Telefonnummer{TELEPHONE}
IVAS6Kontaktperson der meldenden Stelle - E-Mail{ALPHANUM-256}
IVAS7Trigger-Bewertungen/Quoten{Y/N}
IVAS8Nicht konforme Risikopositionen{MONETARY}
IVAS9Gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit{INTEGER-9999}
IVAS10Verfahren des Risikoselbstbehalts{LIST}
IVAS11Träger des Risikoselbstbehalts{LIST}
Angaben zur Transaktion
IVAN1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
IVAN2Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
IVAN3Datenstichtag{DATEFORMAT}
IVAN4NACE-Branchencode{NACE}
IVAN5Verfahren des Risikoselbstbehalts{LIST}
IVAN6Träger des Risikoselbstbehalts{LIST}
IVAN7Gewichtete durchschnittliche Restlaufzeit{INTEGER-9999}
Angaben zu Test/Ereignis/Trigger
IVAR1Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
IVAR2Ursprüngliche Kennung für Test/Ereignis/Trigger{ALPHANUM-1000}
IVAR3Neue Kennung für Test/Ereignis/Trigger{ALPHANUM-1000}
IVAR4Beschreibung{ALPHANUM-100000}
IVAR5Status{Y/N}
IVAR6Folgen von Verstößen{LIST}

.

Meldebogen für Insiderinformationen oder signifikante Ereignisse - Verbriefung mittels anderer Instrumente als forderungsgedeckter GeldmarktpapiereAnhang XIV


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zu Verbriefungen
SESS1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESS2Datenstichtag{DATEFORMAT}
SESS3Nicht mehr STS{Y/N}
SESS4Abhilfemaßnahmen{Y/N}
SESS5Administrative Schritte{Y/N}
SESS6Wesentliche Änderung der Unterlagen der Transaktion.{ALPHANUM-1000000}
SESS7Verkaufsabschluss{Y/N}
SESS8Aktuelle Art des Wasserfalls{LIST}
SESS9Art der Master-Trust-Struktur{LIST}
SESS10Wert der Verbriefungszweckgesellschaft{MONETARY}
SESS11Kapitalwert der Verbriefungszweckgesellschaft{MONETARY}
SESS12Verbriefungszweckgesellschaft - Anzahl der Konten{INTEGER-999999999}
SESS13Kapitalsaldo der Schuldtitel{MONETARY}
SESS14Anteil des Verkäufers{PERCENTAGE}
SESS15Finanzierungsanteil{PERCENTAGE}
SESS16Dieser Serie zugewiesene Einnahmen{MONETARY}
SESS17Referenzzinssatz des Zinsswaps{LIST}
SESS18Fälligkeit des Zinsswaps{DATEFORMAT}
SESS19Nominalbetrag des Zinsswaps{MONETARY}
SESS20Währung der zahlenden Komponente des Währungsswaps{CURRENCYCODE_3}
SESS21Währung der empfangenden Komponente des Währungsswaps{CURRENCYCODE_3}
SESS22Wechselkurs des Währungsswaps{PERCENTAGE}
SESS23Fälligkeit des Währungsswaps{DATEFORMAT}
SESS24Nominalbetrag des Währungsswaps{MONETARY}
Angaben zu Tranche/Anleihe
SEST1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SEST2Ursprüngliche Kennung der Tranche{ALPHANUM-1000}
SEST3Neue Kennung der Tranche{ALPHANUM-1000}
SEST4Internationale Wertpapierkennnummer{ISIN}
SEST5Bezeichnung der Tranche{ALPHANUM-100}
SEST6Art der Tranche/Anleihe{LIST}
SEST7Währung{CURRENCYCODE_3}
SEST8Ursprünglicher Kapitalsaldo{MONETARY}
SEST9Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
SEST10Zinszahlungshäufigkeit{LIST}
SEST11Zinszahlungsdatum{DATEFORMAT}
SEST12Kapitalrückzahlungsdatum{DATEFORMAT}
SEST13Aktueller Kupon{PERCENTAGE}
SEST14Aktuelle Zinsmarge/Kupon-Spread{PERCENTAGE}
SEST15Kupon-Untergrenze{PERCENTAGE}
SEST16Kupon-Obergrenze{PERCENTAGE}
SEST17Betrag des Step-Up/Step-Down-Kupons{PERCENTAGE}
SEST18Datum des Step-Up/Step-Down-Kupons{DATEFORMAT}
SEST19Geschäftstagekonvention{LIST}
SEST20Aktueller Zinsindex{LIST}
SEST21Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
SEST22Emissionsdatum{DATEFORMAT}
SEST23Auszahlungsdatum{DATEFORMAT}
SEST24Gesetzliche Fälligkeit{DATEFORMAT}
SEST25Verlängerungsklausel{LIST}
SEST26Nächstes Datum für Kaufoption ("Call"){DATEFORMAT}
SEST27Schwellenwert für Rückführungsaufruf{ALPHANUM-1000}
SEST28Nächstes Datum für Verkaufsoption ("Put"){DATEFORMAT}
SEST29Zinsberechnungsmethode{LIST}
SEST30Abrechnungsregelung{LIST}
SEST31Derzeitiger oberer Tranchierungspunkt{PERCENTAGE}
SEST32Ursprünglicher oberer Tranchierungspunkt{PERCENTAGE}
SEST33Aktuelle Bonitätsverbesserung{PERCENTAGE}
SEST34Ursprüngliche Bonitätsverbesserung{PERCENTAGE}
SEST35Bonitätsverbesserungsformel{ALPHANUM-1000}
SEST36Pari-Passu-Tranchen{ISIN}
SEST37Vorrangige Tranchen{ISIN}
SEST38Ausstehender PDL-Saldo (Principal Deficiency Ledger){MONETARY}
SEST39Rechtsträgerkennung des Garantiegebers{LEI}
SEST40Name des Garantiegebers{ALPHANUM-1000}
SEST41ESVG-Teilsektor des Garantiegebers{ESA}
SEST42Art der Sicherung{LIST}
Angaben zum Konto
SESA1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESA2Ursprüngliche Kennung des Kontos{ALPHANUM-1000}
SESA3Neue Kennung des Kontos{ALPHANUM-1000}
SESA4Kontotyp{LIST}
SESA5Zielsaldo{MONETARY}
SESA6Tatsächlicher Saldo{MONETARY}
SESA7Amortisationskonto{Y/N}
Angaben zur Gegenpartei
SESP1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESP2Rechtsträgerkennung der Gegenpartei{LEI}
SESP3Name der Gegenpartei{ALPHANUM-100}
SESP4Art der Gegenpartei{LIST}
SESP5Niederlassungsland der Gegenpartei{COUNTRYCODE_2}
SESP6Ratingschwelle der Gegenpartei{ALPHANUM-100000}
SESP7Rating der Gegenpartei{ALPHANUM-100000}
SESP8Rechtsträgerkennung der Stelle, die das Gegenpartei-Rating vornimmt{LEI}
SESP9Name der Stelle, die das Gegenpartei-Rating vornimmt{ALPHANUM-100}
Angaben zur CLO-Verbriefung
SESC1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESC2Ende der Kündigungssperrfrist{DATEFORMAT}
SESC3CLO-Typ{LIST}
SESC4Laufende Periode{LIST}
SESC5Beginn der laufenden Periode{DATEFORMAT}
SESC6Ende der laufenden Periode{DATEFORMAT}
SESC7Konzentrationsbegrenzung{PERCENTAGE}
SESC8Beschränkungen - rechtliche Fälligkeit{PERCENTAGE}
SESC9Beschränkungen - nachrangige Risikopositionen{PERCENTAGE}
SESC10Beschränkungen - notleidende Risikopositionen{PERCENTAGE}
SESC11Beschränkungen - PIK-Risikopositionen{PERCENTAGE}
SESC12Beschränkungen - Nullkupon-Risikopositionen{PERCENTAGE}
SESC13Beschränkungen - Eigenkapital-Risikopositionen{PERCENTAGE}
SESC14Beschränkungen - Beteiligungen{PERCENTAGE}
SESC15Beschränkungen - diskretionäre Verkäufe{PERCENTAGE}
SESC16Diskretionäre Verkäufe{MONETARY}
SESC17Reinvestitionen{MONETARY}
SESC18Beschränkungen - Bonitätsverbesserung{Y/N}
SESC19Beschränkungen - Kursofferten{Y/N}
SESC20Beschränkungen - Handel{Y/N}
SESC21Beschränkungen - Emissionen{Y/N}
SESC22Beschränkungen - Rückzahlungen{Y/N}
SESC23Beschränkungen - Refinanzierung{Y/N}
SESC24Beschränkungen - Vergütung von Schuldtiteln{Y/N}
SESC25Beschränkungen - Kreditbesicherung{Y/N}
SESC26Zeitraum für die Liquidation von Sicherheiten{INTEGER-9999}
SESC27Liquidation von Sicherheiten - Ausnahmen{Y/N}
Angaben zum CLO-Manager
SESL1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESL2Rechtsträgerkennung des CLO-Managers{LEI}
SESL3Name des Managers{ALPHANUM-1000}
SESL4Datum der Niederlassung{DATEFORMAT}
SESL5Zulassungsdatum{DATEFORMAT}
SESL6Beschäftigte{INTEGER-9999}
SESL7Beschäftigte - CLO{INTEGER-9999}
SESL8Beschäftigte - Abwicklung{INTEGER-9999}
SESL9AUM{MONETARY}
SESL10AUM - gehebelte Kredite{MONETARY}
SESL11AUM - CLO{MONETARY}
SESL12AUM - EU{MONETARY}
SESL13AUM - EU-CLO{MONETARY}
SESL14Anzahl EU-CLO{INTEGER-9999}
SESL15Kapital{MONETARY}
SESL16Kapital - Risikoselbstbehalt{MONETARY}
SESL17Abwicklungsdauer{INTEGER-9999}
SESL18Bepreisungshäufigkeit{INTEGER-9999}
SESL19Ausfallquote - 1 Jahr{PERCENTAGE}
SESL20Ausfallquote - 5 Jahre{PERCENTAGE}
SESL21Ausfallquote - 10 Jahre{PERCENTAGE}
Angaben zur synthetischen Deckung
SESV1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESV2Kennung des Sicherungsinstruments{ALPHANUM-1000}
SESV3Art der Sicherung{LIST}
SESV4Internationale Wertpapierkennnummer des Sicherungsinstruments{ISIN}
SESV5Name des Sicherungsgebers{ALPHANUM-100}
SESV6Rechtsträgerkennung des Sicherungsgebers{LEI}
SESV7Einrichtungen mit einem Risikogewicht von 0 %{Y/N}
SESV8Anwendbares Recht{COUNTRYCODE_2}
SESV9ISDA-Rahmenvertrag{LIST}
SESV10Ausfall- und Kündigungsereignisse{LIST}
SESV11Art der synthetischen Verbriefung{Y/N}
SESV12Währung der Sicherung{CURRENCYCODE_3}
SESV13Nennwert der aktuellen Sicherung{MONETARY}
SESV14Nennwert der maximalen Sicherung{MONETARY}
SESV15Attachment-Point der Sicherung{PERCENTAGE}
SESV16Detachment-Point der Sicherung{PERCENTAGE}
SESV17Internationale Wertpapierkennnummer der gedeckten Schuldtitel{ISIN}
SESV18Sicherungsdeckung{LIST}
SESV19Datum der Kündigung der Sicherung{DATEFORMAT}
SESV20Wesentlichkeitsschwellenwerte{Y/N}
SESV21Bedingungen für die Freigabe von Zahlungen{LIST}
SESV22Möglichkeit von Anpassungszahlungen{Y/N}
SESV23Länge des Abwicklungszeitraums{INTEGER-9999}
SESV24Pflicht zur Rückzahlung{Y/N}
SESV25Sicherheitensubstitution{Y/N}
SESV26Anforderungen an die Deckung von Sicherheiten{PERCENTAGE}
SESV27Sicherheiteneinschüsse{MONETARY}
SESV28Frist für die Leistung von Sicherheiten{INTEGER-9999}
SESV29Abwicklung{LIST}
SESV30Maximaler Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
SESV31Aktueller Index für Zahlungen an den Sicherungsnehmer{LIST}
SESV32Laufzeit des aktuellen Index für Zahlungen an den Sicherungsnehmer{LIST}
SESV33Anpassung der Zahlungshäufigkeit - Zahlungen an den Sicherungsnehmer{LIST}
SESV34Aktuelle Zinsmarge für Zahlungen an den Sicherungsnehmer{PERCENTAGE}
SESV35Aktueller Zinsindex für Zahlungen an den Sicherungsnehmer{PERCENTAGE}
SESV36Aktueller Index für Zahlungen an den Sicherungsgeber{LIST}
SESV37Laufzeit des aktuellen Index für Zahlungen an den Sicherungsgeber{LIST}
SESV38Anpassung der Zahlungshäufigkeit - Zahlungen an den Sicherungsgeber{LIST}
SESV39Aktuelle Zinsmarge für Zahlungen an den Sicherungsgeber{PERCENTAGE}
SESV40Aktueller Zinsindex für Zahlungen an den Sicherungsgeber{PERCENTAGE}
SESV41Unterstützung durch Überschussmarge{Y/N}
SESV42Definition der Überschussmarge{Y/N}
SESV43Aktueller Sicherungsstatus{LIST}
SESV44Kreditereignis Insolvenz{Y/N}
SESV45Kreditereignis Zahlungsversäumnis{Y/N}
SESV46Kreditereignis Umstrukturierung{Y/N}
SESV47Kreditereignis{Y/N}
SESV48Kumulierte Zahlungen an den Sicherungsnehmer{MONETARY}
SESV49Kumulierte Anpassungszahlungen an den Sicherungsnehmer{MONETARY}
SESV50Kumulierte Zahlungen an den Sicherungsgeber{MONETARY}
SESV51Kumulierte Anpassungszahlungen an den Sicherungsgeber{MONETARY}
SESV52Synthetische Überschussmarge{MONETARY}
Angaben zu den Sicherheiten des Emittenten
SESI1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESI2Kennung des Sicherungsinstruments{ALPHANUM-1000}
SESI3Ursprüngliche Kennung des Sicherungsinstruments{ALPHANUM-1000}
SESI4Neue Kennung der Sicherheit{ALPHANUM-1000}
SESI5Internationale Wertpapierkennnummer des Sicherungsinstruments{ISIN}
SESI6Art des Sicherungsinstruments{LIST}
SESI7ESVG-Teilsektor des Herausgebers der Sicherheit{ESA}
SESI8Rechtsträgerkennung des Herausgebers der Sicherheit{LEI}
SESI9Verbindung des Herausgebers der Sicherheit mit dem Originator{Y/N}
SESI10Aktuell ausstehender Saldo{MONETARY}
SESI11Währung des Instruments{CURRENCYCODE_3}
SESI12Fälligkeitstermin{DATEFORMAT}
SESI13Abschlag ("Haircut"){PERCENTAGE}
SESI14Aktueller Zinsindex{LIST}
SESI15Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
SESI16Aktueller Zinssatz auf Bareinlagen{PERCENTAGE}
SESI17Name der Gegenpartei des Repo-Geschäfts{ALPHANUM-100}
SESI18Rechtsträgerkennung der Gegenpartei des Repo-Geschäfts{LEI}
SESI19Fälligkeitstermin des Repo-Geschäfts{DATEFORMAT}
Sonstige Angaben
SESO1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SESO2Zeilennummer sonstiger Angaben{INTEGER-9999}
SESO3Sonstige Angaben.{ALPHANUM-1000}


.

Meldebogen für insiderinformationen oder signifikante ereignisse - Verbriefung forderungsgedeckter geldmarktpapiereAnhang XV


FeldcodeFeldbezeichnungFormat
Angaben zum Programm
SEAS1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
SEAS2Datenstichtag{DATEFORMAT}
SEAS3Nicht mehr STS{Y/N}
SEAS4Abhilfemaßnahmen{Y/N}
SEAS5Administrative Schritte{Y/N}
SEAS6Wesentliche Änderung der Unterlagen der Transaktion.{ALPHANUM-100000}
SEAS7Anwendbares Recht{COUNTRYCODE_2}
SEAS8Dauer der Liquiditätsfazilität{INTEGER-9999}
SEAS9Deckung der Liquiditätsfazilität{PERCENTAGE}
SEAS10Deckungsintervall der Liquiditätsfazilität{INTEGER-9999}
SEAS11Fälligkeitstermin der Liquiditätsfazilität{DATEFORMAT}
SEAS12Ziehungen im Rahmen der Liquiditätsfazilität{Y/N}
SEAS13Gesamtemissionen{MONETARY}
SEAS14Maximalemissionen{MONETARY}
Angaben zur Transaktion
SEAR1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
SEAR2Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
SEAR3Anzahl der Programme zur Finanzierung der Transaktion{INTEGER-9999}
SEAR4Nicht mehr STS{Y/N}
SEAR5Originator als Kunde des Programmsponsors{Y/N}
SEAR6Gewährung von Sicherungsrechten{Y/N}
SEAR7Einnahmen{MONETARY}
SEAR8Betriebliche Aufwendungen{MONETARY}
SEAR9Umlaufvermögen{MONETARY}
SEAR10Barmittel{MONETARY}
SEAR11Marktgängige Wertpapiere{MONETARY}
SEAR12Forderungen{MONETARY}
SEAR13Kurzfristige Verbindlichkeiten{MONETARY}
SEAR14Gesamtschulden{MONETARY}
SEAR15Gesamtkapital{MONETARY}
SEAR16Währung des Abschlusses{CURRENCYCODE_3}
SEAR17Ebene der Unterstützung durch den Sponsor{LIST}
SEAR18Art der Unterstützung durch den Sponsor{Y/N}
SEAR19Dauer der Liquiditätsfazilität{INTEGER-9999}
SEAR20Aus der Liquiditätsfazilität in Anspruch genommener Betrag{MONETARY}
SEAR21Deckung der Liquiditätsfazilität{PERCENTAGE}
SEAR22Deckungsintervall der Liquiditätsfazilität{INTEGER-9999}
SEAR23Art der Liquiditätsfazilität{LIST}
SEAR24Fälligkeitstermin der Pensionsgeschäfte der Liquiditätsfazilität{DATEFORMAT}
SEAR25Währung der Liquiditätsfazilität{CURRENCYCODE_3}
SEAR26Fälligkeitstermin der Liquiditätsfazilität{DATEFORMAT}
SEAR27Name des Anbieters der Liquiditätsfazilität{ALPHANUM-100}
SEAR28Rechtsträgerkennung des Anbieters der Liquiditätsfazilität{LEI}
SEAR29Übersicherung/Nachrangige Beteiligungen{PERCENTAGE}
SEAR30Überschussmarge der Transaktion{MONETARY}
SEAR31Name des Kreditbrief-Ausstellers{ALPHANUM-100}
SEAR32Rechtsträgerkennung des Kreditbrief-Ausstellers{LEI}
SEAR33Währung des Kreditbriefs{CURRENCYCODE_3}
SEAR34Maximale Sicherung durch den Kreditbrief{PERCENTAGE}
SEAR35Name des Garantiegebers{ALPHANUM-100}
SEAR36Rechtsträgerkennung des Garantiegebers{LEI}
SEAR37Maximale Deckung durch die Garantie{MONETARY}
SEAR38Währung der Garantie{CURRENCYCODE_3}
SEAR39Fälligkeitstermin der Garantie{DATEFORMAT}
SEAR40Art der Forderungsübertragung{LIST}
SEAR41Fälligkeitstermin der Pensionsgeschäfte{DATEFORMAT}
SEAR42Gekaufter Betrag{MONETARY}
SEAR43Maximale Finanzierungsgrenze{MONETARY}
SEAR44Referenzzinssatz des Zinsswaps{LIST}
SEAR45Fälligkeit des Zinsswaps{DATEFORMAT}
SEAR46Nominalbetrag des Zinsswaps{MONETARY}
SEAR47Währung der zahlenden Komponente des Währungsswaps{CURRENCYCODE_3}
SEAR48Währung der empfangenden Komponente des Währungsswaps{CURRENCYCODE_3}
SEAR49Wechselkurs des Währungsswaps{PERCENTAGE}
SEAR50Fälligkeit des Währungsswaps{DATEFORMAT}
SEAR51Nominalbetrag des Währungsswaps{MONETARY}
Angaben zu Tranche/Anleihe
SEAT1Eindeutige Kennung - ABCP-Programm{ALPHANUM-28}
SEAT2Ursprüngliche Kennung der Anleihe{ALPHANUM-1000}
SEAT3Neue Kennung der Anleihe{ALPHANUM-1000}
SEAT4Internationale Wertpapierkennnummer{ISIN}
SEAT5Art der Tranche/Anleihe{LIST}
SEAT6Emissionsdatum{DATEFORMAT}
SEAT7Gesetzliche Fälligkeit{DATEFORMAT}
SEAT8Währung{CURRENCYCODE_3}
SEAT9Aktueller Kapitalsaldo{MONETARY}
SEAT10Aktueller Kupon{PERCENTAGE}
SEAT11Aktueller Zinsindex{LIST}
SEAT12Laufzeit des aktuellen Zinsindexes{LIST}
SEAT13Zinszahlungshäufigkeit{LIST}
SEAT14Aktuelle Bonitätsverbesserung{PERCENTAGE}
SEAT15Bonitätsverbesserungsformel{ALPHANUM-1000}
Angaben zum Konto
SEAA1Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
SEAA2Ursprüngliche Kennung des Kontos{ALPHANUM-1000}
SEAA3Neue Kennung des Kontos{ALPHANUM-1000}
SEAA4Kontotyp{LIST}
SEAA5Zielsaldo{MONETARY}
SEAA6Tatsächlicher Saldo{MONETARY}
SEAA7Amortisationskonto{Y/N}
Angaben zur Gegenpartei
SEAP1Eindeutige Kennung - ABCP-Transaktion{ALPHANUM-36}
SEAP2Rechtsträgerkennung der Gegenpartei{LEI}
SEAP3Name der Gegenpartei{ALPHANUM-100}
SEAP4Art der Gegenpartei{LIST}
SEAP5Niederlassungsland der Gegenpartei{COUNTRYCODE_2}
SEAP6Ratingschwelle der Gegenpartei{ALPHANUM-100000}
SEAP7Rating der Gegenpartei{ALPHANUM-100000}
SEAP8Rechtsträgerkennung der Stelle, die das Gegenpartei-Rating vornimmt{LEI}
SEAP9Name der Stelle, die das Gegenpartei-Rating vornimmt{ALPHANUM-100}
Sonstige Angaben
SEAO1Eindeutige Kennung{ALPHANUM-28}
SEAO2Zeilennummer sonstiger Angaben{INTEGER-9999}
SEAO3Sonstige Angaben.{ALPHANUM-1000}


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